工程索赔的预防与处理

1、最新【精品】范文 参考文献 专业论文工程索赔的预防与处理工程索赔的预防与处理摘要：工程索赔是项目管理过程中的一项重要管理内容，贯穿 着工程项目管理的整个过程。随着我国社会经济的快速发展和工程建 设步伐的不断加快，各地区项目建设过程履约双方的工程项目管理水 平需要不断提升，进一步加强工程索赔意识，在项目管理过程中加强 各环节风险管控并做好工程索赔的预防和处理。关键词：工程索赔；预防；处理中图分类号：TU71文献标识码：A引言工程索赔是双方在合同规定期限和履约范围内， 在不是自己过错 前提下，主张由于对方责任而造成的损失，向对方提出补偿要求的行 为。在工程建设中，承包人向发包人索赔尤为普遍。因此，

2、从承包人 角度来说，索赔管理是一件十分重要的工作，它关系到工程进度、质 量管理以及承包人的经济效益、甚至关系项目的成败。而对于发包人 来说，如何在项目建设过程中，防范并尽可能减少承包人索赔，保证 项目预算有效执行和资金安全，推动项目建设按照规划顺利进行， 是 发包人过程管理工作的核心之一。一、工程索赔的基本概念工程索赔是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身 因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害 时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主、监理方和承包商之间的一项正常的、 大量发生而且普遍存在的合同管理业务， 是一种以

3、法律和合同为依据 的正常经济行为。一般来说，狭义的工程索赔是由承包商向业主提出 赔偿主张。从广义上讲，索赔应包括承包商向业主提出的索赔和业主 向承包商提出的索赔，后者称为反索赔，因此索赔是双向性的。工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要手段。索赔在法律许可范围内能够有效 维护承包商的合同利益，保证合同顺利履行，促进承包商管理水平的 提高，同时也是合同履约双方挽回损失的重要手段。 同时加强索赔管 理有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。二、工程索赔的分类1、按索赔的合同依据分类1.1合同中明示的索赔。合同中明示的索赔是指主张索赔一方所 提出的索赔要求，

4、在该工程项目的合同中有文字依据， 主张索赔一方 可以提出索赔要求，并取得经济补偿。1.2合同中默示的索赔。合同中默示的索赔，即主张索赔一方的 该项索赔要求，虽然在项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但是可以根据该合同的某些条款的含义，推论出索赔权。这种索赔要求， 同样具有法律效力，有权得到相应的经济补偿。2、按索赔的目的分类2.1工期索赔。工期索赔是指由于非承包商责任的原因而导致施 工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。 对于承包商造成的工期 延误，业主一样具有主张经济赔偿的权利。2.2费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观 条件改变导致承包商增加开支，要求对超出计划成本的附加

5、开支给予 补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。3、按索赔事件的性质分类：3.1工程延期索赔。因业主未按合同要求提供施工条件， 如未及 时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因业主指令工程暂停或不可 抗力事件等原因造成工期拖延。3.2工程变更索赔。由于业主或监理人的指令增加或减少工程 量、增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费 用增加，承包商对此提出索赔。3.3合同被迫终止的索赔。由于承包商或业主违约以及不可抗力 事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失 而向对方提出的索赔。3.4工程缩短工期的索赔。业主或监理人指令承包商加快施工速 度，缩短工期，弓I起承包商

6、的人、财、物的额外开支而提出的索赔。3.5意外风险和不可预见因素的索赔。 在工程实施过程中，因人 力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包商通常不能 合理遇见不利施工条件或外界障碍的索赔。3.6其他索赔。如货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变 化等原因引起的索赔。三、工程索赔的预防及处理1、工程索赔的预防1.1在市场经济条件下，合同是约束甲乙双方经济行为的准绳。 作为业主方的管理人员应注意全面、 严格地履行合同。合同在签约前 应反复斟酌合同条款，注重合同文件文字的严密性，以防止在实施合 同过程中因文字漏洞而造成索赔机会,从而导致额外投资。在设计管 理方面应努力做到按合同规定索要设

