EHS管理体系内部培训资料

1、1国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程王秀香王秀香2国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程领导决策与准备领导决策与准备教育培训教育培训风险评价风险评价初始状态评审初始状态评审法规清查、鉴定、记录法规清查、鉴定、记录编写体系文件编写体系文件体系试运行和正式运行体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进管理评审、持续改进拟订工作计划拟订工作计划体系策划与设计体系策

2、划与设计3危害识别及风险评估与危害识别及风险评估与HSEHSE管理体系其他要素的紧密联系管理体系其他要素的紧密联系管理方案管理方案目标、目标、指指标标培训、培训、意意识、识、能力能力3.23.2 信息信息交流交流变更变更管理管理3.63.6运行运行控制控制和和维维护护3.83.8检查检查和和监督监督3.43.4合约合约商商管理管理应急应急管理管理3.93.9事故处理事故处理3.8.43.8.4不符合不符合纠正纠正4国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程5国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国

3、家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危害：危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的作环境破坏的根源或状态根源或状态。 这种“根源或状态”来自作业环境中 ： 物的不安全状态物的不安全状态 人的不安全行为人的不安全行为 有害作业环境有害作业环境 安全管理缺陷安全管理缺陷有有 有害作业环境安有害作业环境安 安全管理缺陷。安全管理缺陷。 危害识别：认知危害的危害识别：认知危害的存在存在并确定并确定其特性其特性的过程的过程。1 1、 危害及危害识别危害及危害识别6国家职业安全卫生管理体系认证中心

4、（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程发生危害的根源及性质发生危害的根源及性质在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质 火灾和爆炸；火灾和爆炸； 冲击与撞击；冲击与撞击； 中毒、窒息、触电及辐射；中毒、窒息、触电及辐射； 暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境； 人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；性工作等）； 设备的腐蚀；设备的腐蚀； 有毒有害物料、气体的泄露；有毒有害物料、气体的泄露；

5、可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗资源和原材料的消耗7国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危危 害害 与与 事事 故故 模模 型型如：热的管道对象对象如：操作人员8国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危害

6、危害如热的管道对象对象如操作人员Event(Operator gets burnt)防护失败防护失败 (手套老化) 危危 害害 与与 事事 故故 模模 型型(覆盖层老化)9国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；财产损失；工作环境破坏；工作环境破坏；

7、水、空气、土壤、地下水及噪音污染；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。资源枯竭。10国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危害因素的分类危害因素的分类 按按GB/T138161992 生产过程危险和有害因素分类和代码生产过程危险和有害因素分类和代码 六类六类（物理、化学、生物、生理、行为及其他）（物理、化学、生物、生理、行为及其他） 按按GB64411986 企业伤亡事故分类企业伤亡事故分类16类类11国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE

8、管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 2 2、风险及风险评价风险及风险评价风险风险发生特定危害事件的可能性及后发生特定危害事件的可能性及后果的结合果的结合风险评价风险评价评价风险程度并确定其是否评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程在可承受范围的全过程可承受的风险可承受的风险- 根据用人单位的法律义务和职根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，以及用人单位可接受的风险业安全健康方针，以及用人单位可接受的风险12国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程发生的频率发生的频率现有

9、的预防、检测、控制措施现有的预防、检测、控制措施X后果严重性后果严重性风险风险=可能性可能性X13国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 主动识别危害主动识别危害 现有的现有的/ /计划的控制措施足够吗？计划的控制措施足够吗？ 进行风险控制进行风险控制- -防止危害发生防止危害发生 倡导倡导积极的积极的、主动的、主动的安全文化安全文化 3、 风险管理的重要性风险管理的重要性14国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系

10、内部审核员培训教程4 4、风险评价的目的、风险评价的目的满足法律法规的要求满足法律法规的要求保障员工安全与健康保障员工安全与健康风险控制风险控制条件变更的管理条件变更的管理作业控制作业控制持续改进持续改进15国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害辨识危害辨识风险评价风险评价可接受？可接受？风险处理风险处理可接受？可接受？确定范围与目标确定范围与目标评价准则评价准则是是是是否否5、风险管理的机理、风险管理的机理16国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程纠正预防纠正预防危险辨识危险辨识频率分析频率分析风险评价风险评价可接受风险

