工程公司内部审核检查表.doc

1、管理体系内审检查表审核条款号检查内容及方法检查记录学断Q5.4.1(323、3.2.4 )质 量目标E/S : 4.3.3、4.4目标、指标和方案/目标和方案/实 施和运行4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制查质量、环境、职业健康安全目标的分解情况？管理目标、指标的完成情况和记录？为实现方针目标是否建立相关的管理制度？查受控文件清单，内容是否齐全？受审单位：工程公司审核员:审核时间：法律法规清单是否及时更新?Q : 5.5.1 (4、13.1.3 )职责和权限E/S : 4.4.1资源.作用.职责.权限/资源.作用.职 责.责任和权限查是否进行二次职责权限分配，工程公 司机构设置、岗位职责

2、、权限是否明确？抽 问1-3人是否清楚自己的职责？是否对项目部主要管理人员按照公司 规定予以聘任？对项目部的监督检查采用 哪些方式进行？查劳动保护相关资料，职业病的防治情 况？管理体系内审检查表审核条款号检查内容及方法检查记录学断Q : 6.2 ( 5 )能力、培训和意识E/S: 4.4.2能力、培训和意识查相关人员任职规定的文件，资格证书及年审情况？询问求取什么方式提高员工的质量、环境、职业健康安全意识？查员工培训记录？查员工绩效考核情况？查新员工入职安全教育记录？受审单位：工程公司审核员:审核时间：综合项目管理系统和0A办公系统的应用情况？Q : 6.3 ( 3.4.1、6)基础设施E/S

3、 : 4.4.1资源.作用.职责.施工机具管理制度，对施工机具的配 备、3佥收、安装调试、使用维护等作出规定， 人员持证上岗情况？设备的报废处理情况？权限/资源.作用.职责.责任和权限机械设备日常管理流程?查机械设备登记台帐？管理体系内审检查表审核条款号检查内容及方法检查记录判断Q : 6.4 ( 84、10.5.1.5 )工作环境E/S : 4.4.1资源.作用.职责.权限/资源.作用.职 责.责任和权限查工作场所环境文明、绿化和卫生情况，标牌、标识是否符合要求？查工作场所的固体废弃物的分类回收和处理情况？受审单位：工程公司审核员:审核时间:查安全技术交底、各类操作规程？查工作场所的防火措施

4、及灭火器的配备是否符合要求？Q7.1/10.1/10.2产品实现的策划E/S : 4.4.6运行控制施工组织设计和专项方条是否按规定进行审批？有无质量计划，如何对质量计划的实施进行检查、验证？"超过一定规模的危险性较大的分部 分项工程专项施工方案”是否组织专家论 证？管理体系内审检查表审核条款号检查内容及方法检查记录判断Q :7.2.3(10.5.4 ) 发包方沟通E/S : 4.4.3信息交流/沟通、参与和协商查与发包方、监理、设计等单位是如何进行沟通的？是否对发包方的投诉进行处理？查外部信息交流的方式有哪些?受审单位：工程公司审核员:审核时间:查内部各部门间的信息父流方式?Q :

5、 7.4 （ 6.2、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2）采购控制（分包）E/S :4.4.6运行控制是否对供方（含外包）进行了年度供货情况的综合评价？是否编制了合格供应方名单？采购文件是否规定了所采购产品的质 量、环境保护与职业健康安全方面要求？对采购产品是否按规定进行验证？管理体系内审检查表审核条款号检查内容及方法检查记录学断Q : 7.5.1 （9.3、10.1、10.2、10.4、10.5、10.6）生产和服务提供的控制E/S : 4.4.6运行控制劳务分包和专业分包是否符合规定，是 否在合格供方名录内？查分包合同是否明确了产品质量要求， 环境、职业健康安全责任？是否对分包方人 员

6、进行质量、环境、职业健康安全交底？是否对分包方的履约情况进行了评价受审单位：工程公司审核员:审核时间：并保存记录，作为重新评价、选择分包方和 改进分包管理工作的依据?Q :7.5.2(10.5.2 ) 生产和服务提供的确认E/S : 4.4.6运行控制是否对特殊过程和关键过程实施了监 控活动，是否设置了监控点？特殊过程的人员是否经过培训并取得 资格认可。是否为特殊过程编制了作业指导 书和相应的记录？管理体系内审检查表审核条款号检查内容及方法检查记录半断Q :7.5.4(8.5)顾客财产E/S : 4.4.6运行控制是否按照有关规定和标准对发包方提 供的建筑材料、构配件和设备进行验收？对发包方提

