四川省2015年期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试试题

1、四川省 2015 年期货从业资格：期货合约与期货交 易制度考试试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分。每题的备选项中，只有一个最符 合题意）1、中国期货业协会是（）。A. 事业单位B. 企业法人C. 社会团体法人D. 从事期货经营的机构2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 。A. 会员均具有与期货交易所进行结算的资格B. 会员由期货公司会员组成C. 期货交易所对会员结算D. 会员对其受托的客户结算3、某期货交易所会员现有可流通的国债 200万元，该会员在期货交易所 专用结算账户中的实有货币资金为 60万元，则该会员有价证券冲抵保证 金的金额不得高于（）万元。A. 20

2、0B. 50C. 160D. 2404、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发 出以每手 1000元价格卖出白糖合约 10手，但由于该营业部场内交易员小 王操作不慎，将丁某卖出指令敲成 “买入 ”，从而导致丁某保证金不足， 小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600元，交易员小王自作主张卖出 5手 白糖合约，将透支的 3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索 赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A. 期货公司B. 期货公司营业部C. 小王D. 期货公司和小王5、客户交易保证金不足，期货公司履行了

3、通知义务而客户未及时追加 保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期 货公司（）。A. 不承担责任B. 承担次要赔偿责任C. 承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D. 全部承担赔偿责任6、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A. 资产B. 营业成本C. 资本金D. 负债7、某套利者以 63200元/吨的价格买入 1手（5吨 /手）10月份铜期货合约， 同时以 63000元/吨的价格卖出 12月1手铜期货合约。过了一段时间后， 将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为 63150元/吨和 62850元/吨。最 终该笔投资的结果为 _。A. 价差扩大了 100元/吨，赢

4、利500元B. 价差扩大了 200元/吨，赢利1000元C. 价差缩小了 100元/吨，亏损500元D. 价差缩小了 200元/吨，亏损1000元8、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取 得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A. 中国证监会B. 财政部C. 期货投资者保障基金管理机构D. 期货投资者9、沪深 300股指期货合约的交易代码是 _。A. CUB. ALC. FUD. IF10、我国期货交易所会员必须是（）。A. 自然人B. 事业单位C. 境内企业法人D. 境外企业法人11、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A. 自然人B. 国有企业

5、C. 投机客户D. 期货交易所会员12、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请 之日起 20日内作出批准或者不批准的决定。A. 变更注册资本B. 变更公司形式C. 破产D. 变更3%以上的股权13、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不 得少于（）人。A. 1B. 2C. 3D. 514、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6月30日是 6月指数期货 合约的交割日。 4月15日的现货指数为 1450点，则 4月15日的指数期货理 论价格是 _。A. 1459.64点B. 1460.64点C. 1469.64点D. 1470.64点15、由于某一

6、特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A. 相反B. 般相同C. 不一定D. 完全相同16、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证 金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平 仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费 用为X同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。A. 企业承担损失Y,期货公司承担费用XB. 期货公司承担费用X和损失YC. 企业承担费用X,期货公司承担损失YD. 企业承担费用X和损失Y17、某一期权标的物市价是 95.45点，以此价格买进 10张9

7、月份到期的 3 个月欧洲美元利率（EUBIBOR期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价 格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净 收益是 _。A. 1250美元B. -1250美元C. 12500美元D. -12500美元18、沪深 300股指数的基期指数定为 _。A. 100点B. 1000点C. 2000点D. 3000点19、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包 括（）。A. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C. 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D. 开发客户时暗示与有关组

8、织具有特殊关系20、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A. 应当按照公司标准计算保证金B. 可以只在报表附注中说明C. 应当按照分类和流动性进行风险调整D. 应当相应调减净资本21、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国 证监会报告。A. 2B. 7C. 10D. 1522、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非 货币财产出资占注册资本的比例（）。A. 不得低于85%B. 不得高于85%C. 不得低于15%D. 不得高于15%23、 当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A. 实值期权B. 虚值期权C. 平值期权D. 市场期权24、