11、？可接受风险？改进计划改进计划管理控制管理控制监督测量监督测量6、风险管理的流程、风险管理的流程持续改进持续改进严重度分析严重度分析PLANDOCHECKACTIONnoyes17国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程7 7、风险评价的过程、风险评价的过程风险评价风险评价危害辨识危害辨识风险评价风险评价风险控制风险控制18国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程8 8、风险评价的内涵、风险评价的内涵

12、风险评价风险评价作业安全性作业安全性 工业卫生工业卫生19国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程9 9 对风险评价人员的要求对风险评价人员的要求评价组组长由企业领导者本人或其指定的人员具评价组组长由企业领导者本人或其指定的人员具体负责体负责 要有能力、能胜任、赋予必要职权要有能力、能胜任、赋予必要职权评价组中人员组成要求评价组中人员组成要求 各方面业务技术骨干、外聘专家顾问各方面业务技术骨干、外聘专家顾问评价组人员要求评价组人员要求 必要的专业技术知识必要的专业技术知识 HSE法律法规知识法律法

13、规知识 HSE评价知识，包括技术、技巧和经验等评价知识，包括技术、技巧和经验等20国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 （4 4）评价方法确定（续）评价方法确定（续）方法选择依据：方法选择依据： 工作场所的性质工作场所的性质 工艺流程的特点工艺流程的特点 岗位作业特点岗位作业特点 技术复杂程度技术复杂程度 资料掌握情况资料掌握情况 其它因素，其它因素，如人员素质、时限、经费等如人员素质、时限、经费等 21国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理

14、体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程22国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危害识别、风险评价的步骤危害识别、风险评价的步骤划分作业活动划分作业活动识别危害识别危害评价风险评价风险确定是否是可容许风险确定是否是可容许风险制定风险控制计划制定风险控制计划评审控制计划的适宜性评审控制计划的适宜性23国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程划分作业活动划分作业活动按生产流程的阶段按生产流程的

15、阶段按地理区域按地理区域按装置按装置按作业任务按作业任务按生产阶段按生产阶段 / 服务阶段服务阶段按部门按部门上述方法的结合上述方法的结合24国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 资料搜集资料搜集 评估人员必须掌握的资料评估人员必须掌握的资料已知危险及其产生原因已知危险及其产生原因工作场所所使用的物料、设备与技术工作场所所使用的物料、设备与技术作业程序、组织与员工和所使用物料间的互动关系作业程序、组织与员工和所使用物料间的互动关系危害的形态、发生的可能性、频率与接触时间，及所需危害的形态、发生

16、的可能性、频率与接触时间，及所需 的监测技术等的监测技术等危害暴露与影响程度间的相互关系危害暴露与影响程度间的相互关系与现有场所有关的与现有场所有关的HSE法律法规及标准等法律法规及标准等25国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 资料搜集（续）资料搜集（续） 资料的来源资料的来源分析作业特性，推测可能会发生的事故分析作业特性，推测可能会发生的事故征询岗位员工与征询岗位员工与/或员工代表的意见，或邀请他们参与或员工代表的意见，或邀请他们参与请教有专业知识与活动经验的单位或专家请教有专业知识与活动

17、经验的单位或专家有关专业杂志、图书文献、法规标准、现场作业资料等有关专业杂志、图书文献、法规标准、现场作业资料等以往事故案例等以往事故案例等HSE监测和测量记录资料监测和测量记录资料上级主管部门发布的有关信息等上级主管部门发布的有关信息等26国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 危害辨识方式危害辨识方式 征询员工的意见、邀其参与、征询其对危征询员工的意见、邀其参与、征询其对危 害及负面影响的看法害及负面影响的看法 系统检查所有作业或活动系统检查所有作业或活动 三种状态、三个时态、四种因素（化学

