绩效与薪酬财富管理部部门设置及薪酬绩效

1、【最新卓越管理方案 您可自由编辑】（绩效与薪酬）财富管理部部门设置及薪酬绩效20XX隹XX曰第二部分部门设置及薪酬绩效考核体系壹、部门架构二、和各部门交接流程：需要确认的流程：1、信托计划销售流程：5、机构部发送预发售项目列表 （每周 3 前） 财富管理中心按照项目列表时间顺序（销售期于 2 周之上的）进行销售区域划分项目部指定每个项目的产品经理 1 名（负责对财富管理中心进行 - 网络培训、文档及材料制作、于 2 周内接听财富管理中心来自各地的咨询）2、签约流程及盖章合同交接：财富管理中心预报销售数量 信息专员马上快递指定份额 盖章 合同 客户打款面签合同 信息专员将打款客户名单提供給信托财

2、务部，且实时跟进到账情况 款项先到先得，超过 -50 份 300 万以下的，和 - 超出项目总金额的，由信息专员电话通知客户信息专员将合同递交信财部；财富管理中心安排销售人员和客户洽谈另选产品信息专员打电话且发书面成立公告或短信、电话通知給客户3、面签流程：财富管理中心洽谈客户的流程为：电话或短信联络、约见面谈确定购买意向、财富管理中心提供給客户的文档包括：公司介绍 ppt 彩页（总裁办协助） 信托业基本知识 ppt项目调查方案或项目补充说明书（项目经理提供） 信托计划说明书（项目经理提供） 信托合同空白文本（客户要求）信托合同原件（确定购买意向后，预约购买）4、佣金确认签字：各地团队负责人信

3、息专员汇总部门总经理签字信托财务部核算财务总监总裁签字 信托合同及客户信息：合同发放：各地团队报合同份数信财部信息专员（包头）快递各地回收：直销合同交信息专员录入信托财务部代销客户信息回收：信财部收到客户合同后壹周内录入信息专员6、门总经理就近分配至各地团队维护部门市场活动、营销宣传费用、部门营销费用等关联费用预审签字：各地团队负责人部门总经理财务总监总裁7、部门人事聘用：人力资源部预审部门总经理录用意见总裁人力资源部定岗定薪3、项目销售分配顺序：项目收益率于 8 之上的：1. 优先壹各地区投资 1000 万之上客户；2. 优先二线城市投资 300 万（无限份）之上客户；3. 优先 3：由壹线

4、城市北京、上海、深圳、广州团队销售；3.优先四老客户再次认购；4.300 万以下限量前 50 份；项目收益率于 8 以下的；1. 优先壹各地区投资 300 万之上客户；2. 优先二内蒙、福建、苏杭、广东省二线城市销售；3. 优先 3 老客户再次认购；4.300 万以下限量前 50 份；公司层面各部门销售优先原则：1. 优先壹各地区投资量 1000 之上机构单壹（非机构代销）和个人客户；2. 优先二财富管理中心直销客户；3. 优先3项目部及员工渠道推荐客户;4.优先四银行、3方理财机构、其它金融机构代销客户;四、佣金计提:? 信托产品销售佣金壹年期1-1.5%，二年期2%，3年期3%;? 项目种

5、子资源提供或大客户项目量身定制立项后收益分成5-15% ;由公司和信托业务部决定;a. 各地区营销人员佣金分配比例：（试行至5月31 日）1000万以下1000万之上固定收益类、基础设施类、佣金的66-75% ;佣金的80 90% ;房地产信托、能源类;800-1000 万 67%1000 + 75%（女口1-1.5%,（如 1-1.5%,即为 0.9-1.2%）0.7%-1%）500-800 万 60%3000+另议（如 1-1.5%,即为 0.6%-0.9%） 300-500 万 53% （如 1-1.5%,即为 0.5%-0.8%） 100-300 万 46% （如 1-1.5%,即为

