6.4限下工程项目管理业务流程.

1、6.4限下工程项目管理业务流程、业务目标1经营目标1.1在批准的工期和投资限额内，按照设计文件和其他工程建设文件规定的工程内容和质量标准，建成工程项目并投料试车一次成功。1.2严格过程控制和安全监督，确保不发生重大质量事故和职业健康、安全、环境事故。1.3加强合同管理，维护股份公司的合法权益。1.4严格资金管理，确保建设资金规范使用。2财务目标2.1保证工程项目的会计核算真实、准确、完整。3合规目标3.1符合建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例等国家法律、法规以及股份公司内部规章制度。、业务风险1经营风险本业务流程所称限下工程项目指：投资额在3000万元以下的炼油化工工程项目

2、，未列入年度工程实施计划的油（气）田地面建设和销售储运工程项目。1.1工程项目管理组织不当、计划不周、控制不力，造成工期延误、投资超概、生产考核达不到设计要求，不能通过竣工验收。1.2合同管理不规范，导致股份公司的合法权益受到侵害。1.3建设资金违规使用，导致工程建设不能按照计划顺利实施。2财务风险2.1会计核算不规范，工程项目未能真实、准确、完整反映。3合规风险3.1工程建设活动不符合国家有关法律法规、地方规章以及股份公司内部规章制度，导致责任事故、工程停滞、行政处罚和其他经济损失。三、业务流程步骤与控制点1项目组织管理工程部负责股份公司固定资产投资工程建设项目的实施管理，从可行性研 究报告

3、复后开始，至竣工验收。按照分级管理原则，分（子）公司负责组织限下工程项目的设计、建设与 管理，并接受工程部的指导与监督。1.1分公司明确项目负责人，根据工作需要决定是否组建专门的项目管理机构。2工程招标工程项目招标活动必须按照国家有关招标投标法律法规和中国石化招标投 标有关规定进行，并接受中国石化建设工程招标投标管理委员会办公室的 监督管理。2.1依照中国石化有关规定必须招标的，分公司组织工程建设项目招标活动；评标报告和招标结果，报中国石化建设工程招标投标办公室备案。2.2依照中国石化有关规定必须招标，但由于不具备招标条件需要直接发包的，报分公司总经理办公会审批。2.3分公司按照法律事务部发布

4、的示范文本，订立工程建设合同；经法律事务部门审核，按规定权限审批后对外签订。3开工准备3.1分公司根据项目性质，负责依法取得建设用地、建设规划、环境保护、消防等方面的行政许可。3.2分公司按规定向石油化工工程质量监督机构（或经其同意的其他专业工程质量监督机构），办理建设项目工程质量监督申报手续，并在规定期限取得监督注册通 知书。3.3在列入年度固定资产投资计划且具备开工条件后，分公司编制开工报告，按其自行规定的程序和权限审批。4工程实施 4.1分公司对委托监理的工程项目，审查监理规划和监理人员派遣计划，核验监理人员的配备情况和资格证书。实施 EPC总承包的，对工程项目管理实施计划提出审查意见。

5、4.2分公司（或委托监理单位），审核承包商质量控制人员、安全监督人员的配备情况和资格证书，核验特殊工种人员的上岗资格和施工分包单位的企业资质。4.3分公司组织设计交底、图纸会审并形成纪要。4.4分公司批准工程项目的施工组织设计、重大施工方案和安全专项施工方案。大型设备吊装方案报工程部组织专家论证，或报工程部相关处室批准委托分公司组织 专家论证。4.5根据股份公司下达的年度固定资产投资计划，分公司编制月度（或季度）工程实施计划并组织实施。4.6分公司制订处理工程变更的程序规定，发生工程变更时按规定程序审批。4.7工程项目具备中间交接条件的，分（子）公司组织其他参建各方，共同签署工程中间交接证书及