18、、物理或机械、生物及三种状态、三个时态、四种因素（化学、物理或机械、生物及人机工程）人机工程） 辨识可能引发的的危害，辨识可能引发的的危害，尤其是工作活动引发的尤其是工作活动引发的 进一步辨识互动关系中的危害进一步辨识互动关系中的危害27国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程系统检查分析注意事项系统检查分析注意事项 生产活动、作业、使用的产品或服务生产活动、作业、使用的产品或服务u 人员、原材料、机械设备与作业环境人员、原材料、机械设备与作业环境u 直接与间接危险直接与间接危险u 三种状态：正常、异常及紧急状态三种状态：正常、异常及紧急状态u 三种时态：过去、

19、现在及将来三种时态：过去、现在及将来u 六大类危险危害因素（六大类危险危害因素（GB/T1381692）：）： 物理性物理性 化学性化学性 生物性生物性 心理、生理性心理、生理性 行为性行为性 其他其他28国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 危害辨识内容与顺序危害辨识内容与顺序 厂址厂址 地质、地形、周围环境、气象条件等地质、地形、周围环境、气象条件等 厂区平面布局厂区平面布局 功能分区、危险设施布置、安全距离等功能分区、危险设施布置、安全距离等 建（构）筑物建（构）筑物 生产工艺流程生产工

20、艺流程 生产设备、装置生产设备、装置 化工、机械、电气、特殊设施（锅炉）等化工、机械、电气、特殊设施（锅炉）等 粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等作业粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等作业 工时制度、女工保护、体力劳动强度等工时制度、女工保护、体力劳动强度等 管理设施、应救设施、辅助设施等管理设施、应救设施、辅助设施等29国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程 需辨识的活动或作业举例需辨识的活动或作业举例火灾、爆炸及毒物泄露；火灾、爆炸及毒物泄露； 化学品被皮肤接触、吸入或食入化学品被皮肤接触、吸入或食入照明、通风照明、通风 ； 进入有限空间进入有限空

21、间异常温度作业（高、低）；异常温度作业（高、低）； 护拦、扶手、楼梯有缺陷护拦、扶手、楼梯有缺陷物料搬运及工具使用；物料搬运及工具使用； 机械的组装、安装、操作、维护、机械的组装、安装、操作、维护、 改装、修理等改装、修理等眼睛伤害；眼睛伤害； 运输危害；运输危害； 能量伤害能量伤害承包商现场活动；承包商现场活动； 人的因素等人的因素等30国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程选择识别危害方法指南选择识别危害方法指南：31国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（

22、青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程选择识别危害方法选择识别危害方法在选择识别方法时，应考虑在选择识别方法时，应考虑：活动或操作性质；活动或操作性质；工艺过程或系统的发展阶段；工艺过程或系统的发展阶段；危害分析的目的；危害分析的目的；所分析的系统和危害的复杂程度及规模；所分析的系统和危害的复杂程度及规模；潜在风险度大小；潜在风险度大小；现有人力资源、专家成员及其他资源；现有人力资源、专家成员及其他资源；信息资料及数据的有效性；信息资料及数据的有效性；是否是法规或合同要求。是否是法规或合同要求。32国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中

23、心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程4工作危害分析（工作危害分析（JHA）4安全检查表分析（安全检查表分析（SCL）4预危险性分析（预危险性分析（PHA)4故障假设分析（故障假设分析（WI）4故障假设分析故障假设分析/安全检查表分析安全检查表分析(WI/SCL)4故障树分析故障树分析 (FTA)4事件树分析事件树分析 (ETA)33国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程工作危害工作危害分析分析（JHA）选定作业活动选定作业活动34国家职业安全卫生管理体系认证中心（

24、青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程工作危害分析（工作危害分析（JHA） 分析步骤分析步骤分析步骤（参照附表）分析步骤（参照附表）1 1、把正常的工作分解为几个主要步骤，即首把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，先做什么、其次做什么等等，2 2、 用用3 3 4 4个词说明一个步骤，只说做什么，个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做。而不说如何做。3 3、 分解时应：分解时应：观察工作观察工作与操作者一起讨论研究与操作者一起讨论研究运用自己对这一项工作的知识运用自己对这一项工作的知识结合上述三条结合

