工程签证培训讲学

1、设计变更及现场签证管理实施细则第一节 目的为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保 工程质量和工程进度，制定本管理办法。第二节 范围适用于泰安万岳置业有限公司开发的所有房地产项目的设计变更、工程洽商 及现场签证的管理。第三节 定义一、设计变更： 由设计、甲方提出的对设计内容进行修改、 完善、优化而发生的变更二、工程洽商：由施工单位提出的工程变更。三、现场签证：对施工现场中发生的零星事件的确认，或由于工程变更不能在图纸上 明确描述，施工完成后不能准确核算的事件。四、施工任务通知单：在现场实际施工中，存在新增加施工项目并且项目内容较多， 现场签证不易描述清楚，增加项目而又

2、不包含在已签订施工合同，未明确具体施 工单位负责的情况下，可由工程技术部拟订施工任务通知单，经公司领导审批的 资料。第四节 方法与过程控制一、设计变更、工程洽商及现场签证要严格执行以下原则：一）、权力限制原则 ：公司对设计变更及现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限 范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。二）、时间限制原则 ：公司对设计变更及现场签证及其结算实行严格的时间限制，禁止 事后补办。三）、一单一算原则 ：一个设计变更及现场签证单应编制一份结算单，且对应一个工程合同。四）、一月一清原则 ：每月 5 日前，预算合同部预算工程师、承包单位应就截止上月末已完工且手

3、 续完备的设计变更及现场签证，核清造价并签字确认，报部门领导复核。五）、完工确认原则： 设计变更及现场签证完工后，工程部工程师和监理工程师必须在 完工后 5 日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。六）、原件结算原则 ：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结 算的依据。七）、多级审核原则： 设计变更及现场签证的造价结算至少要经过二级以上的审核。八）、法律约束原则： 50 万元以上的工程合同，发包单位与承包单位签署工程合同的 同时，应与承包单位另行签订关于设计变更及现场签证的协议 ，作合同补充 协议，供双方执行。 50 万以下的工程合同应有符合本管理办法的相应条款

4、。九）、标准表格原则 ：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的标准表格。第五节 设计变更内容、格式要求及流程一、设计变更的内容及格式要求一）、设计变更是对设计内容进行修改、 完善、优化，一般需要设计单位的签字、 盖章，或者发包单位的工程技术部等有关部门代签。二）、设计变更的主要类型：1、由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，而导致做法变动、材料代 换或其他变更事项；2、由于发包单位技术部改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而 导致做法变动、材料代换或其他变更事项；3、由于工程部、监理单位、承包单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等， 而导致做法变动、材料代换或其他变更事

5、项；4、由于销售部、客户关系中心、业主要求提出变更，而导致做法变更、材料代换 或其他变更事项。三）、所有设计变更必须使用公司规定的标准表格 （见附件），并明确以下内容： 编号、 工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明、增加 的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。四）、同设计院对接的部门和经办人员应要求设计院按规定的统一格式填写设计变更单， 如设计院未按规定格式填写或另有附图， 经办人员应另行按规定格式填写设计变 更单作内部审批、结算用，设计院的文件只能作为附件。五）、所有设计变更只有加盖设计变更、现场签证协议书中留有印样的专用章才能 生效，承包单位也应加盖有效印章。六

6、）、发包单位自行提出的重大设计变更应交设计院盖章签字， 无需设计院盖章的则由 技术部工程师或工程部工程师签字确认，并按照权限报批。七）、发包单位预算合同部工程师对设计变更单进行编号 （ 须按归属合同、连续编号， 总承包合同还应分专业连续编号 ） ，审批完成后及时录入台帐并整理归档、妥善 保存；承发包双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对 方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。二、设计变更办理一般流程：领导或会议决内部部门政府及相关11客户变更要求定的变更要求变更要求1方变更要求V _ J11一 厂1客服部（营销部）填 写客户变更要求审批表并通过后需设计院签发设计院自行发岀V

7、1T或接甲方要求1建筑专业结构、安装专业X设计部自行提岀或按因本专业变更一导致相关专业工程部（项目经理部）自行设计院及其它要求导致相关专业需要变更提岀或按设计院及其它要求的重大变更（一） 、对于设计院发出的结构专业或安装专业的变更指令，在本流程图中是按与工程部对接考虑，若结构、安装设计管理人员的编制在其它部门则相应修改。（二）、技术部、工程部在填写设计变更单时，应根据事件的重要性由部门经理或其授权人签署。非设计院提出的重大设计要求应按当地主管部门的规定， 由设计院发出。 设计变更若涉及到需要重新报建的需由变更提出部门知会相关部门； 如涉及到对 客户销售承诺的改变需由变更提出部门知会营销部。三）

