2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(备考17)

1、12019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(备考17)1.1.关于 QDIIQDII 基金，以下表述正确的是 ()()。A.A.QDIIQDII 可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B.QDIIB.QDII 可以投资贵金属凭证C.QDIIC.QDII 可以融资购买证券D.QDIID.QDII 可以投资房地产抵押按揭【答案】A A【解析】除中国证监会另有规定外， QDIIQDII 基金不得有下列行为：购买不动产：购买房地产抵押按揭：购买贵重金属或代表贵重金 属的凭证; ;购买实物商品：除应付赎回、交易清算等临时用途以外， 借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、 集合计划资产

2、 净值的 10%;10%;利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；参与 未持有基础资产的卖空交易；从事证券承销业务；中国证监会禁止 的其他行为。2.2.基金从业人员的的下列行为中，符合职业道德规范的是 ()()。A.A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只 介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金B.B. 从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作2预测C.C. 从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料D.D. 从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额【答案】B B【解析】我国基金职业道德主要包括：守法合规；诚实守信； 专业审

3、慎；客户至上；忠诚尽责；保守秘密。ACAC 两项违背了守 法合规和诚实守信的准则 ；D D 项违背了守法合规和客户至上的准则。3.3.以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是 ()()。A A . .登载投资者教育的相关信息B.B. 登载单位或者个人的推荐性文字C.C. 登载本公司的品牌形象宣传材料D.D. 登载基金产品的基本要素【答案】 B B【解析】基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基 金招募说明书相符，不得有下列情形：虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏：预测基金的投资业绩：违规承诺收益或者承担损失： 诋毁其他基金管理人、 基金托管人或者基金销售机构， 或者其他基金 管理人募集或

4、者管理的基金；夸大或者片面宣传基金，违规使用安 全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投 资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；登载单位或者个人的推荐性文字：中国证监会规定的其他情形34.4. 据专业审慎要求， 基金管理公司以下岗位全部必须取得基金 从业资格的是 ()()。A.A. 基金会计、公司出纳B.B. 基金经理、行政经理C.C. 人事经理、客服坐席D.D. 资金清算、基金销售【答案】D D【解析】依据证券投资基金管理公司管理办法的规定，设 立基金管理公司， 应当有符合法律、 行政法规和中国证监会规定的拟 任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等

5、业务的人员，拟 任高级管理人员、 业务人员不少于 1515 人，并应当取得基金从业资格。5.5. 基金管理人应当依法披露的基金信息不包括 ()()。A A . .预期投资收益B.B. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.C. 基金资产净值、基金份额净值D.D. 基金份额持有人大会决议【答案】 A A【解析】基金管理人应当依法公开披露的基金信息包括：基 金招募说明书、基金合同、基金托管协议：基金募集情况：基金份额上市 交易公告书：基金资产净值、基金份额净值：基金份额申购、赎回 价格; ;基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度 基金报告; ;临时报告；4基金份额持有人大会决议；

6、基金管理人、基金托管人的专门 基金托管部门的重大人事变动：涉及基金财产、基金管理业务、基 金托管业务的诉讼或者仲裁 ; ; 中国证监会规定应予披露的其他信息。6.6. 以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有 ()()。I季度报告IIII临时报告皿半年度报告IVIV . .年度报告A.A.VB.B.I、皿、VC.C. 皿、VD.D.I、I、皿、V【答案】C C【解析】基金托管人的信息披露义务包括在基金半年度报告及 年度报告中出具托管人报告， 对报告期内托管人是否尽职尽责履行义 务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明。7.7. 基金监管的首要目标是保护 ()()的利益。A.A. 基金当事人B.B

7、. 基金行业C.C.基金投资人D.D.基金管理人【答案】C C5【解析】基金监管目标包括：保护投资人及相关当事人的合 法权益; ;规范证券投资基金活动；促进证券投资基金和资本市场的 健康发展。其中，基金监管的首要目标是保护投资人利益。投资人是 基金市场的支撑者，但在基金市场上却处于弱势地位。8.8. 关于私募基金的监管，以下描述正确的是 ()()。A.A. 发行私募基金需经中国基金业协会审批B.B. 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C.C. 发行私募基金不设行政审批D.D. 设立私募基金管理机构需经证监会审批【答案】 C C【解析】我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其 派出

8、机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责。 对设立私募基金 管理机构和发行私募基金不设行政审批。9.9. 根据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的 基金宣传推介材料应当事先经 ()()检查。A.A. 监察稽核部B.B. 负责基金销售的高级管理人员和督察长C.C. 负责基金投资的咼级管理人员D.D. 总经理答案】 B B【解析】依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管 理人的基金宣传推介材料，应当事先经负责基金销售业务的高级管理 人员和督察长检查，出6具合规意见书， 并自向公众分发或者发布之日 起 5 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。10.10. 关于私募基金

9、管理人的投资运作行为，下列正确的是 ()()。A.A. 无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.B. 因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.C. 自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件 1010 年D.D. 因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】C C【解析】 C C 项，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金 销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、 交易和投资者适当性管理 等方面的记录及其他相关资料， 保存期限自基金清算终止之日起不得 少于 1010 年。11.11. 投资者持托管在甲证券经营机构的 LOFLOF 份额转托管到其他 证券经营机构，即 ()(

10、) 。A A . .场外到场内B.B. 场内到场内C.C. 场外到场外D.D. 场内到场外【答案】 B B【解析】系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOFLOF 份额转托管到其他证券经营机构（场内到场内），或将托管在某基 金管理人或其代销机构的 LOFLOF 份额转托管到其他基金代销机构或基 金管理人（场外到场外 ）。跨系统转托管是指投资者将托管在某证券经 营机构的 LOFLOF 份额转托管到7基金管理人或代销机构（场内到场外），或 将托管在基金管理人或其代销机构的LOFLOF 份额转托管到某证券经营 机构（场外到场内 ）。12.12. 该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金

11、产品营 销方案，其中合规的是 （）（）。A.A. 组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.B. 通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.C. 通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D.D. 通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】B B【解析】依据证券投资基金法和私募投资基金监督管理 暂行办法的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位 和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播 媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博 客和电子邮件等方式向非特定对象宣传推介。1

12、3.13. 基金管理人、 基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 （）（）年。A.A.1515B.B.1212C.C.9 9D.D.6 6【答案】A A8【解析】基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客 户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 1515 年，与销售业务有关 的其他资料自业务发生当年起至少保存 1515 年。14.14. 关于基金、股票、债券，以下表述正确的是 ()()。I I 股票反映的是所有权关系IIII . .债券反映的是债权债务关系皿基金反映的是信托关系IVIV 基金是一种受益凭证A.A.I、

13、皿、VB.B.I、I、VC.C.I、I、皿、VD.D.I、I、皿【答案】 C C【解析】股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证， 投资者购买股票后就成为公司的股东 ; ;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人 ; ;基金反映 的则是一种信托关系， 是一种受益凭证， 投资者购买基金份额就成为 基金的受益人。15.15. 关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是 ()()。A.A. 督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理， 如果 总经理不整改的，应当及时报告董事长9B.B. 督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.C. 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时 报告中国证监会及其派出机构， 由中国证监会责令公司董事长进行整 改D.D. 经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】B B【解析】 A A 项，督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应 当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建 议，并监督整改措施的制定和落实 ;