25、上述三条35国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。工作危害分析（工作危害分析（JHA） 分析步骤分析步骤36国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生

26、管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程工作危害分析(JHA)记录表工作/任务： 区域/工艺过程： 分析人员： 日期： 序号工作步骤危害或潜在事件主要后果现有安全控制措施LS风险度（R）建议改正/控制措施37国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程安全检查表分析（安全检查表分析（SCLSCL）4是基于经验的方法是基于经验的方法4是分析人员列出一些项目，识别与一般工是分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设艺设备和操作有关的已知

27、类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目全因素，然后确定检查项目4以提问的方式把检查项目按系统的组成顺以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。序编制成表，以便进行检查或评审。4安全检查分析表分析可用于对物质、设备安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析或操作规程的分析38国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程SCLSCL分析步骤分析步骤（1 1） 分析人员从有关渠道（如内分析人员从有关渠

28、道（如内部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。表。（2 2） 分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。与标准、规定不符的地方，记下差异。

29、（3 3） 分析差异（危害），提出改正措施建议。分析差异（危害），提出改正措施建议。39国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 有关标准、规程、规范及规定有关标准、规程、规范及规定 国内外事故案例国内外事故案例 系统分析确定的危险部位及防范措施系统分析确定的危险部位及防范措施分析人员运用自己的经验和可靠的参考分析人员运用自己的经验和可靠的参考资料资料 研究成果研究成果40国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审

30、核员培训教程序 号检 查 内 容 标 准潜 在 后 果控 制 措 施风 险 度1气 柜 各 节 及 柜 顶 无 泄 漏 。2各 节 水 封 槽 保 持 满 水 ， 水 槽 保 持 少 量 溢 流水 。3导 轮 、 导 轨 运 行 正 常 ， 油 盖 有 油 。4各 节 之 间 防 静 电 连 接 完 好 、 可 靠 。5气 柜 接 地 线 完 好 无 损 ， 电 阻 不 大 于 10欧。6配 备 可 燃 性 气 体 检 测 报 警 器 ， 定 期 校 验 ，保 证 完 好 。7高 低 液 位 报 警 准 确 完 好 。合 计41国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认

31、证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程42国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程安全检查（SCL）分析记录表区域/工艺过程： 装置/设备/设施： 分析人员： 日期： 序号检查项目及标准产生偏差的主要后果现有安全控制措施LS风险度（R）建议改正/控制措施43国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程故障假设分析（故障假设分析（WIWI） 是对工艺过程或操作的危害分析方法

32、。是对工艺过程或操作的危害分析方法。 分析人员在分析会上围绕分析人员所确定的安分析人员在分析会上围绕分析人员所确定的安全分析项目对工艺过程或操作进行分析，鼓励全分析项目对工艺过程或操作进行分析，鼓励每个分析人员对假定的故障问题发表不同看法。每个分析人员对假定的故障问题发表不同看法。 故障假设分析方法可用于设备设计和操作的各故障假设分析方法可用于设备设计和操作的各个方面（如建筑物、动力系统、原料、产品、个方面（如建筑物、动力系统、原料、产品、贮存、物料的处理、装置环境、操作规程、管贮存、物料的处理、装置环境、操作规程、管理规程、装置的安全保卫等）。理规程、装置的安全保卫等）。 对于一个简单的系统

33、，故障假设分析只需要一对于一个简单的系统，故障假设分析只需要一个或两个分析人员就能够进行。个或两个分析人员就能够进行。44国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程故障假设分析（故障假设分析（WIWI） 通过以通过以“假设假设”开头的提问形式开头的提问形式,系统地系统地进行深进行深 入分析入分析 所提问题涉及到从所提问题涉及到从过程输入到输出过程输入到输出的每的每个流程个流程 识别每个问题所相关的危险情景识别每个问题所相关的危险情景45国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系

