内审检查表技术负责人

1、HBJYJ/GL 060-2019節2贞共14贞内部审核检査表审核自3门（岗位）：技术负贵人审核员:审核日期:序号2涉及要素/条款4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及 以上专业技术职称或同等能力，全而负贵技术运 作：质量负责人应确保管理体系得到实施和保 持；应指迫关键管理人员的代理人。第七条生态环境监测机构技术负责人应掌握机构 所开展的生态环境监测工作范围内的相关专业 知识,具有生态环境监测领域相关专业背景或教 疗培训经历，具备中级及以上专业技术职称或同 等能力，且具有从事生态环境监测相关工作5 年以上的经历。检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检 测、签发检验检测报告或证书以及提出

2、意见和解 释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验 进行能力确认。应由熟悉检验检测目的、程序、 方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实 习员工进行监督。第十条生态环境监测人员应符合下列要求：（-）掌握与所处岗位相适应的环境保护基础 知识、法律法规、评价标准、监测标准或技术规 范、质量控制要求，以及有关化学、生物、辐射 等安全防护知识：（二）承担生态环境监测工作前应经过必要的 培训和能力确认，能力确认方式应包括基础理检査内容L査看人员档案，是否具有中级及以上相关苦 业技术职称或同等能力，其专业能力是否能覆盖 各专业技术领域，是否具有从事生态环境监测相 关工作5年以上的经历；Z询问技术负责人

3、，是否了解貝在管理体系中 的作用与职贵，是否熟悉管理体系要求；3是否指定;弋理人。L是否组织监督员识别本专业领域需要监督的 人员：2是否对采样人员、操作设备人员、检验检测 人员和签发报告人员等进行了资格确认是否颁 发了上岗证：3 能力确认方式是否包括基础理论、基本技能、 样品分析的培训与考核；4,是否设置覆盖全部检脸检测领域的监督员：5是否有监督il划：&是否对被监督人员进行了评价并保存了监督 记录。检査记录检査结论HBJYJ/GL 060-2019序号涉及要素/条款检査内容检査记录检査结论34.论、基本技能、样品分析的培训与考核等。检验检测机构应建立和保持人员壊训程序， 确定人员的教

4、冇和培训目标，明确培训需求和实 施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和 预期的任务相适应。第十条生态环境监测人员应符合下列要求：（一）掌握与所处岗位相适应的环境保护基础知 识、法律法规、评价标准、监测标准或技术规范、 质量控制要求，以及有关化学、生物、辐射等安 全防护知识：（二承担生态环境监测工作前应经过必要的培 训和能力确认，能力确认方式应包括基础理论、 基本技能、样品分析的培训与考核等。检验检测机构应有固是的、临时的、可移动 的或多个地点的场所，上述场所应满足相关法律 法规、标准或技术规范的要求。检验检测机构应 将其从事检验检测活动所必需的场所、环境要求 制建成文件。第"一条

5、生态环境监测机构应按照监测标准或技术 规范对现场测试或采样的场所环境提岀相应的 控制要求并记录，包括但不限于电力供应安全 防护设施、场地条件和环境条件等。应对实验区 域进行合理分区，井明示其具体功能、应按监测 标准或技术规范设置独立的样品制备、存贮与检 测分析场所。根据区域功能和相关控制要求、配L是否制定了人员培训程序：2. 査看年度培训汁划，是否按照il划实施了 培训，培训记录是否齐全：3是否针对培训目的进行了有效性评价。1公司的场所是否与检验检测机构资质认定 证书中的地址一致；2. 公司是否对工作场所具有完全的便用权：3. 资质认立的地点是否覆盖所有检验检测项 目；4. 是否对现场测试或采

6、样的场所环境提出了相 应的控制要求。節3贞共14贞HBJYJ/GL 060-2019序号涉及要素/条款检査内容检查记录检查结论6.置排风、防尘、避震和温湿度控制设备或设施: 避免环境或交叉污染对监测结果产生影响。环境 测试场所应根据需要配备安全防护装备或设施, 并定期检查其有效性。现场测试或采样场所应有 安全警示标识。检验检测机构应确保苴工作环境满足检验 检测的要求。检验检测机构在固立场所以外进行 检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保 环境条件满足检脸检测标准或者技术规范的要 求。第十一条生态环境监测机构应按照监测标准或技术 规范对现场测试或采样的场所环境提岀相应的 控制要求并记录，包括

