技术路线图和技术预见融合集成研究

1、专利地图、技术路线图和技术预见融合集成研究叶继涛（上海市科学学研究所，上海）。摘要：当今世界科技发展迅速，科技发展的外部环境瞬息万交，决策体系复杂庞大，涉及到宏观、疆观、微观、现在与将来等方方面面的因素。科技决策与管理的难度日益加大，需要建立科学的、反应耗遮的辅助科技决策方法与系统，搜集并处理相关有效信息，汇集智力资源，增强决策者对科技经济社会发展的判断与决策能力。专利地图、技术路线图和技术预见在国外的实践中证明是科技管理的有效工具。但单独运用还存在不足之处。本文在研究专利地图、技术路线图预见融合的背景、差异以及关联的蔼础上，构建综合预见方法，并提出若干建议，服务于科技管理科学化民主化。关键词

2、：专利地图：技术路线图；技术预见；融合集成：决策工具进入世纪科技融合发展加速，科技合作与竞争局势日趋复杂，科技决策面临的环境更加复杂化科技决策的风险加剧，稍有一招不慎满盘皆输的危险。在此背景下，更需要依靠集体的智慧和大曩的有效信息以及合适的决策辅助方法来支撑科技管理，需要全社会来积极参与科技管理。因此。原来单一的决策辅助方法已经不能满足当今的社会形势，需要对这些单一决策方法进行综合集成。专利地图、技术路线图和技术预见融合集成研究的背景：概念理解在研究专利地图、技术路线图和技术预见融合集成的背景之前，要搞清除技术预见、专利地图和技术路线图的含义。（）技术预见。一般认为，起源于美国的技术发展趋势预

3、测。经过改进后演变成技术预见，并很快为其它发达国家所运用。对于技术预见定义，目前公认的是英国技术预见专家马丁（砷的观点。就是对未来较长时期内的科学、技术、经济和社会发展进行系统研究，其目标是确定具有战略性的研究领域，以及选择那些对经济和社会效益具有最火化贡献的通用技术。从理论上看，马丁关于技术预见的定义包含三个方面的假设：“契约论”，即选择和将要发展的通用技术，能给一个国家或地区带来社会经济方面的效益，就像生产契约一样，有投入就有产出：“稀缺论”，即选择技术要体现有所为有所不为，选择具有最大贡献的技术，而不是选择所有技术：“构建论”，即通过发展技术，确定战略领域，塑造未来。（）专利地图。什么是

4、专利地图（），目前尚未见到统一定义。笔者在收集一些资料和分析的基础上，将专利地图表述为：专利地图就是将专利信息进行图表化归纳和“地图化”，将总申请专利获准件数、各个国家、公司、发明人、各个专利被引用情形、技术生命周期等专利统计分析信息整理成图表，使其具有类似地图指向功能，特别是互联网技术的广泛应用和专利数据库的建立，使得专利技术韵分类分析交得容易起来。形象的讲，专利地图就是政府产业决策部门和企业负责人与竞争对手进行博弈、对抗、合作的“作战”战略情报地图，有了它，决策者就可以做到“知此知彼，百战不殆”。从本质上讲，专利地图是科技竞争新形势下一种重要的战略情报获取工具，未来无论是产业的国际竞争还是

5、企业之间的竞争，专利地图都是不可缺少的工具。（）技术路线图。目前对于技术路线图有着各种不同的定义，例如：将技术路线图定义为：对某一特定区域的未来延伸的看法。该看法集中了集体的智慧和最显著的技术交化的驾驭者的看法。将技术路线图定义为：利益相关人关于如何前进的看法，以及对达到的目标的看法。技术路线图的目的是帮助这个群体确信其能力是能在合适的时候达到某个目标。因此，技术路线图是对某一特定技术领域的未来延伸的看法，并将这些看法图示化，这些看法集中了集体的智慧和最显著的技术变化的驾驭者的看法，这种看法是建立在“构建论”的基础上，否则就无任何意义。国内外实践技术预见、专利地图与技术路线图作为科技决策的辅助