34、认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 所提的问题建议一个初始事件所提的问题建议一个初始事件,甚至可能甚至可能是非期望是非期望 事故的后果事故的后果假如该原材料成份是不对的假如该原材料成份是不对的?故障假设分析（故障假设分析（WIWI）46国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程故障假设分析（故障假设分析（WIWI）分析步骤）分析步骤（1 1）确定分析范围，分析装置及工艺过程，包）确定分析范围，分析装置及工艺过程，包括工艺过程说明、图纸、操作规程、装置括工艺过程

35、说明、图纸、操作规程、装置的安全防范、安全设备、卫生控制规程；的安全防范、安全设备、卫生控制规程；（2 2）依据工艺流程，分别依据工艺流程，分别提出提出故障假设问题，故障假设问题，集中主要危害部位集中主要危害部位；（3 3）识别每一故障假设问题的主要危害后果。）识别每一故障假设问题的主要危害后果。（4 4）识别现有安全控制措施。）识别现有安全控制措施。（5 5）进行风险评估。）进行风险评估。（6 6）建议改进措施。）建议改进措施。47国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程故障假设分析故障假设分析

36、假假 设设 问问 题题 清清 单单 最初最初“假设假设”问题可以问题可以: 通过一个小组（通过一个小组（23人）共同讨论后提出人）共同讨论后提出 从以前对类似设备的研究结果获取从以前对类似设备的研究结果获取 问题清单用于确保覆盖程度问题清单用于确保覆盖程度 问题通常主要集中于以下几类问题通常主要集中于以下几类:6导致危险情景：导致危险情景： 设备失灵、人为失误、外部事件设备失灵、人为失误、外部事件.6危险类别危险类别 : 火灾、爆炸、化学暴火灾、爆炸、化学暴 露露.48国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审

37、核员培训教程故障假设分析故障假设分析 - 优缺点优缺点4 简单简单4 更开放的途径更开放的途径4 适合于初步的或简单的过程适合于初步的或简单的过程8 有赖于有经验的人员有赖于有经验的人员8 有赖于以前所暴露的危险情节有赖于以前所暴露的危险情节8 可能无法涉及全部危险情景可能无法涉及全部危险情景49国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程故障假说分析(WI)记录表区域/工艺过程： 图号/分析主题： 分析人员： 日期： 问题(如果.将发生什么情况?)危害主要后果现有安全控制措施LS风险度（R）建议改正

38、/控制措施50国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程*是在项目发展的初期，特别是在概念或是在项目发展的初期，特别是在概念或设计设计的的开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。险性。*对现有及对现有及已建成已建成的装置进行的装置进行粗略粗略的危害和潜在的危害和潜在的事故分析的事故分析*是其他危害分析的基础（比如：是其他危害分析的基础（比如：HAZOP，FMEA，FTA，ET

39、A）51国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程预预 危危 险险 性性 分分 析析（PHAPHA） 分析步骤分析步骤（1 1）收集装置或系统的有关资料，以及其他可靠的资收集装置或系统的有关资料，以及其他可靠的资料（如任何相同或相似的装置，或者即使工业过程料（如任何相同或相似的装置，或者即使工业过程不同但使用相同的设备和物料不同但使用相同的设备和物料），），知道过程所包含知道过程所包含的的52国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训

40、教程管理体系内部审核员培训教程预预 危危 险险 性性 分分 析析（PHAPHA） 分析步骤分析步骤（2 2）识别可能导致不希望的后果的主要危害和事故的识别可能导致不希望的后果的主要危害和事故的情况。考虑：情况。考虑：- 危险设备和物料，如有毒物质、爆炸、高压系统；危险设备和物料，如有毒物质、爆炸、高压系统；- 设备与物料之间的与安全有关的隔离装置，如物料的设备与物料之间的与安全有关的隔离装置，如物料的相互作用、火灾相互作用、火灾/ /爆炸的产生和发展、控制爆炸的产生和发展、控制/ /停车系统；停车系统；- 影响设备和物料的环境因素，如地震、洪水、静电放影响设备和物料的环境因素，如地震、洪水、静