7、但不限于电力供应、安全 防护设施、场地条件和环境条件等。应对实验区 域进行合理分区，并明示其具体功能、应按监测 标准或技术规范设置独立的样品制备、存贮与检 测分析场所。根据区域功能和相关控制要求、配 置排风、防尘、避震和温湿度控制设备或设施: 避免环境或交叉污染对监测结果产生影响。环境 测试场所应根据需要配备安全防护装备或设施, 并泄期检查其有效性。现场测试或采样场所应有 安全警示标识。4.3.3检验检测标准或技术规范对环境条件有要 求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、 控制和记录环境条件。当环境条件不利于检脸检1.是否识别了检验检测所需的工作环境条件： Z在固是场所以外进行采样、检验检

8、测时，是 否对工作环境条件的控制要求形成文件。1. 是否识别了捕样和检验检测活动对环境的要 求，并根据识别结果予以控制，使之适应于相关 的技术活动；2. 是否监视、测量和控制了环境条件，并予以第7贞共14页7.测的开展时，应停止检验检测活动。第条生态环境监测机构应按照监测标准或技术 规范对现场测试或采样的场所环境提岀相应的 控制要求并记录，包括但不限于电力供应、安全 防护设施、场地条件和环境条件等。应对实验区 域进行合理分区，并明示其具体功能、应按监测 标准或技术规范设置独立的样品制备、存贮与检 测分析场所。根据区域功能和相关控制要求、配 置排风、防尘、避離和温湿度控制设备或设施: 避免环境或

9、交叉污染对监测结果产生影响。环境 测试场所应根据需要配备安全防护装备或设施, 并期检查其有效性。现场测试或采样场所应有 安全警示标识。741检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽 样、物品制备、数据处理和分析）要求的设备和 设施。用于检脸检测的设施，应有利于检验检测 工作的正常开展。设备包括检验检测活动所必需 的的并影响结果的仪器、软件、测量标准、标准 物质、参考数据、试剂、消耗品、辅助设备或相 应组合装置。检验检测机构便用非本机构的设施 和设备时，应确保满足本标准要求。第十二条生态环境监测机构应配齐包括现场测试和 采样、样品保存运输和制备、实验室分析及数据 处理等监测工作各环节所需的仪器设备

10、。现场测 试和采样仪器设备在数量配备方而需满足相关记录；3.实验区域是否进行合理分区，并明示其具体 功能。1. 公司配备的设备和设施是否满定检验检测要 求：2. 有无使用租赁仪器设备申请资质认宦，租赁 的仪器设备是否纳入本公司的管理体系进行管 理。HBJYJ/GL 060-2019序号涉及要素/条款检査内容检査记录检査结论9监测标准或技术规范对现场布点和同步测试采 样要求。应明确现场测试和采样设备使用和管理 要求，以确保其正常规范使用与维护保养，防止 其污染和功能退化。现场测试设备在使用前后， 应按相关监测标准或技术规范的要求，对关键性 能指标进行核査并记录，以确认设备状态能够满 足监测工作要

11、求。42检验检测机构应建立和保持检验检测设备 和设施笛理程序。以确保设备和设施的配置、使 用和维护满足检验检测工作要求。第十二条生态环境监测机构应配齐包括现场测试和 采样、样品保存运输和制备、实验室分析及数据 处理等监测工作各环节所需的仪器设备。现场测 试和采样仪器设备在数量配备方而需满足相关 监测标准或技术规范对现场布点和同步测试采 样要求。应明确现场测试和采样设备使用和管理 要求，以确保其正常规范使用与维护保养，防止 其污染和功能退化。现场测试设备在使用前后， 应按相关监测标准或技术规范的要求，对关键性 能指标进行核査并记录，以确认设备状态能够满 足监测工作要求。4.4.3检验检测机构应对