6、工具，在国外得到了较为广泛的应用。应用的层面包括跨国的、地区性、宏观的、中观或微观等层面，大大提高了科技管理水平。（）技术预见在国外得到广泛应用。起源于美国的技术发展趋势预测，经过改进后演变成技术预见，很快为其他发达国家所运用。日本科技厅（现合并为文部科学省）于年开始，大约每年进行一次大规模技术预测调查（），第七轮改变为技术预见（），目前已经进行了轮技术预见（预测）研究。德国首次进行的德尔菲调查是年与日本联合开展的，第次技术预见调查于年独立完成。英国于年首次开始国家级技术预见，年开展第二轮技术预见，年开展第三轮预见研究。到目前为止，世界上开展技术预见的国家或国际组织有（不包括地方层面的预见组织

7、）。中国科技部于年完成了国家关键技术选择研究，并出版了多部技术预见报告，中国科学院科技政策研究所、上海市科学学研究所也进行技术预见研究与实践。（）日韩政府提供专利地图免费服务，大力推广专利地图应用。专利地图作为一种搜集、整理和利用专利信息的工具对企业有重要意义，早在若干年前其就为发达国家和地区重视与利用。如日本政府在过去的二十年，收集和分析每一个技术领域的专利信息来制作专利地图，免费共企业使用。如今在日本专利地图的使用率达，使用者分布比例为：研发机构，商业机构，工业产权管理其它。韩国政府为了协助企业利用专利信息，在许多技术领域收集专利信息并制作成专利地图放在官方网站上，供企业免费下载。此外，欧

8、美更加注重专利地图应用的灵活性。欧美等国家对专利地图的定义有所不同，他们习惯于把专利地图理解为仅仅类似于地图的专利分布图，把二位或三维的专利定量分析图标（）不看成专利地图，而是按照实际需求绘制专利图。（）发达国家非常重视技术路线图的应用。在英国，技术路线图预见法主要是广泛应用在企业层面。很多企业越来越偏爱应用技术路线图，因为技术路线图有很多种形式，能够根据企业和商业内容的需要来度身定制。根据对英国对其国内的家制造企业的调查，其中的企业（主要是大企业）已经运用过技术路线图法，在这些使用过的企业中，入约有的运用此方法超过次或正在使用。产业层面的代表是国际半导体技术路线图，它关注的是一种技术轨道（）

9、或路线（型曲线）以及沿此轨道所进行的边际性技术进步。在国家层面的应川有韩国国家技术路线图，韩国参照企业制定技术路线图的方法制定国家技术路线图（）。（）专利地图、技术路线图在我国还处在研究的起步阶段。在中国火陆，相关机构开始了专利地图和技术路线图的研究，比如，信产部的手机行业专利地图已初具雏形，但国内对专利地图的研究目前仍处于起步阶段。总的看来，大陆地区在专利地图技术以及应用方面尚处于起步阶段，真正深入研究专利地图的机构和人员很少，炒概念的居多。在技术路线图方面，国家科技部和广东省已经开始尝试技术路线图的研究和制定，并山版产业技术路线图原理与制定，宁波制定了该市汽车零配件行业技术路线图。融合集成

10、背景从大的趋势来看，当今世界，经济全球化进程加速，各国政府正在积极探索政府治理模式改革，建立服务型政府，需要加强决策过程中借用“外脑”资源，需要相关利益人积极参与决策过程，凝结共识。同时，决策科学化需要不断创新决策方法，增强科学决策。从科技管理过程来看，科技发展战略的制定需要汇集全社会的智力资源，群策群力，科技发展规划的实施需要前瞻性的技术路线图，自主创新需要有专利地图分析。（）决策科学化民主化是建立服务型政府的必然选择。决策科学化、民主化是政府工作适应新形势的客观需要。在新形势下，要在不断提高领导者的战略思维能力、驾驭复杂局面的能力、综合决策能力的同时，加快建立健全深入了解民情、充分反映民意

11、、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策机制，推进政府决策科学化、民主化，努力提高政府的决策水平和施政水平。事实上，国外非常重视决策科学化民主化和社会化，决策咨询业进入了高速发展时期，并建立大量的智囊机构，服务于政府的决策咨询，如日本有三菱研究所、野村综合研究所、亚洲经济研究所等智囊机构，美国有兰德公司、卡托研究所、等政府智囊机构。（）科技决策科学化民主化需要创新决策方法。科技决策科学化民主化社会化本身也是需要随着外界的变化而不断创新，每一种科技决策辅助方法也有一定的适用范围和背景，需要加强不同的决策辅助方法之间的优劣互补和综合运用。例如，现在人们发现德尔菲法作为重要的预见方法，本身也存在诸多的缺陷