41、电放电；电；- 操作、测试、维修及紧急处理规程；操作、测试、维修及紧急处理规程；- 与安全有关的设备、如调节系统、备用、灭火及人员与安全有关的设备、如调节系统、备用、灭火及人员保护设备。保护设备。53国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程（3 3）分析这些危害的可能原因及导致分析这些危害的可能原因及导致事故的可能后果。通常并不需找出所事故的可能后果。通常并不需找出所有的原因以判断事故的可能性，有的原因以判断事故的可能性，（4 4）然后分析每种事故所造成的后果，这）然后分析每种事故所造成的后果，这

42、些后果表示可能事故的最坏的结果。些后果表示可能事故的最坏的结果。（5 5）进行风险评估。进行风险评估。（6 6）建议消除或减少风险控制措施。建议消除或减少风险控制措施。预预 危危 险险 性性 分分 析析（PHAPHA） 分析步骤分析步骤54国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程预危险性分析预危险性分析举例举例将二甲苯从储气罐送入工艺设备的概念设计。在设计阶将二甲苯从储气罐送入工艺设备的概念设计。在设计阶段，分析人员只知道在工艺过程中要用到二甲苯段，分析人员只知道在工艺过程中要用到二甲苯 ，其他，

43、其他一无所知。分析人员知道二甲苯有毒而且易燃。一无所知。分析人员知道二甲苯有毒而且易燃。分析人员将二甲苯可能释放出来作为员工危险情况，列分析人员将二甲苯可能释放出来作为员工危险情况，列出引起二甲苯释放的原因：出引起二甲苯释放的原因：*储罐受压泄漏或破裂储罐受压泄漏或破裂*二甲苯二甲苯的工艺输送管线泄漏或破裂的工艺输送管线泄漏或破裂*储罐与工艺设备的连接过程中发生泄漏储罐与工艺设备的连接过程中发生泄漏*工艺过程没有消耗掉所有的工艺过程没有消耗掉所有的二甲苯二甲苯55国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培

44、训教程预危害性分析(PHA)记录表区域/工艺过程： 图号： 分析人员： 日期： 危害原因主要后果现有安全控制措施LS风险度（R）建议改正/控制措施56国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危危险险与可操作性分析（与可操作性分析（HAZOP） HAZOPHAZOP分析是系统、详细地对工艺过程和操作进行检查，分析是系统、详细地对工艺过程和操作进行检查，以确定过程的偏差是否导致不希望的后果。该方法可用以确定过程的偏差是否导致不希望的后果。该方法可用于连续或间歇过程，还可以对拟定的操作规程进行分析。于连

45、续或间歇过程，还可以对拟定的操作规程进行分析。 HAZOPHAZOP的基本过程以的基本过程以关键词关键词为引导，找出工作系统中工艺为引导，找出工作系统中工艺过程或状态的变化（即过程或状态的变化（即偏差偏差），然后继续分析造成偏差），然后继续分析造成偏差的的原因原因、后果后果以及可以采取的以及可以采取的对策对策。 HAZOPHAZOP分析需要准确、最新的管道仪表图（分析需要准确、最新的管道仪表图（P&ID)P&ID)、生产、生产流程图、设计意图及参数、过程描述。流程图、设计意图及参数、过程描述。 57国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）

46、HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程在设计状况下工作时，系统运作正常在设计状况下工作时，系统运作正常当偏离设计状况时，问题就发生当偏离设计状况时，问题就发生使用向导文字来考虑偏离设计状况时的后果使用向导文字来考虑偏离设计状况时的后果危危险险与可操作性分析（与可操作性分析（HAZOP）58国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程HAZOP 分析导向词及 其 意义导向词意义NONE(空白/无）设计或操作要求的指标和事件完全不发生，如无流量，无催化剂。MORE（过量/更）同标准值相