12、检验检测结果、抽样结果 的准确性或有效性有影响或汁量溯源性有要求 的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备 有计划的实施检泄或校准。设备在投入使用前， 应采用核查、检圧或校准等方式，以确认其是否1是否建立了设备设施笛理程序文件：2.该程序是否对设备和设施的配制、使用、维 护、安全处置、运输、存储等作出了规世；3是否制定了年度设备维护计划。L是否组织制定了仪器设备的年度期间核査 计划、年度检泄/校准计划：2设备投入使用前，是否通过核査、检定或校 准.并按照技术要求进行了计量确认，确认其是 否满足标准或者技术规范要求.并予以标识；3校准结果产生的修正信息是否确保在其检验節11贞共14贞满足检验检

13、测的要求。所有需要检;校准或有 有效期的设备应使用标签、编码或以其他方式标 识，以便使用人员易于识别检定、校准的状态或10有效期。检验检测设备，包括硬件和软件设备应得到 保护，以避免岀现致使检验检测结果失效的调 整。检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。 无法溯源到国家或挂机测量标准时，检验检测机 构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据。 当需要利用期间核査以保持设备的可信度时，应 建立和保持相关的程序。针对校准结果包含的修 正信息或标准物质包含的参考值,检验检测机构 应确保在尖检测数据及相关记录中加以利用并 备份和更新。第十二条生态环境监测机构应配齐包括现场测试和 采样、样品保存运输和制备

14、、实验室分析及数据 处理等监测工作各环节所需的仪器设备。现场测 试和采样仪器设备在数量配备方而需满足相关 监测标准或技术规范对现场布点和同步测试采 样要求。应明确现场测试和采样设备使用和管理 要求，以确保其正常规范使用与维护保养，防止 尖污染和功能退化。现场测试设备在使用前后， 应按相关监测标准或技术规范的要求，对关键性 能指标进行核査并记录，以确认设备状态能够满 足监测工作要求。 4.4.4检验检测机构应保存对检验检测具有影响 的设备及英软件的记录。用于检验检测并对结果 有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性 标识。检验检测设备应由经过授权的人员操作并 对其进行正常维护。若设备脱离了检验

15、检测机构 的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对检测数据及根关记录中加以利用并备份和更新： 4是否制定了期间核查程序：5询问技术负责人，对设备的件和软件采取 了哪些描施进行保护，这些描施能否避免出现检 验检测结果失效的调整。L是否建立了设备档案：2是否识别用于检验检测并对结果有影响的设 备及其软件：3是否对操作大型仪器设备的人员进行了授 权：4 设备使用和维护的最新版说明书是否便于检HBJYJ/GL 060-2019序号涉及要素/条款检査内容检査记录检査结论其功能和检立、校准状态进行核查，并得到满意 结果。第十二条生态环境监测机构应配齐包括现场测试和 采样、样品保存运输和制备、实验室分析及

16、数据 处理等监测工作各环节所需的仪器设备。现场测 试和采样仪器设备在数量配备方而需满足相关 监测标准或技术规范对现场布点和同步测试采 样要求。应明确现场测试和采样设备使用和管理 要求，以确保貝正常规范使用与维护保养，防止 其污染和功能退化。现场测试设备在使用前后， 应按相关监测标准或技术规范的要求，对关键性 能指标进行核査并记录，以确认设备状态能够满 足监测工作要求。验检测人员取用：5是否有脱离公司控制的设备，返回后是否对 该设备进行了核査，并在得到满意结果后使用。.4.4.5设备出现故障或者异常时，检脸检测机构应 采取相应措施，如停止使用、隔离或加贴停用标 签、标记，直至修复并通过检楚、校准

17、或核査表 明能正常工作为止。应核査这些缺陷或偏离对以 前检验检测结果的影响。1.是否有曾经过载或处置不当、给出可疑结果， 或已显示有缺陷、超出规定限度的设备：Z这些设备是否已停止便用；3. 这些设备是否予以隔离或加贴标签、标记：4. 恢复后的设备是否经鉴立、校准或核査表明 其能正常工作后方投入使用：5. 是否对因这些缺陷或超出规楚极限而对过去 进行的检验检测活动所造成的影响进行了追溯。124.4.6检验检测机构应建立和保持标准物质管理 程序。标准物质应尽可能溯源到国际单位制（SI） 单位或有证标准物质。检验检测机构应根据程序 对标准物质进行期间核査。L査看标准物质管理程序九该程序是否对标 准物

