2017年上半年甘肃省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题

1、.word格式.2017年上半年甘肃省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券交易中，报价是指每_元面值债券的价格。A. 10B. 100C. 1000D. 100002、技术高度密集型行业一般属于_市场。A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型3、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是一A.法定存款准备金B.超额准备金率C.再贴现率D.银行回购利率4、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。A.为该证券公司及其关联方提供财务、

2、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上5、金融期货证券是一种（）。A.商品证券B.资本证券C,货币证券D.凭证证券6、证券的风险通常由收益率的_来衡量。A.方差B.几何平均值C.协方差D.算术平均值7、_又称价格收益比”或本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率8、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A.股价指数B.债券C.外汇D.商业票据9、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年

3、结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A. 2B. 3C. 4D. 510、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利11、金融期权与金融期货的不同点不包括_0A.标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B.投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C.履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效12、（）是指

4、股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息13、下列影响股票投资价值的因素中,属于外部因素的是_0A.公司净资产B.公司的股利政策C.股份分割D.市场因素14、_反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.国内生产总值物价指数15、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_A.二元增长模型B.零增长模型C.不变增长模型D.以上全部都是16、将半年期利率y（或称周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是一A.一样大B.没有相关关系C.前者较小D.前

5、者较大17、股息的来源是公司的（）。A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益18、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系19、根据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.内幕交易罪D.操纵市场罪20、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与，在着线性关系。A.标准差B.方差C.BD.相关系数二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分

6、；少选，所选的每个选项得0.5分）21、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度22、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规则23、指数基金的优势主要有_0A.指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以作为避险套利的工具D.可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险24、债券发行方式有

7、_A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式25、证券公司经营一注册资本最低限额为人民币5000万元。A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理26、关于债券风险，下列说法正确的有_A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券27、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有_A.物价水平B.经济增长C经济周期D.经济政策28、公开披露基金信息，

8、不得有下列行为。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B.违规承诺收益或者承担损失C虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.对证券投资业绩进行预测29、期货交易中套期保值的基本类型有_0A.多头套期保值B.空头套期保值C交叉套期保值D.平行套期保值30、证券市场一体化的主要表现是_A.异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.全球资本市场之间的相关性显著增强31、宏观经济发展水平和

9、状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括一A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大32、股息的分配可以采用A.现金的形式B.股票的形式C.现金以外的其他财产的形式D.债券或应付票据等负债的形式33、关于我国金融债券的叙述，错误的是_。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B. 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C. 1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券34、债券的投资收益主要来源于_A.债券的利息B.债券的免税收入C.债券的买卖价差D.购买国债的国家奖励35、下面关于证券市场的叙述,正确的是_。A.