保险公估机构申报材料指引

1、三、保险公估机构申报材料指引（仅限于向河北保监局提交公司制保险公估机构申请报告材料使用）事项名称申报材料目录备注1、设立保险公估机构1、保险公估机构设立申请表（见附件1）；2、保险公估机构设立申请委托书（见附件2）；3、公司章程或者合伙协议；4、自然人股东、发起人或者合伙人的身份证明复印件和简历（见附件3），非自然人股东、发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；最近三年无重大违法行为的承诺书；5、依法设立的验资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件；6、可行性报告，包括市场分析、财务分析、业务发展计划等；7、企业名称预先核准通知书复印件；8、内部管理制度，包括组织机构

2、、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等；9、拟任高级管理人员任职资格的申请材料，业务人员的资格证书复印件；10、住所证明文件；11、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等。1、设立保险公估机构，全体股东或者全体发起人应当书面申请，文本格式参考附件9。2、“拟任高级管理人员任职资格申请材料”应严格按照“董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格核准申请”事项申报材料要求组织。2、设立保险公估分支机构1、保险公估机构分支机构设立申请表（见附件5）；2、法人机构许可证和营业执照复印件；3、董事会或者全体合伙人关于设立保险公估分支机构的决议；4、拟设保险公估分支机构内

3、部管理框架；5、会计师事务所出具的保险公估机构上一会计年度的审计报告；6、保险公估机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚，需提供有关行政处罚书复印件)；7、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件； 8、已设分支机构基本情况（包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及受处罚情况等）；9、拟任主要负责人的任职资格申请材料；10、经营场所证明文件；11、计算机软硬件配备情况说明。上述第5、6项要求，开业不满1年的提供开业以来的报告。1、设立保险公估分支机构，保险公估机构应当书面申请，

4、文本格式参考附件9。2、接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明，文本格式参考附件14。3、已设分支机构基本情况说明，文本格式参考附件15。4、拟任主要负责人的任职资格申请材料，应严格按照“董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格核准申请”要求组织3、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格核准1、关于进行任职资格审核的请示；2、拟任用高级管理人员的决议；3、保险公估机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表（见附件4）；4、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学历证书、资格证书复印件；5、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从

5、原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明。1、关于进行任职资格审核的请示，文本格式参考附件9。2、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员从事经济工作2年以上的，应当提交工作经历证明，文本格式参考附件11。3、辞职证明，文本格式参考附件11。4、辞职承诺书，文本格式参考附件12。5、同意兼职证明，文本格式参考附件13。4、动用保证金1、保险公估机构动用保证金申请表（见附件8）；2、因减少注册资本或出资的，须提交工商变更登记证明材料；因投保职业责任保险的，应提交职业责任保险的保单复印件；因其他原因动用的，应提交相应说明材料；3、同时涉及其他事项变更的，还应提交相关说明材料。

6、申请动用保证金的，保险公估机构应提交书面请示，文本格式参考附件9。5、许可证有效期延续1、保险公估机构许可证有效期延续申请表（见附件7）；2、会计师事务所出具的上一会计年度审计报告；3、上一会计年度的业务报表；4、经会计师事务所审计的申请前1个月末的资产负债表、利润表；5、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；6、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明；7、监管费缴纳凭证复印件；8、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险协议复印件；9、许可证复印件及工商营业执照副本复印件；10、中国保监会规定的其他材料。1、保险公估机构许可证的

7、有效期为3年，保险公估机构应当在有效期届满30日前提出书面延续申请，文本格式参考附件9。2、2009年10月1日前设立的保险公估机构，不完全具备保险公估机构监管规定条件的，其许可证有效期可延续到2012年10月1日。2012年10月1日仍达不到规定要求的，不再延续其许可证有效期。6、工商登记报告1、工商登记报告；2、工商营业执照正副本复印件；3、经营保险公估业务许可证复印件。依法设立的保险公估机构及分支机构，应当自领取营业执照之日起20日内书面报告，文本格式参考附件10。7、变更名称或者分支机构名称1、保险公估机构变更事项报告表（见附件6）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协