9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5年、 4年之 久，张某已经获得了期货从业人员资格。 2008年由于期货行情稳定，形 势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5亿元，于是该期货公司 开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中， 2007年曾经由于严重违规期货交易被当 地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后， 证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条 件均符合规定，中国证监会应当（）。A. 予以批准B. 不予批准C. 给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D. 予以批准

10、，但应当限制其结算业务范围25、表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A. 市场资金总量变动率B. 市场资金集中度C. 现价期价偏离率D. 期货价格变动率二、多项选择题（共 25题，每题 2分。每题的备选项中，有多个符合题 意）1、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A. 代理客户从事期货交易B. 收取客户手续费C. 为客户提供期货市场行情信息D. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户 的合法权益2、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A. 会员资格的取得条件B. 会员资格的终止条件C. 对会员的监督管理D. 会员资格的取得程序3、在我国，期货公司应当

11、保证期货（）资料的完整和安全。A. 交易B. 结算C. 交割D. 价格4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B. 具有从事金融期货经纪业务的详细计划C. 控股股东净资产不低于人民币 5000万元D. 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定5、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B. 参加会员大会C. 使用期货交易所提供的交易设施D. 按规定转让会员资格6、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A. 编造并传播有关期货交易的虚假信息B. 欺诈客户C. 内幕交易D.

12、 操纵期货交易价格7、下列机构中，属于期货自律机构的有 _。A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 期货交易所D. 期货公司8、 孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、 4年之 久，张某已经获得了期货从业人员资格。 2008年由于期货行情稳定，形 势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5亿元，于是该期货公司 开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营 许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A. 在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B. 请求中国证监会公告声明作废C. 持登载声

13、明向中国证监会重新申领D. 公告期满后向中国证监会重新申领9、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有 的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另 约定的除外。A. 高于客户指令价格卖出B. 高于客户指令价格买入C. 低于客户指令价格卖出D. 低于客户指令价格买入10、金融期货的特点包括 _。A. 金融期货的交割具有极大的便利性B. 金融期货的交割价格盲区大大缩小C. 金融期货中期现套利交易更容易进行D. 金融期货中逼仓行情难以发生11、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在 5年以上的 有（）。A. 期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.

14、期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合 约，情节特别恶劣的C. 利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D. 期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人 谋取利益，数额巨大的12、当履行期货期权合约后， _。A. 看涨期权的买方持有多头期货头寸B. 看涨期权的卖方持有空头期货头寸C. 看跌期权的买方持有空头期货头寸D. 看跌期权的卖方持有多头期货头寸13、跨期套利的策略包括 _。A. 正向市场牛市套利B. 正向市场熊市套利C. 反向市场牛市套利D. 反向市场熊市套利14、基金托管人的主要职责包括 _。A. 接受基金管理人委托，保管信托财产B.

15、 计算信托财产本息C. 签署基金管理机构制作的决算报告D. 基金收益的分配和本金的偿还15、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A. 期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B. 期货交易所可以实行会员分级结算制度C. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D. 期货交易所会员不能是个人16、 期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。A. 成交量B. 成交价C. 持仓量D. 最高价与最低价、开盘价与收盘价17、一个完整的期货交易流程应包括 _A. 开户与下单B. 竞价C. 结算D. 交割18、期货期权合约中可变的合约要素是 _。A. 执行价格B. 权利金C.

16、到期时间D. 期权的价格19、下列表述中，正确的有（）。A. 期货公司应当加入期货业协会B. 期货公司应当加入工商企业联合会C. 中国期货业协会对期货公司进行监督管理D. 中国期货业协会对期货公司进行自律性管理20、 孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、 4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是 （）。A. 张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B. 该期货公司注册资本不符合法律规定C. 张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定21、按执行时间划分，期权可以分为 _。A. 看涨期权B. 看跌期权C. 欧式期权D. 美式期权22、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A. 公司停业B. 变更业务范围C. 参股境外期货类经营机构D.