6、0.4%-0.7%）“阳光”私募类、证券类信托;另议投行项目、股权类项目;另议备注:1 .全国各地员工及客户服务部直销柜台的销售佣金为年化0.8%。b.壹线城市外部营销经理提成方案资产量（万）年化总佣金3000+另议1500+80%-90%1000+70%-80%1000 60%-70%外部营销经理需于签订信托合同前报备信息专员；专外部营销经理佣金提 成原则按上述表格，具体视项目不同而定；具体按照客户资金量另作特别批准; 外部营销经理销售人员的管理参照外部营销经理管理办法 ；C.信托业务部、机构部及公司渠道资源提成方案为更好的整合信托业务部、机构部及公司原有资源，之上部门转介绍的渠道资源由财富

7、管理中心进行维护，将实行终身制 8:2 ;即信托佣金如为1-1.5%,则资源介绍方计提0.8%，差额部分由介绍员工和财富管理中心销售人员原则上5:5分成（具体视项目不同而定）；五、员工薪酬及绩效考核体系:1、试用期:员工试用期为三个月，财富管理中心会根据员工入职后表当下三个月内给予离职或转正通告。员工入职即签订正规劳动合同及办理五险壹金。2、员工收入:试用期收入=80 %基本工资-个人所得税-社保+ -费用或奖罚+产品项目提成转正收入=基本工资-个人所得税-社保+-费用或奖罚+产品项目提a.岗位设置及目标任务：岗位人数任务额（年）团队任务额（年）前、中台58人区域市场总监41.2亿3亿区域市场

8、总监（内13600 万1亿蒙）区域团队长67200 万3亿资深财富顾问或渠206000 万道主管财富顾问202400 万-3600 万市场经理（内蒙）51600 万销售助理2后台9人客服部总经理14500万元客服专员1直销柜台2信息专员3保管箱专员2总计68人12亿B .员工佣金计提流程:员工底薪为无责任，佣金和各项奖励为绩效激励的有效办法。个人费用报销部分设定上限，超出部分逐笔从个人佣金当中抵扣。个人费用包括但不限于：销售用途产生的通讯费、差旅费、招待费等。佣金计提于项目发行结束且公告成立后 1-2周计提。计提先后顺序为外部营销售经理、销售人员和员工。C.财富管理中心市场营销费用首年为鼓励各

9、地团队加大营销力度，营销费用不纳入各地营销团队摊销范围内。营销费用包括：短信营销费用；市场活动费用；宣传费用；办公费；通讯费等关联费用。预算制：各地团队需于每季度末提交下壹季度的预算报批；于审批范围内实报实销。3、绩效考核:新入职销售人员试用期总目标业绩是 600 1000万，完成率80%之上，可表现办理转正手续。按公司规定试用期为 80%底薪。转正后为全薪，按照等级不同目标业绩区间于300万一 1000万/月，浮动资为底薪的20% 30 %，当月未达目标业绩70%的，抵扣相应的浮动底薪；连续壹个季度未达标的，给予降级处理。每壹级为1000 元。销售人员连续壹个季度每月均超额完成，或壹个季度总

10、量超额完成即可晋升壹级。且享受各地区团队的额外奖励和部门的特殊奖励。（后附）各地销售团队首个机构单壹客户投资额为3000万之上或首个个人客户投资额2000万之上的，将获“总裁特别提名奖”且给予优先转正。销售人员的综合考核标准:a.资金增量;b. 每月开发3个新增有效的外部营销经理;c. 每半年至少开发1个机构单壹客户;六、外部营销经理工作流程:外部营销经理人员分为签约和不签约俩种。签约外部营销经理人员需于金融机构从业俩年之上且持有关联执业资格。于了解潜于客户投资需求后，填写客 户信息表，衡量客户风险等级后推介财富管理中心相应信托产品。由信息专员进 行统计评估以风险控制。客户需本人到公司现场办理或于