8、议；4、企业名称核准通知书复印件；5、相关证明材料。保险公估机构应当变更决议作出之日起5日内书面报告，文本格式参考附件10。8、变更住所或者分支机构营业场所1、保险公估机构变更事项报告表（见附件6）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、相关证明材料。保险公估机构应当自变更决议作出之日起5日内书面报告，文本格式参考附件10。9、发起人、主要股东变更姓名或者名称1、保险公估机构变更事项报告表（见附件6）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、相关证明材料。保险公估机构5%以上股权的股东姓名或名称发生变更的，应当自事项发生之日起5日内书面报告，文本格式参

9、考附件10。10、变更主要股东或者出资人1、保险公估机构变更事项报告表（见附件6）；2、有关决议或者决定；3、转让协议书；4、依法设立的验资机构出具的验资证明；5、新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和保险公估机构自然人股东简历表（见附件3），新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表；6、修改后的公司章程或者合伙协议；7、相关证明材料。保险公估机构变更5%以上股权的股东，应当变更决议作出之日起5日内书面报告，文本格式参考附件10。11、变更注册资本或者出资1、保险公估机构变更事项报告表（见附件6）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、

10、提交转让协议书、依法设立的验资机构出具的验资证明、新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和保险公估机构自然人股东简历表（见附件3），新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表；5、减少注册资本或者出资的，应当同时提交报纸公告原件；6、相关证明材料。保险公估机构应当变更决议作出之日起5日内书面报告，文本格式参考附件10。12、股权结构或者出资比例重大变更1、保险公估机构变更事项报告表（见附件6）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、转让协议书；5、相关证明材料。保险公估机构5%以上股权结构或者出资比例发生变更的，应当自变更决议作出之日起5日

11、内书面报告，文本格式参考附件10。13、修改公司章程或者合伙协议1、保险公估机构变更事项报告表（见附件6）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、相关证明材料。1、对于因其他应报告事项需修改且已提交公司章程的，无需单独重复报告。2、保险公估机构应当变更决议作出之日起5日内书面报告，文本格式参考附件10。14、分立、合并或变更组织形式1、保险公估机构变更事项报告表（见附件6）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、相关证明材料。保险公估机构应当自变更决议作出之日5日内书面报告，文本格式参考附件10。15、保险公估机构解散1、保险公估机构变更事项报告表（

12、见附件6）；2、股东大会、股东会或者全体合伙人的解散协议；3、清算组织及其负责人情况和清算方案；4、中国保监会规定的其他材料。1、保险公估机构应当自变更决议作出之日5日内书面报告，文本格式参考附件10。2、保险公估机构申请解散的，应当同时交回许可证原件。16、撤销分支机构1、保险公估机构变更事项报告表（见附件6）；2、有关决议或者决定；3、工商部门出具的撤销分支机构核准通知书复印件；4、报纸公告证明。保险公估机构应当变更决议发生之日起5日内书面报告，文本格式参考附件10。17、投保职业责任保险或缴存保证金职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件。保险公估机构应当

13、自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内书面报告，文本格式参考附件10。18、董事长（执行董事）、高级管理人员任免1、任免报告；2、任免决定。保险公估机构任免董事长（执行董事）、高级管理人员的，应当自决定作出之日起5日内书面报告，文本格式参考附件10。19、任命临时负责人1、关于任命临时负责人的报告；2、任命决定。保险公估机构在特殊情况下任命临时负责人的，应当自任命决定作出之日起5日内书面报告，文本格式参考附件16。20、董事长（执行董事）、高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉1、关于×××涉嫌经济犯罪的报告；2、相关证明材料。保险公估机构的董事长（执行董事）、高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，保险公估机构应当自其被起诉之日起5日内和结案之日起5日内书面报告，文本格式参考附件10。21、监管季度报表1、保险公估机构监管季度报表（见附件17）， 或保险公估分支机构监管季度报表（见附件18）；2、季度分析报告。1、保险公估机构应当于每季度结束之后10日内报送保险公估机构监管季度报表（纸质和电子）。2、注册地在外省市的保险公估机构应指定一家河北辖内的分支机构，负责汇总河北辖内其余分支机构的报表数据，并于每季度结束之后10内报送保险公估分支机构监管季度报表（纸质和电子）。22、年度审计报告1、经审计的年度资产负债表（见附件19）、利润表（见附件20）、