B诚信因素识别分析和信息收集记录表示例413

1、CTGS-资料文件部门：姓名：岗位：日期：序号诚信因素 方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施1法律要求本组织应掌握并遵守作业活动中 相关法律、法律法规及其他要求 ，并建立（或参与）诚信方面要 求的信息跟踪和实施机制。未掌握要求 未遵守要求可能违法或违背相关要求可能受到行政处 罚或法律制裁审查是否收集 相关法律、法未建立机制 未参与实施诚信方面要求的信息可能失效可能执行失效的诚信要求审查建立诚信 求的信息跟踪 机制（或补充2.1技术要求 人员能力本组织应确保其管理人员、制作 人员、核查人员等接受诚信相关 的培训，确保每位人员的能力满 足工作岗位的要求。未组织培训未接受培训致使员工不了

2、解诚信要求可能做出危及本 组织的不诚信行为审查培训覆未经过能力考核、确认不完全具备履行 工作岗位的能力可能完成不了岗位任务审查能力考核技术要求 设备设施检验检测设备应定期检定或校准 ，设备在要求的检定和校准周期 内应进行期间核查。未疋期检疋或校准未进行期间核查致使设备存在失准的可能可能提交失准的检验检测数据审查周期校准 期间核查计划222计算机和自动化设备功能应正常 ，并进行验证和有效维护。功能不正常设备失准检验检测数据无效审查是否按要 验证，制定维 并实施未验证无法证明相关设备有效性检验检测数据的可靠性被质疑未有效维护致使相关设备存 在失准的可能可能提交失准的检验检测数据检验检测设施应有利于

3、检验检测活动的开展。设施与检验检测活动不匹配致使相关设备存 在失准的可能可能提交失准的检验检测数据审查设施配置2.3技术要求 样品管理本组织应当按照相关标准和技术 规范的要求，对检验检测样品的 标识、储存、流转和处理进行管 理，利用有效手段识别样品的来 源，保护样品安全性和完整性， 并保存有关记录。样品控制失效样品可能失效可能提交无效的检验检测数据审查样品进行监未记录或未保存记录无法证明样品的有效性检验检测数据的 可靠性可能被质疑技术要求 标准方法本组织应严格依据检验检测制度 、标准、方法、程序、技术指导 文件、作业指导书等从事检验检 测工作，确保相关要求的有效性。工作依据不足或执行不严格适用

4、方法有偏差 ，可能造成检验 检测数据失准可能提交无效的检验检测数据审查相关依据性并进检验检测方法的偏离，应有相关 文件要求，且该偏离须经技术判 断、获得批准和客户接受。偏离无文件要求 偏离未经判断 偏离未经批准 偏离未得到客户接 受随意偏离方法可能提交无效的检验检测数据审查偏离要求技术要求 环境条件本组织应有环境控制文件及记录 ，确保设施和环境条件满足检验 检测的要求。未制疋环境控制文件环境失控可能影响提交准 确的检验检测数据审查所有项目 环境控制的要 有制定文件未保留控制记录无法证明环境被有效控制检验检测数据的 可靠性可能被质疑监督相关活动本组织应建立、实施并保持应急 准备和响应程序，以应对

5、可能对未制定应急响应程序紧急情况或事故 发生时可能不能紧急情况或事故 发生时可能影响审查有关程序 指导文件，必序号诚信因素 方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施结果造成影响的紧急情况或事故有程序未配套技术 指导文件 发生紧急情况或事 故时未执行程序采取合适的响应结果本组织的建筑安全应符合相关标准要求。有临时建筑 建筑竣工未验收消防未验收存在安全隐患或可能被处罚发生安全事故或被行政处罚检查使用范围2.6技术要求 能力验证当本组织参加由外部组织组织的 能力验证活动，或者测量审核、 实验室间比对等其他质量控制活 动时，应按相关标准、技术规范 或作业指导书的要求进行检验检 测，并如实报告检