47、比数值偏大，如高温、高压。LESS（减量/少）同标准值相比，数值偏小，如流量低。AS WELLAS（伴随/也/而且）在完成既定功能的同时，伴随多余事件发生，如组分掺入杂质。PART OF （部分）只完成既定功能的一部分，如组分的比例发生变化，无某些组分。REVERSE（相逆）出现和设计要求相反的事物，如反向流动，加热而不是冷却。OTHERTHAN（异常）出现和设计要求不相同的事或物，如破裂、腐蚀或磨蚀。59国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程工艺、工艺、设计设计参数参数60国家职业安全卫生管理

48、体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程导导 向向 文字文字 设设 计计 参参 数数 偏偏 离离导向文字导向文字参数参数无更少于一部分也 相反比 流动压力温度粘度时间(等.)偏离(标准状况)原因(设备失灵、人为错误等等.)后果(没有保护)保护(及减缓)61国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程导导 向向 文字文字 设设 计计 参参 数数 偏偏 离离多（多（More) + 流量流量(Flow) = 过量过量 (More

49、Flow) 进口压力增加进口压力增加 泵的能力增加泵的能力增加 启动了多台泵启动了多台泵 输送压力降低输送压力降低 换热器管线泄漏换热器管线泄漏 未安装流量限制孔板未安装流量限制孔板 控制故障控制故障 控制阀进行了调整控制阀进行了调整62国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程导导 向向 文字文字 设设 计计 参参 数数 偏偏 离离低（低（Less) + 压力压力(Pressure) = 低压低压(Low Pressure) 形成真空形成真空 冷凝冷凝 气体溶解在液体中气体溶解在液体中 泵或压缩机

50、管道受到限制泵或压缩机管道受到限制 未检测到泄漏未检测到泄漏 容器向外排物容器向外排物 沸腾沸腾 气体释放气体释放 粘度或密度发生变化粘度或密度发生变化 天气条件变化天气条件变化63国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程原 因 所有硬件失灵，人为错误、外部事件都会所有硬件失灵，人为错误、外部事件都会产生偏离产生偏离注意：注意： 预防对于造成原因可能性是重要的预防对于造成原因可能性是重要的 (如通过对容器如通过对容器/管道的高频率检查）管道的高频率检查）人为因素（如初始清单上所有成分都被标注人为因

51、素（如初始清单上所有成分都被标注, 只有这个只有这个 没有标上没有标上)当后果、防护、消除措施有所不同时，需要当后果、防护、消除措施有所不同时，需要考虑次要原因（如泵失灵考虑次要原因（如泵失灵, 停止、死火、停停止、死火、停电）电）可能是其它未被识别可能是其它未被识别 的原因的原因64国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 后 果 应包括意外事件（火灾、爆炸、有毒气体释放）应包括意外事件（火灾、爆炸、有毒气体释放） 所导致的控制失败所导致的控制失败 不是一种偏离、保护或消除响应（强烈反应压力）不

52、是一种偏离、保护或消除响应（强烈反应压力）例外：假如防护例外：假如防护/消除措施有效（消除措施有效（ 打开减缓阀门、打开减缓阀门、释放有毒蒸汽）释放有毒蒸汽） 可能有一种以上的后果可能有一种以上的后果 包括对员工、公众和环境的质变影响包括对员工、公众和环境的质变影响 后果可能不是重大后果后果可能不是重大后果65国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程现有的防护 所有能预防影响后果的现有工程技所有能预防影响后果的现有工程技术、行政术、行政 管理或个人防护管理或个人防护 必须能对特定后果的起作用必须能

53、对特定后果的起作用 如如 涉及人涉及人, 列举人为因素列举人为因素66国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程HAZOP所需资料所需资料 P&ID（管道仪表图）（管道仪表图） PFD图（工艺流程图）图（工艺流程图） 设计参数设计参数 设计说明书设计说明书 工艺过程说明工艺过程说明 操作规程操作规程67国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程所需人员所需人员 ：46人或更多人或更多 （组织者或协

54、调员（组织者或协调员 记录员）记录员）68国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程HAZOP 分 析 步 骤列出原因、后果和现有保护措施研究要点为研究要点评审查设计原方案评价风险控制并提出建议重复所有的偏离，然后给出所有的文字向导选择向导性文字- 由此开始研究要点69国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程确定研究要点：工艺单元或分析节点确定研究要点：工艺单元或分析节点 选择研究要点选择研究要点 (类