12、，调查周期长，使成本高，调查的真实性受到专家是否具备态度平¨严谨精神等限制。为寻求解决方法，研究者们又发明了其它预见方法，如情景分析法、趋势外推法、头脑风暴法，但还是避免不了有这样或那样的不足之处。因此，作为科技决策科学化民主化和社会化的重要辅助：具技术预见也需要不断的创新预见方法与模式，那就加强与技术路线图、专利地图分析法的融合集成。（）科技规划实施需要前瞻性技术路线图米支撑。每年如何米如何落实这些规划的项目，这是新时期科技决策难点，往往是“规划规划，纸上画画，墙上挂挂，到头来还不如领导的一句话”。究其原因，中长期科技发展规划是战略规划，具有全局性、战略性和前瞻性，而规划的实施是体

13、现在行业项目上，这就造成了宏观战略规划与中观行业层面的技术计划衔接断层，冈而比较难以实施。这也与目前的决策方法不完善有关，因为我们目前的技术预！研究侧重于关键技术选择，而轻视了技术如何实施和操作。而目前国外普遍适用的科技管理辅助工具技术路线图，在解决科技发展规划的实施上具有自己独特的作用，通过专家的群体智慧，并运科学的咨询决策程序，形成技术发展的发现需求、发展能力、发展路径，可以根据他来监督科技研发的执行情况。（）自主创新的落实要系统综合的决策信息系统。为落实我国的自主创新战略，年发布的国家中长期科技发展规划刚要确定了未来年力争取得突破的个重大科技专项。这些重大科技专项如何具体化实施，不能只依

14、靠科技精英和个人权威说了算，而是需要制订详细的技术路线图，并建立在科学依据的基础上，包括专利数据分析、技术的网络文本数据信息、人才、技术发展现状信息、产业发展信息、政策法规信息。同时，这些战略产品实现不是在短时间内就能够成功的，需要年甚至更长时间的研发和市场培育，还要根据外界环境变化和技术发展变化，动态修改技术发展路线图。专利地图、技术路线图与技术预见关联融合研究在研究专利地图、技术路线图与技术预见差异的基础上。从预见理念的融合与发展、预见原理的对接与关联、预见方法综合与集成等方面融合研究，不断完善预见方法。技术预见与专利地图的差异比较分析（）定性与定量的差异。目前通用的技术预见方法有定性的，

15、有定量的，还有技术定性与定量相结合的，但主要的技术预见方法多数是定性的，如头脑风暴法、关键技术法等都是定性技术预见。而专利地图主要是通过对公开专利数据的检索，某个领域的专利在国踟、法入、申请时间、发明人的数埴分布情况，通过模型计算技术的生命周期，侧重数昔上的分析。（）着重现状与未来的差异。目前专利地图是侧重过去的技术现状展开描述，对未来的技术发展预测也是短期的，一般是年的预测。而技术预见的预见时间跨度相对较大，目前通行的预见周期长的为年，中期预见为，短期为年。（）宏观与微观的差异。技术预见一般咐于大领域整体扫描和宏观预见，或者大专题的行业技术预见，而专利地图一般适用企业的产品技术预测，多数应用

16、在企业的技术规划中。属于微观或中观层面的预测。技术路线图与技术预见差异比较分析（）所遵循原则的差异。在考察日本开展多年技术预见活动的基础上就如何体现技术预见原则做了火量研究工作，他用个均以字开头的英文词汇概括技术预见活动必须遵从的儿项基本原则，即为沟通原则、聚焦未来原则、协商一致原则、协作）原则、承诺原则。与技术预见的这项基本原则相比较，传统的技术路线图的运用和制定过程中也必须的循以下几个原则：弹性（柔性）原则、整合原则、时间原则、协调原则。因此，从所遵循的原则来看，技术路线图所遵循的原则与技术预见有一定的差异。但也有很大一部分交叉的内容。（）技术路线图的活动类型则更加细化。传统的技术预见没有