7、计图纸、资料，并要求设计单位 提高设计质量，在条件允许的情况下引入设计竞争机制，提高设计服 务质量。通过设计招标选择在信誉、设计水平、管理能力等方面较好 的设计单位，尽可能地减少因设计原因增加工程造价的风险，提高设 计后期服务质量。1.2加强索赔的前瞻性预防。作为业主、监理工程师和承包商，都要借助自己的经验和有关政策法规之规定，采取积极的措施防止可 以预见的索赔事件的发生。如加强合同管理、加强前期准备工作、加 强对设计方案的审查等等。1.3对于物价上涨可能引起的索赔，可以通过施工招标、采取将 涨价作为风险一次包死的作法来加以防范。即在商签合同时，根据工期长短、市场物价走势的预测，双方商定一个风

8、险费用给承包商，并在 合同中规定建设期间国家、地方政府的政策性调价文件一律不再执 行。或者，双方约定风险承担比例，通过风险分摊，降低各自管理风 险。1.4在物资供应方面，应做到设备和材料供应按时、保质保量。 尽量避免因材料供应的规格型号、品种与图纸不符而造成材料代用。2、工程索赔的处理2.1工程索赔应以合同为依据，处理索赔时必须做到有理有据。 在工程管理过程中必须注意资料的收集整理， 可以是索赔管理重在平 时，重在资料和证据的收集整理。对于关键资料必须核实资料的真实 性、可信度，在索赔发生后，或可预见时，必须及时认定并时地处理 索赔。在具体处理索赔的过程中，一定要仔细分析，什么时候应该给工 期

9、索赔，什么时候应该给费用索赔。比如天气条件极其恶劣，已超出了 我们预想的正常雨雪天气，严重阻碍了工程的进展，这个时候,施工单 位可以要求，业主也可以批准延长工期，即工期索赔成立，但不应出现 费用索赔。再比如，在工程的全面展开时期，部分工程发生变更，施工 单位对变更已完部分及等待图纸时该部分的施工人员及机械要求索 赔。此时,对于已完部分的索赔，应该全部给付，其中包括成本和利润， 但对于停滞的人员和机械，由于正值施工旺季，完全可以先把此部分 人员、机械调到别处使用，所应赔付的应该只是更换工作地点及工种 的工效降低费。2.2应分清责任，严格审核费用。对实际发生的索赔事件，往往是 合同双方均负有责任，

10、对此要查明原因，分清责任,并根据合同规定的 计价方式进行审核，以确定合同双方应承担的费用。2.3应在工作中加强主动控制，减少工程索赔。这就要求业主在 工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生。 这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资，减少施工工期。2.4在处理索赔事件时应进行时效检查，把握好索赔时限。我国 建设工程施工合同文本(GF-1999- 2001)参照国际上通用的FIDIC合 同条件对索赔的时效作了如下规定：索赔发生28天内，向工程师发出 索赔意向通；发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出追加合同价 款或延长工期的索赔报告及有关资料；工程师在收到承包商送交的索 赔

11、报告和有关资料后，于28天内给予签复，或要求承包商进一步补充 索赔理由和证据。工程师在28天内未给予答复或未对承包商作进一 步要求,视为该项索赔已经认可。对于超出规定时效期限的索赔，视具 体情况有权拒绝。同时对有效索赔应及时处理。国内2013年7月1日施行的新版建设工程施工合同(示范文本)(GF-2013-0201 )直 接借鉴FIDIC合同设立了情势变更调价机制、违约双倍赔偿机制、索 赔过期作废机制等新的合同管理机制，为工程索赔的预防和处理提供 了新的管理方法和工具，同时也预示着在未来的发展中，工程项目履 约对工程管理水平提出了更高的要求。结束语索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用，在国 际工程中一般施工索赔额都要达到合同价款的10%-15湛至更多。为更好地处理好建设工程中的索赔问题，须从加强工程项目建设施工计 划和施工合同管理、加强人员培训等方面入手，