18、质的溯源、安全处置、运输、存储和使用做 出相应规世：2标准物质是否能溯源到SI单位或有证标准 物质：3是否对标准物质进行了期间核査：4.是否按照程序要求，安全处置、运输、存储 和使用了标准物质。134.5.2L质量方针和质量目标是否受控，且易于被员節12贞共14贞HBJYJ/GL 060-2019序号涉及要素/条款检査内容检査记录检査结论检验检测机构应阐明质量方针，制泄质量目 标，井在皆理评审时予以评审014.4.5.4检验检测机构应建立和保持评审客户要求、 标书、合同的程序。对要求、标书、合同的偏离、 变更应征得客户同意并通知相关人员。当客戸要 求出具的检验检测报告或证书中包含对标准或 规范

19、的符合性声明（如合格或不合格）时，检验 检测机构应有相应的判定规则。若标准或规范不 包含判定规则内容,检验检测机构选择的判定规 则应与客户沟通并得到同意。工能够获取、理解、执行：2是否将质量方针和质量目标作为管理评审的 输入，并有记录可査01査看评审客户要求、标书和合同的程序, 内容是否完整，是否体现了 RB，'T214的要求：2抽査不同形式的合同评审记录：3对于合同的偏离，是否与客户充分沟通并记 录.且取得客戸书而同意：4当客户要求出具的报告包含对标准或规范的 符合性声明时，公司是否有相应的判泄规则：5若标准或规范不包含判泄规则内容，公司选 择的判泄规则是否与客户进行了沟通并得到同1

20、5.4.5.5检验检测机构需分包检验检测项目时，应分 包给已取得检验检测机构资质认定并有能力完 成分包项目的检验检测机构，具体分包的检验检 测项目和承担分包项目的检验检测机构应事先 取得委托人的同意。出具检验检测报告或证书 时，应将分包项目予以区分。检验检测机构实施分包前,应建立和保持分包的 管理程序，并在检验检测业务洽谈、合同评审和 合同签署过程中予以实施。检验检测机构不得将法律法规、技术标准等文件 禁止分包的项目实施分包。第十五条有分包事项时，生态环境监测机构应事先征 得客户同意，对分包方资质和能力进行确认，并 规泄不得进行二次分包。生态环境监测机构应就 分包结果向客户负责（客户或法律法规

21、指定的分 包除外），应对分包方监测质量进行监督或脸证。 4.5.9检验检测机构应建立和保持出现不符合工1 是否制泄了分包管理程序热2分包工作是否依据该程序进行：3是否明确不得进行二次分包：4,抽査发生分包的合同和报告，査证分包是否事 先取得了客户书面同意，分包方是否具备资质认 窪的资质和能力：5是否收集了分包方的资质能力证明文件:是否 对分包方进行了评审是否有评审记录和合格分 包方的需录：6是否在结果报告上淸晰注明了分包，注明的信 息是否包括分包项目、分包方的名称、资质证书 编号，是否注明分包责任由发包方负责：7有无将法律法规、技术标准等禁止分包的项目 实施了分包。L査看不符合工作处理程序，该

22、程序是否明16節14贞共14贞HBJYJ/GL 060-2019序号涉及要素/条款检査内容检査记录检査结论節16贞共14贞17作的处理程序，当检验检测机构活动或结果不符 合其自身程序或与客户达成一致的要求时，检验 检测机构应实施该程序。该程序应确保：a）明确对不符合工作进行管理的责任和权利：b）针对风险等级采取描施：C）对不符合工作的严重性进行评价，包括对以 前结果的影响分析：d）对不符合工作的可接受性做出决定：e）必要时，通知客户并取消工作：f）规定批准恢复工作的职责：g）记录所描述的不符合工作和措施。检验检测机构应建立和保持记录皆理程序， 确保每一项检验检测活动技术记录的信息充分， 确保记