6、其附件。工程质量监督机构签署监督意见。4.7.1工程项目具备中间交接条件的，分公司工程技术处组织其他参建各方，共同签署工程中间交接证书及其附件。工程质量监督机构签署监督意见。5付款与财务核算 5.1分（子）公司工程部门按照合同约定的程序和方法，计算合同款项、索赔费用，填写付款申请，经部门负责人审核确认后提交财务部门。5.1.1分公司工程技术处按照合同约定的程序和方法，计算合同款项、索赔费用,填写付款申请，经部门负责人审核确认后提交财务部门。5.2分（子）公司财务部门根据经工程部门确认的工程进度，在审核合同、付款申请及有效凭证后，办理付款审批手续并对外支付。质量保证金依照合同约定的比例 予以扣除

7、。5.2.1分公司财务部门根据经工程技术处确认的工程进度，在审核合同、付款申请及有效凭证后，办理付款审批手续并对外支付。质量保证金依照合同约定的比例予 以扣除。5.3分公司财务处按照股份公司内部会计制度对在建工程项目进行核算。财务处根据相关业务部门提供的有关资料，至少每半年对在建工程进行减值分析，需计提减值准备的及时进行账务处理。工程项目达到预定可使用状态时，分公司财务处依据有关职能部门提供的手续，经财务部门负责人审核后暂估入账。相关会计凭证须经不相容岗位人员稽核。财务人员在 ERP系统中将PS模块或在建工程的结算项目成本结转至相应固定资产。6竣工验收 6.2分（子）公司财务部门、工程（基建）

8、部门组织编制建设项目竣工决算，审计部门按计划对竣工决算进行审计。工程项目的竣工决算应在建成投用（生产装置产 出合格产品）后的3个月内完成。6.2.1分公司财务处、工程技术处、勘探处组织编制建设项目竣工决算，审计部门按计划对竣工决算进行审计。6.3分（子）公司财务部门根据财务决算报告和审计报告，按股份公司内部会计制度及有关规定，调整暂估入账金额，相关会计凭证须经不相容岗位人员稽核。6.3.1分公司财务处根据财务决算报告和审计报告，按股份公司内部会计制度及有关规定，调整暂估入账金额，相关会计凭证须经不相容岗位人员稽核。6.4分（子）公司根据项目性质，自行组织或委托地方主管部门落实消防、环境保护、安

9、全设施、职业病防护设施、工程档案等的专业验收工作。6.4.1分公司根据项目性质，安全环保处、工程技术处组织落实消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施、工程档案等的专业验收工作。6.5分公司在工程项目建成投用后的半年内，按规定完成竣工验收，形成竣工验收资料。四、相关制度目录（制度后标号为内控手册相关规章制度汇编目录索引号）1中国石油化工股份有限公司内部会计制度（2006）（石化股份财2006508号） -1.6.11 2中国石化集团公司安全生产重大事故行政责任追究规定（试行）（中国石化人2005198号）-1.3.23关于印发中国石化股份有限公司固定资产投资项目实施管理办法的通知（石化股份发2

10、002141 号）1.18.54中国石油化工集团公司海外石油工程项目管理暂行规定（中国石化外2002282 号）-1.18.65中国石油化工集团公司建设工程招标投标管理规定（中国石化1999建字 739 号）-1.18.36中国石油化工集团公司建设工程招标投标管理补充规定、中国石油化工集团公司工程建设市场资源库管理办法（试行）和中国石油化工集团公司建设工 程评标专家库管理办法（试行）（中国石化建招2004111号）- 2.18.3 7中国石油化工股份有限公司石油天然气勘探项目管理办法（试行）（石化股份油20047 号）-1.13.38中国石化工程质量监督管理暂行规定（中国石化2001 271号）- 1.18.49中国石油化工集团公司建设项目总体统筹控制计划编制提纲（中国石化 2000建炼字 093 号）-2.18.110中国石油化工股份公司建设项目生产准备与试车规定（石化股份建 2008268 号）-1.18.111石油化工工程质量监督工作程序（2008版）（石化股份建质200885号） -2.18.212关于印发中国石油化工股份有限公司合同管理办法的通知（石化股份法2009318 号）1.12.113中国石化股份公司建设工程项目竣工验收工作管理规定（石化股份建 20083