7、供的建筑材料、构配件和设 备在验收、施工安装、使用过程中出现的问 题，是否做好记录并及时向发包方报告,并 按照规定处理？受审单位：工程公司审核员:审核时间：Q :7.5.5(8.4、10.5.1.8、10.6.1)产品防护E/S : 4.4.6运行控制管理制度中是否明确了建筑材料、构配 件和设备的发放要求，使其具有可追溯性？ 如何对项目部进行监控？查危险品的管理是否有特别的规定并 按规定实施？（涉及时）对工程移交和移交期间的防护？管理体系内审检查表审核条款号检查内容及方法检查记录学断Q : 7.6 (11.5 )监视和测量设 备的控制E/S : 4.5.1监视和测量/绩 效测量和监视监视和测量

8、装置的测量能力是否满足 规定要求，查监褥口测量设备台帐？查年度检定计划、周检记录、自校记 录？在发现检测设备失准时是否评价已测受审单位：工程公司审核员:审核时间：结果的有效性？查计量设备的搬运，储存、维护和保养、 使用是否符合要求？监测装置遗失、封存、报废的处理情 况？查分包方的监测设备的检定、校准和管 理？管理体系内审检查表审核条款号检查内容及方法检查记录判断Q :8.2.3（9.3.2、11.1、11.2、12） 过程的监视和测量E/S:4.5.1监视和测量/绩 效测量和监视是否对施工质量检查进行了策划？策 划结果是否按规定经批准后实施？是否建立并实施了施工质量检查制度， 对分包工程的质量

9、检查和验收工作是否也 有规定？如何监督项目部对分包单位开展质量 检查及隐患整改跟踪？检查是否由具备相应资格的人员实 施？是否按照相关制度的规定对质量检查 记录进行管理？受审单位：工程公司审核员:审核时间：Q :8.2.1(12.2.6、13.2、10.6.4 )发包方满意是否对项目部不同阶段的合同履约情 况及客户满意度情况进行收集、汇总和分 析，用十质量改进并及时与发包方或其代表 进行有效沟通？管理体系内审检查表受审单位：工程公司审核员：审核时间：审核条款号检查内容及方法检查记录断Q : 8.2.4 （ 8.3.1、9.322、11.1、11.3 ）产品的监视和测量是否对施工现场各分部、分项、

10、单位工 程施工质量的控制作出了规定，并对执行情 况进行检查？ ？对分包方的工程质量检查和验收工作 是如何进行控制的？对采购的物资、材料如有质量或其它问 题，是如何处置的？有关人员是否在项目竣工验收前，进行 内部验收，并按规定参加工程竣工验收？Q : 8.3 （ 8.3.2、9.321、11.4）不合格品控制E/S : 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施/事 件调查、不符合、纠正措 施和预防措施通过哪些渠道获得不合格品（包括施工 过程的不合格品、验收时发现的不合格品以 及交付后发现的质量问题）的信息？对检查中发现的不符合项如何处理？不合格品是否按程序规定进行处置,采 取让步的处置方式时是否经

11、顾客批准？不合格品构成事故时如何处理,是否符 合文件规定？管理体系内审检查表审核条款号检查内容及方法检查记录为断受审单位：工程公司审核员:审核时间：Q : 8.5.1 ( 3.4、13.1.4、13.2.3、13.3 )持续改进Q :8.5.2(11.4.3 )纠正措施Q :8.5.3(11.4.4、13.3.1)预防措施E/S : 4.5.3 不符合、纠正措施和预防 措施博件调查、不符 合、纠正措施和预防是否对(包括发包方投诉在内的)不合格 按规定的要求实施了纠正措施？纠正措施实施情况及效果如何？如何识别和分析潜在不合格？实施了哪些预防措施，是否符合规定要 求，查相关记录。如何记录、调查和分

12、析事件，事件调查是 告及时开展,有无形成相关记录?查针对事件调查、不符合的处置情况？如何确定不合格或潜在不合格？纠正措施是否包括了对问题原因的分析，是否针对产生的1可题原因制定纠正措施？是否对潜在的1可题及原因进彳了分析，针对 潜在问题原因制定了预防措施？并在实施刖措施评价？预防措施是否确保了潜在的问题没有发生？管理体系内审检查表审核条款号检查内容及方法检查记录学断E/S: 4.3.1环境因素/危险源辩识、风险评价和 风险控制的策划查环境因素识别评价表？ 查重要环境因素清单？ 查重要环境因素管理方案？ 查重大危险源清单？查危险源辨识与风险评价表？ 查重大危险源管理方案？E/S :4.4.7应急预案是否建立应急预菜,预菜内容是否包 括组织机构、