简析合同法中的预期违约制度

1、预期违约 (anticipatory breach)是英美合同法中一个先进的概念，又称为预期毁约或先期拒绝履行，指在合同有效成立后、履行期届满前毁弃合同的意 思表示或行为。 1 该制度是为防止合同履行中的风险而创设，对于减少因实际 违约造成的损失，及时解决合同纠纷，以及促进交易的平安性和效益性有重要 意义。目前不仅英美法系的国家规定了该制度，而且?联合国国际货物销售合 同公约?、?国际商事通那么?等国际公约也明确规定了预期违约规那么。我国合 同法在继承大陆法体系的传统上，也引进了该制度，所以，研究预期违约制度 对于学习和研究?合同法?有着重要意义。、预期违约制度的渊源与开展预期违约根源于英美法

2、，这一概念的本身很容易使人感觉它的自相矛盾， 因为违约是当事人不履行合同的义务，合同的履行期届满之前，当事人没有义 务履行合同，何谓违约呢 ?这也是英国最早确立该规那么的 Hochster 诉 De La Tour 一案中所遇到的非难之一。在该案中，被告同意从 1852年 6月 1日起雇 佣原告为送信人，雇佣期为 3 个月。同年 5 月 11 日，被告表示不再雇佣原告。 5月 22日，原告诉之法院，要求损害赔偿。在 5月 22日和 7月 1日之间，原 告找到了其他工作。法院判决原告胜诉，主要理由是，原告的起诉并不过早， 如果不允许他立即起诉主张补救，而让他坐等实际违约的发生，那么他必将陷 入无

3、人雇他的境地。对于法院来说，在一方当事人明确表示他将不履行该合同 的情况下，允许受害方缔结其他合同关系才显得合理。 2 英国王座法院关于霍 切斯特诉德拉图尔案 (Hochster v 、 De La Tour) 案的判决终于突破了传统的契 约法理论，宣告了预期违约规那么确实立。如果合同一方在履行期到来以前以明 示声明的方式表示拒绝履行合同，受害方有权要求立即解除合同并请求损害赔 偿。此后英美国家关于预期违约的判例都是由明示声明的方式构成，然而在许 多情况下，合同一方的行为或履行能力上的明显瑕疵会产生与语言构成的毁约 同样的后果。终于在 1894 年的英国王座法院关于辛格夫人诉辛格一案 (Syn

4、ge v、 synge) 的判决中又宣告了默示预期违约规那么确实立，进一步完善了预期违 约制度。该案的判决使一方当事人在合同规定的履行期限到来之前，因其自身 行为或某些客观情况说明他将不履行或不可能履行合同时，对方可以要求立即 解除合同并请求损害赔偿。英国王座法院的两个判例很快得到英美国家其他法院的引用和遵循，预期 违约规那么也在实践中得到正式确立。美国的成文示范法?统一商法典?和?合 同法重述?在美国合同法理论与司法实践中发挥着重要作用。而由美国法学会 和美国州法委员会起草并竭力推广各州采用的?统一商法典?第2609、2610 条对预期违约制度作了明确具体的规定。美国法学会组织众多学者、法官

5、、律师 编写的?合同法重述? ( 第二版 ) 把预期违约规那么上升为美国合同法上的一项普 遍原那么。 3我国于 1980 年参加的?联合国国际货物销售合同公约?也明确规定了预期 违约规那么，依违约程度的不同，公约将其分为预期根本违约和预期非根本违约 两种类型，但根本包含了明示预期违约的内容，救济方法也根本相同。现今， 预期违约制度已被包括我国在内的许多国家所接受。、预期违约制度的法律特征及构成要件预期违约不同于实际违约，预期违约是在合同的履行期限到来之前的毁 约，而不同于实际履行中的实际违约。( 一 ) 预期违约的法律特征预期违约具有以下法律特征：第一、预期违约发生于合同的履行期限到来 之前，

6、是对将来的合同义务的一种违反。而实际违约是对已到期合同义务的违 反。第二、预期违约是对期待债权的侵害，而不是对现实债权的侵害。第三、 预期违约的主张人是合同的任何一方当事人，其唯一的条件是对方当事人具有 法律规定的将不能履行合同或者将不履行合同的危险。第四、预期违约是一种 可选择的违约救济手段，在明示预期违约情况下，当事人一方可以直接解除合 同，使合同关系消灭，并可要求预期违约方承当损害赔偿责任。也可以等待合 同履行期的到来，在另一方当事人实际违约时，依照实际违约请求对方当事人 承当违约责任。在默示预期违约时，一方当事人可以中止履行合同 ( 如果已有合 同义务的履行时 ) ，要求预期违约方提供