8、、工程技术部在填写设计变更单时， 若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的， 应发相关知会。（如因墙体位置改变导致水电管线移位）四）、在设计变更单正式发出前，预算合同部应对变更内容、措辞进行检查，确认无误 后由经办单位发出，应对措词不清，结算时易引起分歧、纠纷的变更单退回，要 求提出部门表达清楚，不致引起歧义。五）、一般来说， 工程师确认时只需要按照相应的设计变更文件确认完成或未完成的事 实，而不需要确认具体的工程量。 但当无法根据设计变更文件直接计算出工程量， 或者相应设计变更文件的某条或某几条只完成一部分时，应办理现场签证。六）、对于造价调减的设计变更，工程部现场工程师、预算合同部成本工程

9、师、要及时 跟踪、落实、核定减少的具体数额，并与承包单位形成书面记录，防止因漏报而 给公司造成损失。七）、应严格按变更金额签发的权限报批，为提高效率，公司领导、职能部门经理可根 据实际需要，在自身职能范围内，对下属职员作书面授权， 但授权人仍为责任人八）、工程洽商办理方法同设计变更，只是提出单位是监理或施工单位。第六节 现场签证的内容、格式要求及流程一、现场签证的内容及格式要求 一）、现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认，例如：因设计变更引起的拆 除、地下障碍的清除迁移、现场简易通道的搭建、临时用工等。二）、现场签证的主要类型：1、因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号

10、） ；2、施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理；3、在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项；4、发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的 2 万元以内的零星工程；5、合同规定需实测工程量的工作项目；6、红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）（三）所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格 （见附件），并明确以下内容： 编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的内容做法及原因 说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。（四）关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知

11、单上洽商确定以下问题：工作内容 及工作量、工日、工日单价（如属综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并 明确是否包含税金）。（五）所有现场签证单只有加盖设计变更、现场签证协议书中留有印样的专用章或 公章才能生效，承包单位也应加盖有效印章。（六）预算合同部预算工程师对现场签证单进行编号 （须按归属合同、连续编号，总承 包合同还应分专业连续编号），审批完成后及时录入台帐并整理归档、妥善保存； 承发包双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据 时要求对方签收，接受方不得拒签。、现场签证的一般办理流程（一）、监理及工程部工程师在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、工作内容、发

12、生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方负 担等。特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。（二）、对于措词含糊容易引起歧义的签证， 现场工程师在签署时应征求预算合同部人员 意见，预算管理部人员审核重大签证费用也应避免用词不准在结算时造成经济纠 纷。（三）、签证内容完成后，工程部工程师应避免签署类似“情况属实”或“工程量属实” 等模糊性内容，而必须实测实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材 料材质和规格、工日数、机械台班等。原则上监理工程师不应直接在签证上签认 有关单价或总价。所有的确认和签证单都需经工程部经理、预算合同部经理、成 本控制部经理、工程

13、总监核准后方为有效。四）、如果签证单附有交工图纸，则监理及工程部工程师应审核图纸是否与实际施工结 果相符，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由预算合同部工 程师按照图纸核算工程量。五）、预算部对签证单上直接签定的工程量的准确性负责。六）、如签证单涉及到隐蔽施工、 金额、工日、机械台班及其它事后不可复核的项目时， 则应由工程部工程师及预算合同部预算工程师共同现场认定。第七节 设计变更及现场签证办理时间的规定一、正常的设计变更和现场签证单，应在有效签字人共同签署完成，并与承包单位核 定费用后，才通知承包单位开始实施。特急类（指如果不立即实施将造成更大损 失的签证）设计变更和现场签证，

14、可以先实施再核定费用；如属隐蔽工程及事后 不可复核的工程，则必须要求承包单位在隐蔽部位覆盖之前或拆毁前提出预算并 对清工程量。二、对于费用未核定的设计变更和现场签证单，发包单位工程部必须督促承包单位尽 快计算变更签证费用，最迟在变更签证内容开始施工后的 5 日内，向甲方报送完 整的变更结算。设计变更单由预算合同部项目工程师负责 5 日内核定其工程量， 审核完变更结算；现场签证由预算合同部初审、公司成本控制部复核，工程总监 审核、公司总经理审批后才能生效。三、合同中应规定“承包方违反变更签证结算上报时间的违约条款” 。如：每拖延一天， 则扣减上报结算总价的 5%，扣完为止。四、监理、现场工程师应

