北京点趣教育科技有限公司-2020期货从业考试《法律法规》多选题

1、北京点趣教育科技有限公司-2020 期货从业考试法律法规多选题1 . 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出()的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立B.正确C.审慎D.及时2 .中国证监会及其派出机构将下列()事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C工作期间的履职情况D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项3 .申请独立董事的任职资格，应当具备下列()条件。A.有履行职责所必需的时间和精力B.通过中国证监会认可的资质测试C具有大学本科以上学历

2、，并且取得学士以上学位D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称4 .下列()人员不得担任期货公司独立董事。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员C为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前10名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构，任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员5 .申请首席风险官的任职资格，应当具备下列()条件。A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学

3、历或者取得学士以上学位C从事期货业务3年122上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2 年D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5 年以上经验6 .申请财务负责人的任职资格，应当具备下列()条件。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验7 .除 ()以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。A.董事长8 .监事会主席C.独立董事D.监事长8 .申请期货

4、公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列()申请材料。A.申请书、任职资格申请表B.3名推荐人的书面推荐意见C身份、学历、学位证明，期货从业人员资格证书D.资质测试合格证明9 .申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列()申请材料。A.申请书、任职资格申请表10 3名推荐人的书面推荐意见C身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书D.资质测试合格证明10. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()信息。A.受托

5、从事的介绍业务范围B.交易结算结果查询方式C客户开户和交易流程、出人金流程D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式11. 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得()。A.分享获利B.虚假宣传C共担风险D.误导客户12. 证券公司不得()。A.代客户下达交易指令B.代客户办理开户手续C代客户接收、保管或者修改交易密码D利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易“为谋13. 中华人民共和国刑法修正案(六 )规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：取不正当利益，给予公

6、司、企业或者其他单位的工作人员以财物，()。”A.处三年以下有期徒刑或者拘役B.数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役C数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D.数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金14. 下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法正确的是()。A.期货交易所设董事会，每届任期5年B.期货交易所设董事长 1人，副董事长l至2人C期货交易所设总经理l人，副总经理l至5人D.总经理每届任期 3年，连任不得超过两届15. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列()行为。A.不得以个人或者他人名义参与期货交易B.代理客户从事期

7、货交易C利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益D.中国证监会禁止的其他行为16. 中华人民共和国刑法修正案(六 )规定，将刑法第一百八十二条修改为：“有下列 ()情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C在自己实际控制的账户之间

8、进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约, 影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D.以其他方法操纵证券、期货市场的17. 对期货投资者保障基金的管理应当遵循()的原则，保证期货投资者保障基金的安全。A.安全B收益C公开D稳健18. 期货投资者保障基金的资金运用限于()， 以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。A.银行存款B.购买国债C.中央银彳T债券(包括中央银行票据)D.中央级金融机构发行的金融债券19. 期货投资者保障基金应当实行()， 并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。A.独立核算B.分别管理C统一管理D.系统核算20. 期货投资者保障基金

9、管理机构应当定期编报期货投资者保障基金的()报告， 经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集B管理C使用D.审计()应当与期货交易所保持一致。21. 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的A.内容B格式C处理方式D.处理日期22. 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照()的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A.企业会计准则B.期货交易所管理办法C.期货经济公司管理办法D.期货交易所交易规则及其实施细则23. 下列关于与预计负债说法正确的有()。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.期货公司应当按照期货公司风险监管指标管理试行办法的

10、规定确认预计负债C.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额24. 关于期货公司的次级债务的说法，正确的有()。A.期货公司借人次级债务的，不可以将所借人的次级债务计入净资本B.期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本C期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债可以在计算净资本D.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款,时将所借人

11、的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本25. 期货公司应当持续符合以下()风险监管指标标准。A.净资本不得低于人民币2500万元B.净资本不得低于客户权益总额的6%C.净资本与净资产的比例不得低于60%D.负债与净资产的比例不得高于150%26. 期货公司风险监管指标管理试行办法规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下()标准。A.人民币9000万元B.人民币1亿元C客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%D.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的60%27. 下列说法正确的是()。A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币6000万元B.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元C从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元D.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币5500万元28. 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()。A.真实B.详实C.准确D.完整29.