23、录的标识、贮存、保护、检索、保留和处 置符合要求。第十六条生态环境监测机构应及时记录样品采集、现 场测试、样品运输和保存、样品制备、分析测试 等检测全过程的技术活动，保证记录信息的充分 性、原始性和规范性、能够再现监测全过程。所 有对记录的更改（包括电子记录）实现全程留痕0 监测活动中由仪器设备宜接输出的数据和谱图， 应以纸质或电子介质的形式完整保存，电子介质 存储的记录应采取适当措施备份保存，保证可追 溯和可读取，以防止记录丢失、失效或篡改。当 输出数据打印在热敏纸或广敏纸等保存时间较 短的介质上时，应同时保存记录的复印件或扫描 件。4.5.14检验检测机构应建立和保持检验检测方法 控制程序

24、。检验检测方法包括标准方法、非标准 方法（含自制方法）。应优先便用标准方法，并确了不符合工作处苣的职责和权限：是否规定批 准恢复工作的责任人和责任：2是否记录了不符合工作和描施.L是否建立记录管理程序：2质量记录、技术记录是否包括了所有的质量 管理、检验检测活动记录，及每份报告的副本:3记录是否包括采样人员、检测人员和结果校 孩人员的标识；4.电子存储记录是否与书而记录采取同等措 施：5所有记录是否予以安全保存和保密：6记录是否按规定的保存期限保存。L是否有方法控制程序：2在使用标准方法前是否进行验证：3在使用非标准方法前是否进行确认：4.检査公司在用标准方法是否与资质附表一HBJYJ/GL

25、060-2019序号涉及要素/条款检査内容检査记录检査结论節18贞共W页确保使用标准的有效版本。在使用标准方法前应 进行验证。在使用非标准方法（含自制方法前, 应进行确认。检验检测机构应跟踪方法的变化, 并重新进行验证或确认。必要时，检验检测机构 应制定作业指导书。如确需方法偏离，应有文件 规定，经技术判断和批准并征得客户同意。当 客户建议的方法不合适或已过期时，应通知客致，是否现行有效：5 偏离方法是否形成文件并与客户进行了有效 沟通，是否有书面记录。19第十七条生态环境监测机构对于方法验证或方法确 认应做到：（-）初次使用标准方法前，应进行方法验证。 包括对方法涉及的人员培训和技术能力、设

26、施和 环境条件、采样及分析仪器设备、试剂材料、标 准物质、原始记录和监测报告格式、方法性能指 标（如校准曲线、检出限、测崔下限、准确度、 精密度）等内容进行验证，并根据标准的适用范 围，选取不少于一种实际样品进行测定。（二）使用非标方法前，应进行方法确认。（三方法验证或方法确认的过程及结果应形 成报告，并附验证或确认全过程的原始记录保 证方法验iiE或确认过程可追溯。检验检测机构应建立和保持应用评泄测量 不确定度的程序。检验检测项目中有测量不确泄度的要求时， 检验检测机构应建立和保持应用评过测量不确 世度的程序，检验检测机构应建立相应数学模 型，给出柑应检验检测能力的评定测量不确定度 案例。检

27、验检测机构可在检验检测出现临界值、 内部质量控制或客户有要求时，需要报告测量不 确定度。1是否制世了应用评;测量不确定度的程序。HBJYJ/GL 060-2019序号涉及要素/条款检査内容检査记录检査结论20.1.是否有数据保护程序；Z是否对计算机和数据换算、数据传输进行了 系统、适当的核査：3.是否对计算机和自行研发软件进行检査和确 认，有无保留相关记录。L是否制定了采样控制程序：2每次任务是否编写了检测方案，内容是否 齐全.3. W无客户对采样程序提出偏离要求的情况， 是否进行了详细记录，同时告知相关人员：4. 客户要求的偏离是否影响公司的诚信和结果 的有效性，公司采取了哪些措施。4.5.