6、验检测结果以 及原始记录。未按要求检验检测未如实报告结果获得虚假的能力验证结果不能如实证明自 身检测能力或被 发现后带来行政处罚审查相关质技术要求 报告证书本组织应准确、清晰、明确和客 观地报告每一项检验检测结果， 并符合检验检测方法中要求的要 求。报告格式信息不符合要求检验检测结果不符合方法要求检验检测结果可 能不被使用方理 解或被不对应用可能造成使用方 的损失并给本组 织带来法律纠纷审查所有报告 对形成报告的本组织接受的委托检验，其检验 检测数据、结果仅证明所检验检 测项追求符合性情况。未在报告中予以声明检验检测结果可 能被不对应用可能给本组织带 来法律纠纷检验检测记录、报告、证书不应 随

7、意涂改，所有修改应有相关要 求和授权。记录或报告/证书更改未予要求和授权记录或报告/证书 更改不规范检验检测结果和 报告/证书可能被质疑作假 更改无法追溯可能给本组织带 来法律纠纷并无 法证明检验检测 结果和报告/证书 的有效性审查是否有相归档前审查更当有必要发布全新的检验检测报 告、证书时，应注以唯一性标识，并注明所替代的原件。文件未要求 发生替换时未执行要求报告、证书编号 可能重复并可能被不对使用可能给本组织带 来法律纠纷审查相 审查替代报本组织应米取有效手段识别和保 证检验检测报告、证书真实性。没有要求和米取手段识别和保证真实性报告、证书可能被冒名伪造可能因伪造者原 因给本组织带来法律纠

8、纷审查是否 审查是否有手应有措施保证任何人员不得施加 任何压力改变检验检测的实际数 据和结果。没有要求措施保证 事实存在因压力而 更改结果的情况可能因压力改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来法 律制裁审查是否 审查质控措施本组织应当按照合冋要求，在批 准范围内根据检验检测业务类型 ，出具具有证明作用的数据和结 果，在检验检测报告、证书中正 确使用获证标识。存在超范围检测使用获证标识不规范可能出具无效报告/证书可能带来行政处 罚或法律制裁审查报告/证书 审查获证标识 控制是3.1管理要求 组织本组织或其所在组织应是一个能 够承担法律责任的实体，其承担 法律责任的能力应与其检验检测

9、活动想适应。不具备法律地位 无法承担法律责任违法经营可能被行政处罚或法律制裁审查法律地位件是管理要求 管理体系本组织根据法律法律法规、标准 或技术规范建立的管理体系，应 当覆盖本组织所有部门、所有场 所和所有活动并有效实施。体系未全面覆盖 体系未有效实施存在体外循环体系控制失效 检验检测结果可 能不准确可能被行政处罚 或涉及法律纠纷审查内审和管管理体系中应有本组织对诚信建 设的相关要求，应建立措施避免 管理体系与实际运行的脱节。体系未要求诚信建设要求 无措施避免脱节管理体系与实际运行不一致可能被行政处罚本组织应建立申诉、投诉处理程未建立程序客户可能认为权可能造成客户流审查相关程序序号诚信因素

10、方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施序，并米取有效的纠正、纠正措 施和预防措施，特别是有关诚信 方面的申诉、投诉应有程序化的 有效处理。发生投诉未予处理 处理投诉失败益得不到保障失 客户可能举报或 诉讼并带来行政 处罚或法律制裁 或涉及赔偿本组织在内部审核和管理评审时 ，应关注对诚信建设的评价。内审未关注诚信建 设的评价 管理评审未关注诚 信建设的评价无评价并可能不 进行诚信建设或 诚信建设得不到持续改进整个组织可能失 去诚信动力审查内审和管管理要求 独立性和 公正性本组织应是依法成立并能够承担 相应法律责任的法人或其他组织无法人证书且无授权无法承担法律责任违法经营可能被行政处罚或

