上海市软件和集成电路产业化验收程序说明

1、上海市高新技术产业化重点项目（软件和集成电路产业发展专项资金）验收 程序说明一、项目完成验收工作流程1、提出验收申请按项目进度计划， 项目单位完成项目建设后， 经区县主管部门或集团公司核审通过， 向 验收管理工作小组提出验收申请并提交验收申请书（规定格式） 。在提出验收申请的同时， 提交验收文件目录和验收文件接受预审核。 所有材料在描述相同内容时， 数据必须保持一致。 验收文件包括：（ 1）提交的验收文件目录（ 2）高新技术产业化重点项目验收证书（规定格式）表一 资金项目申报时情况，反应的是项目申请时的计划情况，相关资料来源于该项目 的计划任务书，要核实计划指标与计划任务书提出的指标是否一致。

2、其中， “新增投资额” 是指项目申报时已开始运作， 并且企业已投入了自筹资金， 则计划投资总额扣除前期投入资 金即为“新增投资额” 。表二 项目资金完成情况，（a）若“项目完成总投资额”中的固定资产投资额与计划任 务书中固定资产预算情况有较大偏差，须在项目总结报告中说明变化原因及变更内容。（b ）区县配套资金应与专项资金拨款严格区分，“项目实际新增投资额”中的“拨款”是指市级专项资金，若该项目有区县配套资金，则应纳入“其他”范畴。（c） “资金支出情况”中的资金是指项目总投资， 而非仅仅是专项资金， 其中所列费用支出科目为规定格式， 项目 单位在填报时不得随意删减、增加或更改，但项目决算报告

3、等其他项目验资材料中的资 金支出明细毋需对照此处格式。续表二 项目完成情况， “项目完成时产品达到的主要性能” 应对照表一 “项目计划完成 时产品主要性能”中的相关指标项，填报实测数据。 “项目完成时达到的经济效益指标”应 填报该项目的销售数据， 而非企业总销售额， 该处可统计项目累计销售额， 也可按项目执行 期内的平均销售额进行计算。表三 资金项目取得成果情况，必须填报，说明项目最终取得的技术成果情况：包含技 术特色、系统功能、测试认证结果、应用情况和自主知识产权情况。表四 资金项目工作总结， 按照模板要求填报相关内容。 “单位负责人对项目执行情况的 总结说明” 部分为项目单位对该项目的自评

4、意见， 需对该项目的技术、 财务指标完成情况进 行小结。表五 资金项目验收意见表， “支持方式”为无偿资助。 “验收小组意见”请根据模板， 结合本项目的实际情况草拟验收意见讨论稿。（ 3）项目财务决算报告，含“项目经费决算表”（规定格式）“资金使用情况概述” 部分应说明项目的预决算情况， 如果预决算变化较大， 需说明原 因。同时，还需说明决算资金的来源情况、项目总投资和专项资金使用情况、审计情况、资 金使用效率（投入产出情况） ，以及资金管理工作情况。区县配套资金应与专项资金拨款分别统计，计入“其它拨款” 。专项资金支出是指用于项目研究开发所必需的经费支出， 主要包括专用设备及软件工具 购置使

5、用费、劳务和委托业务费、差旅费和会议费、出国费、印刷费和手续费、咨询和培训 费、邮电费等。上述各项费用，国家有开支标准的，按照国家有关规定执行。支出明细应对 照计划任务书 中关于专项资金的计划用途进行统计和填报， 项目总经费的支出明细统计 口径应与专项资金保持一致。（ 4）专项资金使用审计报告（规定格式）第三方注册会计事务所出具，对项目单位出具的项目费用支出情况和收益情况进行审计，并根据审计报告模板的要求制作并提供相关附件材料。专项审计报告应包括以下主要内容：（a）说明部分，委托方名称（被审计企业名称）及委托目的（审计目的）；说明被审计单位责任、审计机构（注册会计师）责任、审计依据。（b）企业

6、及项目基本情况，包括：公司名称、注册日期、营业执照颁发机构、注册号 码、注册资本，法定代表人、公司住所，经营范围及项目概况。（c）项目计划任务书及相关规定，包括：项目申报时间、项目名称、立项批复时间、 取得专项资金资助金额及资助方式， 项目投资总额、 专项资金用途、 计划任务书规定的各项 经济指标情况。（d）项目执行期间各项经济指标完成情况，包括：项目资金到位情况、项目资金支出情况，专项资金使用明细、项目实现销售收入情况（按年度分列）、项目缴纳税金情况、项目实现利润。（ 5）项目总结报告 全面地对项目执行情况进行概述，内容包括：项目背景；项目的目标和主要应用领域； 项目是如何推行的以及项目进度