15、在变更签证内容完成的5个工作日内在设计变更和现场签证单上对完成时间和完成情况进行说明。五、承包方应每月5日前将上月已经核完费用的变更签证单作一份汇总表上报给发包 方，发包方按合同约定的付款比例同期支付。预算合同部应将变更、签证发生的 情况分析汇总，报送公司领导、技术部、工程部，并进行数据综合分析，提出相 应的管理建议。第八节设计变更、工程洽商、现场签证、施工任务通知单结算的格式要求、变更签证的结算书应包括：变更或签证单原件以及与变更签证相关的所有往来函 件、结算书、（监理审核意见）、施工合同中相同工作内容的综合单价、费率合同 或合同缺项时应附取费表、材料调差依据、不执行定额的应附工料分析表、其

16、他 需要说明的与造价有关的问题等。、预算合同部内部审核不得少于两级审核。三、变更签证结算书的内容必须完整、准确，并可以制定防止承包单位高估冒算的约 束措施，如在合同中约定：变更结算报价超过最终审定价10%将把最终审定价降低一定比例。四、双方核定设计变更或现场签证的造价后，应在变更签证单上注明核定费用，并由双方责任人签字、盖章 五、原表格附件1、2、3、4取消；改为附件7、8、9六. 支持文件附件五：DYJH0308-001关于设计变更、现场签证的协议备注：本文件中规定与关于设计变更、工程洽商、现场签证、施工任务通知单过程控制及结算管理的补充规定相矛盾时，按补充规定执行北京XX公司投资有限公司东

17、投（审）字2011第006号签发人：王德怀关于设计变更、工程洽商、现场签证、施工任务通知单过程控制及结算管理的补充规定为了有效控制各种变更费用的成本，各项目公司在严格按照“工程管理制度汇编”有 关工程施工过程中设计变更、工程洽商、现场签证、施工任务通知单相关管理规定的基础 上，特补充规定如下：一、变更单预估费用范围：1、现场签证单预估费用在5000元以内。2、施工任务通知单预估费用在 50000元以内。3、预估费用在50000元以上必须先报有关工作传签说明，签订正式合同。技术变更办理时间规定：1、设计变更、工程洽商、施工任务通知单手续必须在变更内容施工前5 个工作日完成。2、现场签证手续必须在

18、签证内容施工完成后 5 个工作日完成。三、经济变更核算规定：1、设计变更由于是设计、甲方提出变更，故甲方估价项为“无费用变化”，在核算结算工程量时，项目需同时上报相关变更手续。2、工程洽商由于是施工单位提出变更，故需要测算增加或减少的费用。3、现场签证、施工任务通知单中的施工项目应参考已有合同价及市场价综合确定费 用。4、关于变更费用核算要求在变更内容全部施工完成后5 日内办理相关费用的二级审核（项目部及成控部） 。四、变更过程监督控制规定：1、项目工程技术部是各种变更手续的办理、执行责任部门。2、项目预算部在变更执行过程中核实变更内容是否属实并同工程技术部签字确认。3、总部工程管理中心、监察

19、审计中心要定期对各项目变更执行情况进行监督检查。五、处罚规定：各种变更未按照“工程管理制度汇编”规定及本补充规定执行的，对相关责任人处以警告、严重警告处分请各项目公司自发布之日严格遵照执行，对于前期未办理相关变更手续的，要求在2011年4月 15日前办理完毕。工程管理中心监察审计中心2010年 3月24日附件一：设计变更单（取消、用新表格）编号章：（按照合同连续编号）事项名称适用范围:（注明对应的楼号房型、图纸编号）提出时间:提出方设计院 甲方设计部 甲方工程部甲方项目部客户其它（请注明）变更原因变更内容（如附有变更图纸请注明）注：1、变更单审批通过后，由预算合同部预算人员分施工单位、分合同连

20、续编号（总包需 分专业）；2、不盖甲方指定印章无效；3、没有完成情况说明，预算员不予以结算；4、 签发后5个工作日内上报预算，超时扣款；（每月5日前上月汇总呈报）5、技术核定以甲方最后认可为准，重要的技术核定需设计院确认。6、超过2万元的设计变更请在本单空白处加盖如下会签章：重大变更签证会签章工程部经理预算部经理成控部经理工程总监总经理变更提出人员：工程师、设计师签字增加减少无费用变化甲方造价人员:甲方估价 10万乙方报价（附造价计算书）双方确认价:双方签名:（注明项目名称、分期名称、专业名称、分项分部工程名称等）建设 单 位无造价影响工程总监审 批；有造价影响公司总经 理审批；（加盖变更签证