11、法律制裁审查法律地位件是有确保其管理层和员工不受任何 来自内外部的不止当的商业、财 务和其他对工作质量以及公正性 有不良影响的压力和影响的措施。没有措施要求 现实存在压力可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否 审查质控措施有避免参与降低其独立性、公正 性、诚实性、可信度、技术能力 和判断能力活动的政策和程序。无相关政策和程序实际参与了相关活动可能因参与相关 活动改变实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否 审查质控措施管理要求 人员管理本组织的人员不应与其所从事的 检验检测项目客户，存在不正当 利益关系。未予要求现实

12、存在不正当关系可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否 审查质控措施本组织的人员不应参与任何有碍 于检验检测判断独立性和公正性 的活动。未予要求实际参与了相关活动可能因参与相关 活动改变实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否 审查质控措施本组织的人员不应参与和检验检 测项目或者类似的竞争性项目有 关系的产品的生产、经营活动。未予要求实际参与了相关活动可能因参与相关 活动改变实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否 审查质控措施本组织的人员不应谋求不正当利 益，威胁、诱骗或者利用欺诈的 手

13、段影响检验检测数据和结果。未予要求 实际存在可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否 审查质控措施本组织的人员不应出具虚假数据 和结果或不客观报告数据和结果。未予要求 实际存在可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否 审查质控措施本组织所有人员的档案应真实、可信。人员档案内容不真实人员可能并不具备相应素质或能力可能造成工作成 果不能达到预期要求审查人员档案管理要求 记录控制本组织应对检验检测的全过程（ 包括样品来源和流转过程）进行 真实记录。未要求 未记录 记录不真实检验检测数据可 能不能追溯或真 实反

14、映相对应的样品可能造成检验检 测结果不对并带 来法律纠纷审查记录管理执本组织不应随意编造、更改或者 销毁原始记录。未要求 实际存在检验检测数据不对或不能追溯可能在仲裁或诉 讼中无证据支持审查记录管理执序号诚信因素 方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施或证书失效，败 诉赔偿。可能涉 及行政处罚或法律制裁原始记录应完整、真实和可追溯 ，并得到妥善保存和管理。未要求不完整、不真实、无法追溯未按要求期限归档保管混乱可能造成检验检 测数据不对或不能追溯可能在仲裁或诉 讼中无证据支持 或证书失效，败诉赔偿审查记录管理执检验检测人员应对原始记录的真 实性负相应的法律责任。未要求未告知违反要求未受

15、处罚可能致使有关人 员不重视原始记 录的真实性而影 响检验检测结果的真实性可能在仲裁或诉 讼中无证据支持 或证书失效，败诉赔偿审查有关要求或宣贯及执管理要求 客户服务本组织接受委托开展检验检测时 ，应识别客户的需求，结合自身 条件、资质范围和业务状况与客 户签订合同，明确责任义务和权 禾U。未要求合冋评审要 求 未实施合同评审 执行合冋评审要求 出现不足可能造成客户要求无法满足可能带来法律纠纷审查合同评审求和执不虚假宣传，并确保合法、有能 力以及按时完成合同约定的检验检测任务。虚假宣传 存在违约现象可能造成客户受 骗或无法满足其要求可能带来法律纠纷或行政处罚审查合同评审求和执本组织实施检验检测

16、时，需要或 者已经发生偏离合冋要求时，应 及时告知客户，配合客户分析偏 离带来的影响，并取得客户的书 面同意。未告知客户未告知风险未取得同意可能造成客户要求无法满足可能带来法律纠纷审查合同评审求和执当偏离合同带来不良后果的，本 组织应当承担相应责任。偏离评价失效可能造成客户要求无法满足可能带来法律纠纷审查合同评审求和执本组织应有保护客户机密信息和 所有权的政策和程序，包括电子 存储和传输结果的保护程序。未要求有关政策和程序可能泄漏客户机 密，损坏客户所有权可能带来法律纠纷审查保护客户 息和所有权的求和执管理要求 分包管理本组织由于未预料的原因（如工 作量、需要更多专业技术或暂时 不具备能力）或