7、充分的保证，如果在合理的期限内，默 示违约方未能在合理的期限内提供充分的担保的，另一方当事人可以解除合 同，并可以要求损害赔偿，如果默示预期违约方提供充分的担保的，那么因违约 情形归于消灭，另一方当事人应恢复本合同的履行。( 二 ) 预期违约的构成条件预期违约的构成条件，因其表现形态的不同而不同1、预期违约中的明示毁约构成条件根据英美判例，明示预期违约的构成需具备以下几个要件： (1) 明示预期违 约必须发生在合同有效成立后合同履行期到来前这段时间内。当事人毁约的意 思表示必须是在合同履行期届至以前作出，否那么即为实际违约 ; 当事人作出的意 思表示，必须明确包含了其将要毁约的内容。如要他只是

8、表示缺乏支付能力， 如经济困难或不情愿履行，那么不构成明示毁约。 (2) 当事人将不履行义务的意思 表示必须是自愿地、无条件地、确定地、不模糊地作出 ; ?美国合同法重述?第 2 版第 250 条提出：只有在一方自愿 (Voluntarity) 肯定地 (affirmatirely) 提 出毁约的情况下才构成明示毁约，明示毁约的意思表示不得附有任何条件。 4 如果一方的语言是模糊其辞的，不能说明其肯定将不履行其义务的意图，该语 言就不能构成毁弃合同 ;同时，毁弃合同的表示必须是不附条件的。 (3) 当事人 表示的不履行，必须是重大的，对合同重要内容的不履行。只有当事人一方的 不履行构成对另一方

9、当事人利益的重大威胁，使另一方当事人本可从合同履行 中获得的利益受到重大影响，致使其合同目的落空 ( 即构成根本的实质性的违 约) ，才构成明示毁约。 (4) 提出不履行必须没有法定理由，如果一方享有抗辩 权而提出不履行，不构成违约问题。 5 如果是不可抗力致使履行期将要届至的 合同不能履行，当事人将此种情况在履行期届至前告知对方当事人的行为不构 成明示毁约。2、预期违约中的默示预期违约的构成要件默示预期违约与明示预期违约的法律构成的不同之处主要在于：预期违约 方并没有将到期不履行合同义务的意思明确表示出来，而只是另一方根据其行 为及其他一些客观情况预见到他将不履行或可能不履行合同。究竟是否构

10、成预 期违约尚需依据一定标准或理由对对方的情况或行为予以推断。目前在采预期 违约制度国家的判例、立法及国际公约中，主要有两种标准：一种为美国?统 一商法典?中第 2609 条规定的“有合理理由认为对方不能正常履行。另一种 即?联合国国际货物销售合同公约?第 71 条所规定的标准： 1 对方履行义务 的能力有缺陷 ;2 债务人的信用有严重缺陷 ;3 债务人有准备履行合同或履行 合同中的行为说明他将不会或不能履约。对两种标准进行比拟，我们会发现二 者根本一致。默示毁约的构成要件：第一、一方当事人预见到另一方当事人在 合同履行期限到来时将不履行或不能履行合同。只有当事人一方预见到另一方 当事人有没有

11、能力履约或不履行合同的情形，使他的期待债权将得不到实现 时，才可能构成默示毁约。第二、一方当事人的预见须是合理的，有确切证据 的。由于默示毁约中毁约人并未明确告知对方当事人将不履行即将届至的合同 义务，所以一方当事人认为对方当事人的行为构成预期违约须有确切的证据， 比方出卖人就一特定物，同时与两个人签订了不附任何条件的买卖合同或对方 的信用发生严重缺陷，合同订立以后，有屡次转移财产，逃避债务或其他欺诈 行为的。第三、必须能预见到对方将不会或不能履行合同的主要义务。如只能 预见对方将不会或不能履行合同的次要义务，即不会构成根本性违约的，由于 并未使当事人一方的合同目的落空，其借助合同可取得的期待