21、专用章）监 理 单 位（盖章）施工 单 位（签字即表示同意按本变 更施工）（盖章）施工后宀完成情况是否按变更内容实施完成？实施完成时间；及质量状况； 监理工程师甲方工程师结算调整无 有，最终结算价为：双方签名：注：本单由工程技术部填写。提岀部门、工程部、监理、预算合同部各一份、施工方二份。附件二：工程洽商单（取消、用新表格）编号章：（按照合同连续编号）事项名称（注明项目名称、分期名称、专业名称、分项分部工程名称等）适用范围：（注明对应的楼号房型、图纸编号）提出时间：提出方监理单位 总包单位 分包单位 其它（请注明）变更原因（如附有变更图纸请注明）注：1、变更单审批通过后，由预算合同部预算人员分

22、施工单位、分合同连续编号（总包需 分专业）；2、不盖甲方指定印章无效；3、没有完成情况说明，预算员不予以结算；4、 签发后5个工作日内上报预算，超时扣款；（每月5日前上月汇总呈报）5、技术核定以甲方最后认可为准，重要的技术核定需设计院确认。重大变更签证会签章工程部经理预算部经理成控部经理工程总监总 经理变更提出人员：工程师、设计师签字甲方估价增加减少无费用变化甲方造价人员： W 2万 25万 510万 10万乙方报价（附造价计算书）双方确认价：双方签名：建设 单 位发生费用由公司总经理审批；（加盖变更签证专用早）监 理 单 位（盖章）施工 单 位（签字即表示同意按本变 更施工）（盖章）施宀 完

23、成是否按变更内容实施完成？实施完成时间；及质量状况；工后情况监理工程师甲方工程师结算调整无 有，最终结算价为：双方签名：注：本单由工程技术部填写。提岀部门、工程部、监理、预算合同部各一份、施工方二份。附件三：现场签证单（取消、用新表格）编号章：（按照合同连续编号）事项名称（注明项目名称、分期名称、专业名称、分项分部工程名称等）适用范围：（注明对应的楼号房型、图纸编号、施工地点）提出时间：提出方设计院 甲方设计部 甲方工程部甲方项目部客户其它（请注明）签证原因（如附有图纸请注明）注：1、签证单审批通过后，由预算合同部人员分施工单位、分合同连续编号（总包需分专业）2 、不盖甲方指定印章无效；3、没

24、有完成情况说明，预算员不予以结算；4、属事后不可复查工程量或做法的签证，需工程人员与预算员一同签认方有效；签证内容5、 签发后5个工作日内上报预算，超时扣款；（每月5日前上月汇总呈报）6、超过2万元的签证单请在本单空白处加盖如下会签章：重大变更签证会签章工程部经理预算部经理成控部经理工程总监1总经理提出人员：现场工程师:乙方亍报价（附每单的造价计算书）乙方预算：双方确认价双方签名：建设 单 位5000元以下由工程总监审 批；超过5000元需报公司 总经理审批；（加盖变更签证专用早）监 理 单 位（盖章）施工 单 位（盖章）宀完成情况是否按签证内容完成？实施完成时间；及质量状况；监理工程师：甲方

25、工程师：结算价调整无 有，最终结算价为：双方确认：项目名称:间编号）专业:编号：（按项目 专业及形成时如：SHk JG XXX变更名称（所变更的分项/分部工程内容的摘要）适用范围（注明对应的楼号、房型、图纸编号）提出时间提出单位设计院工程技术部客户 其它提出人签字变更原因（如附有变更图纸请注明）注：1、变更洽商审批单审批通过后，由预算部预算人员分施工单位、分合同连续编号（总包需分专业）2、当此件不够填写空间，可作附件；没有完成情况说明，预算员不予以结算；3、 签发后5个工作日内上报预算，超时扣款；（每月5日前将上月汇总呈报）4、技术核定以甲方最后认可为准，重要的技术核定需设计院确认；5、后附变

26、更、洽商单中建设单位签字位置由项目工程技术部经理与所属专业工程师同时签认；变更内容6、变更、洽商单在施工单位、监理单位签认齐全后；附此变更洽商审批单报公司内部审批签认。文件签认 齐全后，发至监理、施工单位实施；7、变更、洽商签认完成后，资料员应交其他专业工程师和部门负责人进行传阅签认后，填写目录归档。变更、洽商审批会签日期相关专业工程师工程技术部经理预算部经理项目总监成控部经理工程总监总经理现场工程师：增加减少无费用变化估价人签字甲方估价 10万确认甲方乙方报价（附造价计算书）双方确认价签字乙方建设 单 位5000元以下由工程总监审 批；超过5000元需报公司总 经理审批。监 理 单 位（盖章