17、持续性的原因（ 如通过长期分包、代理或特殊协 议）需将工作分包时，应依据有 关要求或者标准的要求，分包给 有能力的分包方，并应事先获得 客户书面准许。未按政策要求制定分包的要求 发生分包时未分包 给有资质和能力的 分包方可能不能达到客 户预期要求。分 包结果可能不可靠可能带来法律纠纷审查分包的有和扌未事先征求客户意见或者客户不 同意分包的，不应进行分包。未征求客户意见就分包客户不冋意就分包可能不能达到客 户预期要求。分 包结果可能不可靠可能带来法律纠纷审查分包的有和扌检验检测报告应清晰标明分包方 出具的检验检测结果。报告未标明分包可能造成客户或使用方误解在可能发生的法 律纠纷中承担本 不应完全

18、承担的责任审查分包的有和扌管理要求 诚信文化本组织应开展以诚信为核心的文 化建设，树立诚信理念，参与内 部和外部诚信文件传播活动。未进行文化建设 未参与内部或外部 诚信文件传播活动可能使诚信不能深入人心可能使本组织方 针无法实现审查与诚信文有关序号诚信因素 方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施诚信文化建设应包括：质量思想、诚信理念、品牌效应、社会承 诺。诚信文化建设漏项可能使诚信建设不完整可能使本组织方 针实现不全面审查与诚信文有关3.9管理要求 诚信保障本组织可通过制定诚信要素识别 和诚信要素监控等程序，建立诚 信保障机制。未制疋程序和保障机制可能导致诚信方 面不能得到全面保障可

19、能面临信誉减 弱和行政处罚审查保护公正 程序有无诚信 别和监控内容4责任要求本组织应以多种形式和方式履行 社会责任，树立良好社会形象， 包括公共责任、道德行为和公益 支持等方面的行为。未注重履行以下社会责任可能导致社会形 象降低。内部员 工不满甚至发生 事故。社会影响力减少可能减弱员工、 已有客户及监管 部门的信任，减 少了潜在客户。审查以下履行任的形式4.1本组织应该识别并明确确保能遵 守诚信要求，向社会和监管部门 提交诚信报告。未识别和明确未报告可能导致社会形象差可能减弱社会、监管部门的信任度审查遵守诚信 要求和提交诚4.2本组织应该识别并明确检验检测 活动、服务和运行对质量安全、 环保、

20、节能、资源综合利用、公 共卫生等方面产生的影响及采取 的措施。未识别和明确可能导致社会形 象差和内部员工不满可能减弱员工、 已有客户的信任 ，减少了潜在客 户。审查安全、环求及执4.3本组织应该识别并明确定期对员 工进行健康和安全知识培训，包 括现场、专用的工作培训。应对 新进、调职和在发生事故地方工 作的员工进行培训。未识别和明确可能导致内部员 工不满甚至引发安全事故可能减弱员工和 监管部门的信任 。发生事故会连带法律责任审查有关培训和扌4.4本组织应该识别并明确为员工提 供必需的我防护装置。未识别和明确可能引发安全事 故并扩大人身安全损失同上审查员工安全置配备及有4.5本组织应该识别并明确提出为符 合法律、法律法规、标准和技术 规范的要求而采用的关键过程及 绩效指标，以及应对检验检测数 据和结果、服务和运行出现的风 险的关键过程及绩效指标。未识别和明确可能导致员工责 任感、积极性不 强，关键过程控 制不全或不严可能减弱员工信 任，引发质量事 故时可能涉及法律纠纷审查对有关关 和绩效指标要4.6本组织应该识别并明确预见和应 对公众对检验检测数据和结果、 服务和运行所产生的负面影响。未识别和明确可能导致相关公众不满或投诉可能引起行政处 罚或民事诉讼审查相关要求4.7本组织应该识别并明确在检验检 测、服务、运行中发现带有