55、似研究范围类似研究范围) 在每一个容器或管道在每一个容器或管道 在每一转换或连接线在每一转换或连接线塔、储槽、容器、管线、泵、阀门、热塔、储槽、容器、管线、泵、阀门、热交换器交换器 70国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程研究要点/ 设计意图举例燃料储存罐燃料储存罐反应器反应器71国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程节点与参数参数塔储槽 /容器管线热交换器 泵流量液位界面压力温度浓度流向泄漏破

56、裂XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X X X X72国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危险与可操作性研究(HAZOP)记录表区域/工艺过程： 分析节点/管线/泵/容器/储槽: P&ID图号： 原设计工艺指标/参数: 分析人员： 分析日期： 引导词偏差原因主要后果现有安全控制措施LS风险度（R）建议改正/控制措施73国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程AT 催 化 剂 储 罐

57、 H A Z O P 分 析缓冲罐地秤AT软管阀N 2 99.999%反应AB氮 气 压 缩 机74国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危 险 与 可 操 作 性 研 究 ( H A Z O P ) 记 录 表区域/工艺过程：AT催化 剂 的 输送过程 分析节点/管线/泵/容器/储 槽: AT催化剂配制间 （ 供 应管线到反应器P&ID图号：PI01022原设计工艺指标/参数:压力0.1MPA、流量：.05L/min, 温度 常 温、岩分析人员： 张喜胜 陈斌 何伟 丁 传润 胡兴 强

58、 肖向 东 狄岩 郑伟 文红梅 袁浩 罗阳分析日期： 2001年12月7日引导词偏差原因主要后果现有安全控制措施LS风险度R建议改正/控制措无无 流量催 化 剂 不 纯 ，AT储罐内 管 堵产品不合格、停工操作规程224要求厂家提供催化剂检验 报告；建议厂家一年提供一 次AT储罐设备检验报告N2不纯，杂带空气进入 罐内，AT储罐内管堵产品不合格、着火、爆炸在线检测和人工检测N2气纯度155制订当N2不纯时的应急 措施；建立在线仪表分析结 果与人工分析结果差值的检 查机制阀门密封不好，杂带空气进入罐内，AT储罐内管 堵产品不合格、着火、爆炸煤油查漏；火灾报警仪2510建立定期检修机制；阀轴断裂，

59、杂带空气进入罐内，AT储罐内管堵产品不合格、着火、爆炸每次配制前查漏；定期加润滑油155建议查看阀门的使用说明 书N2压力不足导致流量不 足 输送慢无重大后果在线监控111因 腐 蚀 管 线 泄 漏（ 管 线 大 约80米）着 火 、 爆 炸二 年 一 次 管 线测 厚 ； 有 火 灾报 警 仪3515建 立 管 线 的 更 换机 制； 更 换 耐 腐 蚀 管线检修后有空气残存有管线里，管线堵产品不合格投用前的空气、水含量分析111可能法兰把紧不均匀着火、爆炸操作规程（两人操作）251075国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员

60、培训教程管理体系内部审核员培训教程危险与可操作性研究(HAZOP)记录 表区域/工艺过程： 反 应 系 统分析节点： 从泵102到加热炉 P&ID图号： 工 艺 管 线10911原设计工艺指标/参数:温 度497 摄 氏 度、 压 力0.45Mpa、 流 量6 5 T/h分析人员： 童 办 平、 贾 静 宇、 朱 伯 懂 、 李 志 忠 、 黄 立 无、 汤 汉 明 郭 集 好、 陈 远 飞、 王 庆 波、 梁 广 立分析日期： 2001 年12 月6日引导词偏差原因主要后果现有安全控制措施LS风险度（R）建议改正/控制措 无无流量风油带水抽空（经过水换热器渗水）操作波动，严重会停工、火灾每天检查；每天脱水；定期润滑2510不