27、）施工 单 位（签字即表示同意按本变更施工）（盖章）施工后完成情况是否按变更内容执行、完成及完成时间和质量状况。监理工程师：甲方工程师：结算调整无 有最终结算价双方签字注：本单由工程技术部填写，工程技术部、预算部、成控部、工程管理部各一份。当涉及经济增减时，另有监 理单位一份，施工单位二份。附件8:现场签证单项目名称：专业：编号：（按项目专业及时间编号）女口 : SH JG-XXX事项名称（所变更的分项/分部工程内容的摘要）适用范围（注明对应的楼号、房型、图纸编号）提出时间提出单位设计院工程技术部客户其它提出人签字签证原因（如附有图纸请注明）注:1、现场签证单审批通过后，由预算部预算人员分施工

28、单位、分合同连续编号（总包需分专业）2、当此件不够填写空间，可作附件；没有完成情况说明，预算员不予以结算;3、签发后5个工作日内上报预算，超时扣款；（每月5日前上月汇总呈报）4、技术核定以甲方最后认可为准，重要的技术核定需设计院确认;5、现场签证单先由施工单位，监理单位签认，再进行公司内部审批，审批完成后发至监理、施工单位实施;6、现场签证单签认完成后，资料员应交其他专业工程师和部门负责人进行传阅后，填写目录归档。现场工程师:现场签证会签日期相关专业工程师工程技术部经理预算部经理项目总监成控部经理工程总监总经理增加减少无费用变化估价人签字甲方估价 10万确认乙方报价（附造价计算书）双方确认价签

29、字甲方乙方宀完成情况5000元以下由工程总监审批；超过5000元需报公司总经理审批。（盖章）（盖章）是否按签证内容完成、完成时间及质量状况监理工程师:甲方工程师:结算价调整无有最终结算价双方签字注：本单由现场工彳程师填写；工程技术K部、预算部、成控部、工程管理部各一份。当涉及经济增减时,另有监理单位一份，施工单位二份。附件9:施工任务通知单编 号 ：(SH RW 001)(表 1/1 )施工单位工程内容及主要工程量：以上工程结算时以现场实际为准，由预算部审核开始时间：年 月曰完成时间：年 月曰施工单位代表：年月日工程部经办人：工程负责人：年月日项目总监意见：签字：年 月曰工程管理中心意见：签字

30、：年月日注：1、此通知单为零星工程所用，按照公司授权制度由项目工程技术部经理负责起草，逐级审批2、通知单一式三份，一份发预算部，一份发施工单位，一份工程技术部存档。3、此通知单最终由工程技术部资料员存档管理附件五：关于设计变更、工程洽商、现场签证的协议甲方：乙方：甲、乙双方经协商于年月日签订了 合同，为规范与该合同有关的设计变更、工程洽商、现场签证（以下简称“变更” “签证”） 的管理工作，分清责任，提高结算效率，保护甲乙双方的利益，特签订以下协议：第一条：乙方对于甲方正式发出的变更、签证，应及时、完整地的执行， 并保证工程的质量和进度要求；甲方应按照变更、签证的内容及其完成情况及时、 足量地

31、支付乙方变更签证的价款。第二条：关于变更、签证办理的约定（一）甲方发出的变更、签证通知单，应加盖甲方指定的印章，否则乙方 可以不接受；乙方出具的要求甲方结算价款的变更、 签证单，如果没有甲方指定 的印章，甲方将不予结算费用。（二）甲、乙双方指定的有效印章式样如下：（甲方印章式样）（乙方印章式样）（三）合同履约中，甲、乙双方填制的变更、签证通知单都应使用本协议 后附的标准表格，否则甲方可以不予审核费用，乙方可以不予接受。（四）甲、乙方均应对变更、签证通知单分合同、分专业连续编号、妥善 保存；甲、乙双方都应设置变更、签证事项的单据交付记录，交付对方单据时应 要求对方签收，接受方不得拒签。第三条关于变更、签证计价及结算的约定（一）变更、签证的计价严格执行与其相关的主合同的经济条款，执行相 同项目的综合单价或套用相同的定额、取费标准、材料调差方式。当没有合适的 定额套