17、固定的模式，它往往因主体的不同而采用不同的方法和路径。如战略性研究领域选择通常是基于国家层面，由政府科技部门主导，以供给为导向。与技术预见相比较，技术路线图的活动类型则更加细化了，更具有针对性和可操作性。（）侧重技术选择与侧重于技术实施的差异。传统的技术预见更加倾向于如何选择关键技术和通用技术，从技术预见的定义也能说明这一点，技术预见就是要选择那些能为社会发展带来最大利益的关键技术和通用技术。而技术路线图包括了空间和时间维度，空间维度反映了在给定时点上科学技术项目、产品项目和市场开发之间的联系，时间维度表示各类别及其之间联系的演变，这样就可以使技术项目在执行的过程中有据可依，公众也可以根据技术

18、路线图来监督技术执行主体的管理情况。专利地图、技术路线图与技术预见融合专利地图、技术路线图和技术预见在我国的应用还处于起步阶段，还未见到相关文献来研究它们之间的融合集成。本文认为，可以从三个方面探讨它们之间的融合集成，首先是理念上的融合，这是前提和基础。其次是预见原理的对接与关联，这是构建科学性预见的关键。最后是预见方法的综合与集成。专利地图分析技术预见的基本理念整体化前瞻系统化选择最优化配置专家报告法文献计量法情景分析法分析德尔菲调查法专利地图分析技术路线图法图专利地图、技术路线图与技术预见的理念融合专利地图分析（）预见理念的融合与发展。白本世纪初技术预见自己本世纪初引入我国的科技管理之后，

19、国内很多研究人员进行了深入探讨，并建立一套比较适合中国国情的技术预见活动开展方法。其中上海市科学学研究所所长李健民在深入研究英国学者马丁关于技术预见的定义之后，提出了技术预见的基本理念是“整体化前瞻，系统化选择，最优化配置”，但从实施效果来看，这些方法组合对落实“整体化前瞻和系统化选择”比较有效，但在落实“最优化配置”的效果有限，而且采用专家组法受专家个人的思想境界影响，如果专家比较注重个人利益的话，在客观上影响预见结果的科学性。因此首先通过专利数据的客观分析，可以有效弥补专家报告的主观性和个人因素。其次，通过技术路线图与技术预见的融合，可以弥补传统预见方法在最优化配置的无能为力，增强预见项目

20、可执行性。再次，技术路线图的理念强调过程性，通过技术路线图解决问题的价值体现在制定过程，而不是路线图本身，在制定过程碰撞火花，形成共识。（）预见原理的对接与关联。一是技术预见与专利地图的关联可以体现以下几个方面：通过专利地图分析国外的发展态势，通过专利地图分析国内的研发态势，通过专利地图分析和找出地方的研发优势。同时。构建技术预见专利地图法的可能性分析。专利作为技术信息最有效的载体，囊括了全球以上的最新技术情报，相比一般技术刊物所提供的信息早年，而且内容翔实准确。同时，专利技术一般只是一种技术构想，并没有产品化，因而专利技术在某种意义上具有前瞻性。代表了未来的技术方向。因此。构建基于专利地图的

21、技术预见方法，可以预见未来技术的发展走势，为自主创新装上导航器。二是构建基于专家评审法路线图的技术预见方法，把技术预见的基本理念、基本假设和原理应用到技术路线图中来，融合专利、产业经济和相关政策信息，使预见的趋势、需求和聚焦的重点可以用图示来表示。促使技术预见“有路可循”，自主创新有路可走。（）预见方法综合与集成。年，我国著名科学家钱学森提出了从定性到定量综合集成方法。传统的技术预见方法、技术路线图和专利地图，这些方法在定性和定量上有所差异，如德尔菲法比较侧重与定量分析、专利地图完全属于定量分析，而技术路线图侧重于定性分析，更加注重于专家精英的经验和假设。因此，专利地图、技术路线图与技术预见融

22、合，是对钱学森的综合集成方法的一种实践，也是科技决策辅助：具革新的体现。首先是在技术预见方法体系上的完善，即加强专家组法、文献计量法、专利地图法、情景分析法和技术路线图法之间的相互配合使用，建立综合的预见方法体系：在研究现状与基础主要使用文献计量（基础领域、国内外比较）、专利分析（高新技术领域）、专家组法（产业技术领域）；在研究未来需求时借助情景分析法和专家组法：在支撑年规划时应用大规模德尔非法进行整体扫描预见，在专题技术预见应用技术路线图法、德尔菲法和专利地图法。一一一一一一一。技术路功蕴诺、燃二：德么迎极尔辙鞲座己情景分析菲缎蝈是鼍隧专家组法调蠹鄹查薅专利分析法辎萄专家纽法专利地文献计量图