7、安排和执行情况； 项目取得的主要成果； 至项目验收时产业 化推广情况和收益， 预期在某一段时间内将达到的经济收益或间接收益和社会效益；项目资金计划安排和最终结算情况； 对照各项考核指标的项目最终完成情况； 在项目推行期间， 企 业发生的变化情况；在项目验收后，项目或企业的下一阶段计划安排等。（ 6）项目技术报告（规定格式）对项目采用的技术和完成的技术成果进行准确的描述，包括：项目概述 ，阐述与项目来源相关的技术背景， 现有技术基础和工作基础， 包括前期所取 得的成果或技术（工艺）情况，国内外相关领域的研究开发情况。应用领域 ，项目的技术总体目标（功能、性能指标）及建设内容（参照计划任务书），项

8、目成果涉及的科技领域及推广应用的范围。技术方案及原理 ，项目技术总体方案、技术路线、项目过程管理的方法。 关键技术的科学性、创新性 ，项目特色及解决的关键技术及内容，取得的专利（尤其 是发明专利）及知识产权情况，项目涉及到的技术改造和自主创新情况。项目的规模、功能及系统性能 ，软件项目：系统运行的硬件和网络支撑环境、各子系 统的功能模块及性能描述；集成电路项目：系统框架、版图、流片工艺及参数、产品型号及 参考目录、测试方法及结果。应用情况及分析 ，成果目前推广应用的范围，条件和前景分析。（ 7）项目变更报告如有变更情况需提交“项目变更报告”和相关说明材料，包括项目名称变化等情况。（ 8）项目的

9、第三方认可资料包括用户意见（至少 3家）、销售合同、软件系统验收测试报告、软件产品登记、软件 著作权登记、布图登记、集成电路产品测试报告、专利证书、查新报告等3 种以上材料。如是安全、涉密产品需提交相关第三方技术测试报告。（ 9）其它与项目有关的材料，如行业性应用政策文件等。2、项目文件预审核验收管理工作小组对验收文件进行预审核， 核实情况。如发现不符合规范性要求的情况， 及时提出改进要求和具体落实措施，并接受项目单位的问题咨询。验收文件预审核通过后，方可协商安排现场验收会议。3、现场评审验收会议。在项目文件预审核通过的前提下， 在上海市经济和信息化委员会主管部门的指导下， 由 验收管理工作小

10、组组织现场评审验收会议。（1）验收会议时间由验收管理工作小组与项目单位商定，会议时间一般为半天。（2）验收会议地点会议地点由项目单位安排，一般要求在项目实施地点，并提前5天通知验收管理工作小组。（3）验收小组成员现场验收小组成员由上海市经济和信息委高新技术产业化项目主管处室、评审专家和验 收管理工作小组组成。 原则上由验收管理工作小组根据项目情况组织邀请5名评审专家，包括技术专家、行业应用领域专家和财务专家等，如果项目的专业情况特殊，项目单位可向验收管理工作小组适当推荐 1、2名技术或行业应用领域专家。4 、正式提交项目验收文件在现场评审验收上， 项目的各项考核指标评审通过，并由验收评审小组形

11、成一致的评审书面意见后，项目单位须正式提交整套胶装一式3份纸质验收文件，并加盖单位公章。 在主管部门批复并形成书面材料后，其中1套验收文件交返项目单位保管。5、项目完成后的工作指导市经济和信息化委将根据验收工作小组项目验收汇总情况，向项目验收单位提出指导或改进意见。二、项目现场验收会议的评审资料准备1、项目申报和批复文件，包括计划任务书和上海市信息化委员会同意立项通知文件。2、项目验收文件（1） 验收证书和项目财务决算报告（附“资金使用审计报告”），要求评审会议时准备 式8份以上。（2） 项目总结报告和技术报告。如果正式验收文件的项目总结报告和技术报告内容比较长，可以缩略为简单版本。要求评审会议时准备一式8份以上。3、 第三方证明材料， 包括用户意见、销售合同、产品测试报告，以及查新报告、软件 登记、软件著作权登记、专利证书、技术鉴