12、利益并未受重大 影响，故也不构成预期违约。第四、一方当事人的预见必须在合同履行期届至 以前，合同成立生效以后，否那么即为实际违约。第 五、对方须无明确地表示将 来不履行合同义务，否那么那么为明示毁约。、我国?合同法?的相关规定及评价 一 我国合同法预期违约制度的规定?合同法?同时规定了不安抗辩权和预期违约两项制度。?合同法?第 68 条规定：“应领先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有以下情形之一 的，可以中止履行： 一 经营状况严重恶化 ; 二转移财产、抽逃资金，以逃避 债务 ; 三 丧失商业信誉 ; 四 有丧失或可能丧失履行债务能力的其他情形。当 事人没有确切证据中止履行的，应当承当违约

13、责任。?合同法?第 69 条规 定：“当事人依照本法第 68 条的规定中止履行的，应当及时通知对方。对方提 供适当担保时，应当恢复履行。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能 力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。第 68 条所列的经 营状况严重恶化、转移财产、抽逃资金以逃避债务、丧失商业信誉、有丧失或 可能丧失履行能力的其他情形，或者有说明不愿或不能履行合同义务其他行为 的，属于默示预期违约范畴，对于第 68 条下的任何情形，受害方可以行使不安 抗辩权; 如果一方明确表示不愿或不能履行合同义务的，属于明示预期违约范 畴，受害方当事人可要求对方承当包括解除合同的违约责任。第 6

14、8 条和第 69 条关于不安抗辩权的规定沿袭于大陆法的相关内容。合同法在第七章“违约责 任中的第 108 条，构建了“预期违约的框架，在第六章“合同的权利义务终止中的第 94 条又有预期违约的影子。第 108 条：当事人一方明确表示或者 以自己的行为说明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承 担违约责任。第 94条：有以下情形之一的，当事人可以解除合同： 一 因不 可抗力致使不能实现合同目的 ; 二 履行期限届满之前，当事人一方明确表示 或者以自己的行为说明不履行主要债务 ; 三 当事人一方迟延履行主要债务，经 催告后在合理期限内仍未履行 ; 四 当事人一方迟延履行债务或者有其他

15、违约行 为致使不能实现合同目的 ; 五 法律规定的其他情形。 二 合同法的成功与缺憾我国的现行合同法对预期违约制度的构建从总体上看是成功的。 68 条规定 的不安抗辩权的适用范围比传统大陆法上的范围更宽，这更有利于保护先履行 一方; 同时规定，抗辩人需有确切证据始能抗辩，如没有确切证据中止履行，应 当承当违约责任，这又能防止不安抗辩权的滥用。第 69 条规定了抗辩方通知的 义务，这一规定有利于防止损失扩大，第 108 条第一次在整个合同法领域确立 了预期违约制度，意义很大。但是与英美国家相比，这项制度还存在不少缺陷。第一：内容过分简单， 把明示预期违约、默示预期违约合在一起规定为“当事人一方明

16、确表示或者以 自己的行为说明不履行合同义务的，对方可以在履行期届满之前要求其承当违 约责任。我国是个成文法国家，法院是依据现有法条进行判案的，现行预期 违约制度如此“精练的规定，留给法院太多的自由空间，可操作性实是不 强。第二，对默示预期违约规定的不够明确，统一合同法只规定“当事人一 方以自己的行为说明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要 求其承当违约责任。那么在现实生活中，什么样的行为才能说明他将不履行 合同义务，?合同法?中并没有事先给确立一种衡量标准。笔者认为除明示预 期违约因有违约方明确将不履行合同义务的意思表示，对方可以在履行期限届 满之前要求其承当违约责任外，至于一方当事

17、人的行为是否说明将不履行或不 能履行合同义务只是对方当事人的主观预测，事实是否如此，很难保证。笔者认为对现行合同法中的预期违约制度还须加以完善，具体条文可参照 美国?统一商法典?规定为： "在合同履行期限到来之前，一方当事人明确、肯 定地向另一方当事人表示他将不履行合同的，另一方当事人可以在履行期限届 满之前要求其承当违约责任。在合同履行期到来之前，一方当事人发现对方当 事人有以下情形的，可以中止履行： 一 履行能力严重缺乏，经营状况严重恶 化的 ; 二信用严重缺陷，有转移财产、抽逃资金的、逃避债务的行为的; 三有客观行为说明对方将不会或不能履行合同义务的。当事人中止履行合同义 务，应当及时书面通知对方当事人，并可以要求对方在不长于三十天的合理期 限内对将来及时履行合同义务提供充分的担保。对方在