23、法现扶坎优势需求研究整体预见专题预见图预见方法的综合与集成示意图构建综合科技决策工具模式，促进产业自主创新技术预见方法综合集成目前在国内还处于探索阶段，需要在实践中不断完善，建立标准化规范化的综合预见方法，开发技术预见软件，建立技术预见信息库，提高辅助决策效率，长期开展战略产品的综合预见研究，促进产业自主创新。同时，加强对技术预见作用的宣传，充分认识技术预见的社会公益性，加大对技术预见长期投入，推动技术预见成果的社会化。确定预见领域组建预见研究人员选择预见方法；萎罗见避：一种预见伴鼍方法？，夕。一充实预见信息库多种预见方法组合集成？经用户协商同意确定预见方法执行预见方法选择预见专家墨兰鎏见研、

24、州用户满意究报告？：二：二二：预见结束图综合预见法的开展程序建立标准化规范化的综合预见方法“工欲善其事，必先利其器”。作为科技决策的重要辅助工具技术预见，目前已经发展了多种预见方法，但每一种方法都有自己的优点和缺点，因此，首先研究和改进技术预见方法，把每一种技术预见方法的应用范围、预见原理、预见程序、预见效果、方法特点、长处短处都研究清楚，再根据这些要素把不同的预见方法进行排列组合，建立综合集成的预见方法。其次，建立规范的综合预见方法程序，根据不同的预见方法集成组合以及相应的预见开展程序。再次，建立规范的预见研究报告模板，根据选择的不同的预见方法组合，建立相应的预见报告研究模板，使预见报告的逻

25、辑更加清晰，内容简洁有力，便于决策参考。因此，根据不同预见方法的原理，建立预见数学模型（包括公式化的模型、逻辑模型、看量化的模型），然后根据数模模型来编写计算机程序，运用某种合适的技术语言建立比较友好方便软件界面，实现不同预见方法的模块化。有了专门的技术预见软件，用户只需要掌握软件的操作。就可以自动撰写技术预见报告，这样就可以大大提高技术预见的研究效率，缩短研究周期。据统计，目前国外一个行业技术路线图的制定周期为年，这种制定周期还有一些长，尤其在技术发展很快的领域，年就可能发展下一代技术，这种长的研究周期很可能造成预见没有变化快。如果有了预见软件，研究者可以大大减少重复劳动，平时只需要不断收集

26、预见信息和修改预见方法，出预见报告的时间就非常短，从而可以实现动态的预见，大大提高研究效率。同时可以避免完全依靠专家精英而产品的个人偏见或不客观的弊端，提高科技管理能力。建立信息库，促进科技决策信息化信息是科学决策的基础，没有有效的信息来参考，决策资讯工作就无从谈起。因此，要高技术预见工作，就必须建立系统的技术预见信息库，并能将预见信息库定量化、数据化，转化为数据库，能被预见软件识别和运算（数学计算和逻辑运算）。我们认为，综合基础的技术预见信息库至少要包括：专利数据库、技术清单库、专家库、文献数据库、调查统计数据库等。同时，要运作好信息库，需要预见人员平时不断收集相关的数据信息，分类整理，并把

27、这些信息编码化和代码化，然计算机能够识别和计算。专利数据库酒；桔术涪盥虚篓袭嘉算、卿鉴蘸埽蓉嚣”专家信息库数据运复技术预见与分析模型、软件调整模型与参数调查统计数据库譬墨分析、寸斛特摊麻一匈砾苗决策预见结论部门与建议开发预见软件，促进科技决策自动化人：【智能是从上世纪五十年代中期才诞生的新兴学科，它是依靠计算机来模拟人的思维和行为，来寻求问题求解、学习、推理和理解自然语言。图技术预见信息库运作示意图开展战略产品的综合技术预见研究作为我国自主创新战略的重要载体和体现形式，战略产品是产业技术自主创新的最终商品形式，因此，战略产品的细化规划需要科学谨慎对待，否则，一旦决策失误，便偏离了自主创新的方向，损 失不可估量。同时，