28、16检验检测机构应获得检验检测活动所需的 数据和信息，并对其信息管理系统进行有效管 理。检验检测机构应对计算和数据转格进行系统和 适当地检查。当利用计算机或自动化设备对检验 检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或 检索时，检验检测机构应：a）将自行开发的计算机软件形成文件，使用前 确认其适用性，并进行泄期确认、改变或升级后 再次确认，应保留确认记录：b）建立和保持数据完整性、正确性和保密性的 保护程序：C）建期维护计算机和自动设备，保持其功能正 常。第十八条使用实验室信息管理系统（LIMS）时，对 于系统无法直接采集的数据，应以纸质或电子介 质的形式予以完整保存，并能实现系统对这类记 录的

29、追溯。对系统的任何变更在实施前应得到批 准。有条件时，系统需采取异地备份的保护措施。 Tn?检验检测机构为后续的检验检测，需要对物 质、材料或产品进行抽样时，应建立和保持抽样 控制程序。抽样ii划应根据适当的统ii方法制 左，抽样应确保检验检测结果的有效性。当客户 对捕样程序有偏离的要求时，应予以详细记录， 同时告知相关人员。如果客户要求的偏离影响到 检验检测结果，应在报告、证书中做出声明。第十九条第11贞共W页HBJYJ/GL 060-2019序号涉及要素/条款检査内容检査记录检査结论節23贞共W页2223开展现场测试或采样时，应根据任务要求制 世监测方案或采样il划，明确监测点位、监测项

30、目、监测方法、监测频次等内容。可使用地理信 息定位、照相或录音录像等辅助手段，保证现场 测试或采样过程客观、真实和可追溯。现场测试 和采样应至少有2名监测人员在场。Tsis检验检测机构应建立和保持样品管理程序， 以保护样品的完整性并为客户保密。检验检测机 构应有样品的标识系统，并在检验检测整个期间 保留该标识。在接收样品室，应记录样品的异常 情况或记录对检验检测方法的偏离。样品在运 输、接收、处宜、保护、存储、保留、淸理或返 回过程中应予以控制和记录。当样品需要存放或 养护时，应维护、监控和记录环境条件。 第二十条1应根据相关监测标准或技术规范的要求，采 取加保存剂、冷藏、避光、方针牝管保护措

31、施, 保证样品在保存、运输和制备等过程中形状稳 zk.避免玷污、损坏或丢失。环境样品应分区存 放，并有明显标识、完整性和保存条件进行检査 和记录，对不符合要求的样品可以拒收，或明确 告知客户有关样品偏离情况，并在报告中注明。 环境样品在制备、前处理和分析过程中注意保持 样品标识的可追溯性。检验检测机构建立和保持监测结果有效性 的程序。检验检测机构可采用定期使用标准物 质、定期使用经过检;或校准的具有溯源性的替 代仪器、对设备的功能进行检査、运用工作标准 与控制图、使用相同或不同方法进行重复检验检 测、保持样品的再次检验检测、分析样品不同结 果的相关性、对报告数据进行审核、参加能力验1. 是否制

32、定了样品管理程序：2. 程序是否规定了样品在运输、接收、处置、 保护、存储、保留、淸理或返回过程中的控制：3. 是否规圧了样品控制和流转的流程，以及是 否保持、监控和记录了环境条件；4. 是否建立样品的标识系统，并在整个检验检 测期间保留该标识：5. 是否区分了样品的唯一性标识和状态标识：6接受样品时，是否记录了样品的异常情况或 用品对检验检测方法的偏离。2 3 4 程。是否制定了监控结果有效性程序： 检査年度质控计划及实施情况： 是否对质控实施情况进行了有效性评价： 质控计划是否覆孟生态环境监测活动全过24.证或机构之间比对、机构内部比对、盲样检验检 测等进行监控。检验检测机构所有数据的记录方 式应便于发现英发展趋势，若发现偏离预先判 据，应采取有效的措施纠正出现的问题，防止出 现错误的结果。质量控制应有适当的方法和讣划 加以评价。第二一条生态环境监测机构的质量控制活动应覆盖 生态环境监测活动全过程,所采取