公司股东知多少课件

1、公司股东知多少主讲：制作:制作:资料：资料：资料：股东： 股东是指向公司出资或通过其他合法途径取得公司股权的人。 含义：含义： 第一，股东是公司的投资者。 第二，股东是公司法上相对于公司的一个特有概念； 第三，股东是公司的社员，是公司这一社团法人的构成成员。股东的类型： 1.依据取得股东资格的依据取得股东资格的原因和时间原因和时间不同，可不同，可分为原始股东和继受股东。分为原始股东和继受股东。* 原始股东原始股东 即创设公司的股东。有行为能力和住所的即创设公司的股东。有行为能力和住所的限制；限制；* 继受股东继受股东 通过股权或股份转让、继承、赠与、合并通过股权或股份转让、继承、赠与、合并等方

2、式获得股东身份。等方式获得股东身份。善意取得 善意取得是指股份的受让人，依据公司法所规定的转让方善意取得是指股份的受让人，依据公司法所规定的转让方法，善意地从无权利人处取得股票，从而获得股东资格。法，善意地从无权利人处取得股票，从而获得股东资格。由于善意取得不用依赖于转让人的意志就可直接取得股权，由于善意取得不用依赖于转让人的意志就可直接取得股权，因此它是一种因此它是一种特殊的原始取得特殊的原始取得方式。方式。 一般来讲，股东资格的善意取得需同时满足以下条件：一般来讲，股东资格的善意取得需同时满足以下条件： （1）股票本身有效；）股票本身有效； （2）股份具有可处分性，法律所禁止处分的股份不能

3、构）股份具有可处分性，法律所禁止处分的股份不能构成善意取得；（成善意取得；（3）须从无权利人处取得，如果转让人为）须从无权利人处取得，如果转让人为正当权利人，则无需启动善意取得制度；正当权利人，则无需启动善意取得制度； （4）取得时主观上善意，无恶意或重大过失，若明知或）取得时主观上善意，无恶意或重大过失，若明知或怠于注意让与人无权利之事实而取得股票，不能取得股权；怠于注意让与人无权利之事实而取得股票，不能取得股权； （5）依法律规定的股票转让方法取得股票，记名股票以）依法律规定的股票转让方法取得股票，记名股票以背书方式取得，无记名股票交付即可。背书方式取得，无记名股票交付即可。 2.2.依据

4、依据投资动机投资动机，可分为经营股东、投机，可分为经营股东、投机股东和投资股东。股东和投资股东。 经营股东投资目的在于参与公司的经营管经营股东投资目的在于参与公司的经营管理，大多数原始股东为经营股东；理，大多数原始股东为经营股东； 投机股东投资目的在于投机性，具有赌博投机股东投资目的在于投机性，具有赌博冒险性，通过股市赚取差价的股民大多为冒险性，通过股市赚取差价的股民大多为此类股东；此类股东； 投资股东投资目的不在于参与经营，而在投资股东投资目的不在于参与经营，而在于年底公司盈利后分配股利。于年底公司盈利后分配股利。股东资格的限制 自然人作为发起人应当具备完全民事行为自然人作为发起人应当具备完

5、全民事行为能力能力 公司不得成为自身的股东公司不得成为自身的股东 法人作为发起人，应当是法律上允许设立法人作为发起人，应当是法律上允许设立公司的法人公司的法人 股份有限公司发起人受国籍和住所的限制股份有限公司发起人受国籍和住所的限制 除了以上四个方面的限制，有限责任公司除了以上四个方面的限制，有限责任公司股东还可以在章程中约定其他方面的限制股东还可以在章程中约定其他方面的限制.股东资格的丧失 股东资格的丧失是指股东因法定原因或法定程序股东资格的丧失是指股东因法定原因或法定程序而丧失股东身份。从我国公司法规定来看，而丧失股东身份。从我国公司法规定来看，主要有以下几种情形：主要有以下几种情形： 公

6、司法人资格消灭，如解散、破产、被合并；公司法人资格消灭，如解散、破产、被合并； 自然人股东死亡或法人股东终止；自然人股东死亡或法人股东终止； 股东将其所持有的股份转让；股东将其所持有的股份转让； 股份被人民法院强制执行；股份被人民法院强制执行； 股份被公司依法回购；股份被公司依法回购； 法律规定的其他情形，如赠与、纳税、被善意取法律规定的其他情形，如赠与、纳税、被善意取得等。得等。 注意：股东会议无权开除股东。注意：股东会议无权开除股东。股东的法律地位 股东的法律地位主要体现在股东与公司之间及股东相互之间的法律关系。股东的法律地位主要体现在两个方面： 股东享有股权 股东平等原则 依公司依公司类

7、型，类型，可分为可分为有限责有限责任公司任公司股东与股东与股份有股份有限公司限公司股东股东 在我国在我国两者有两者有一定差一定差异：异：有限公司股东有限公司股东股份公司股东股份公司股东股权与股份股权与股份称谓称谓股权股权股份股份转让自由性转让自由性受限制受限制优先购买权优先购买权非货币财产出资非货币财产出资以发起人股东为限以发起人股东为限记载于股东名册记载于股东名册所有股东所有股东记名股份持有人记名股份持有人知情权范围知情权范围查阅会计账簿查阅会计账簿股东会议召集和股东会议召集和主持主持持有持有10的表决的表决权权连续持股连续持股90日日股东会议提案权股东会议提案权无明确规定无明确规定持股达持

8、股达3以上且会以上且会议议10日前日前提起派生诉讼的资格提起派生诉讼的资格持股和持股时间分别持股和持股时间分别1和和180日日股权或股份回购股权或股份回购请求权范围请求权范围对合并和分立决对合并和分立决议有异议议有异议连续连续5年不分配年不分配红利红利转让主要财产转让主要财产应解散时，决定应解散时，决定不解散的不解散的股东名册 定义： 由公司依法置备的，记载股东姓名（名称）、住所及其持股数额等法定事项的簿册。股东名册记载事项股东名册记载事项中国大陆中国大陆中国台湾中国台湾日本日本英国英国美国美国有限公司有限公司股份公司股份公司有限公司有限公司股份公司股份公司股东姓名、股东姓名、住所住所出资出资

9、/持股持股数额数额股单股单/股票股票种类种类股份种类股份种类取得的日期取得的日期丧失股东身丧失股东身份日期份日期（2 2）股东名册的表见证明力）股东名册的表见证明力 拥有股权或股份虽是取得股东资格的实质要拥有股权或股份虽是取得股东资格的实质要件，但并非拥有它们即自动享有股东资格，件，但并非拥有它们即自动享有股东资格，而是还应符合有关形式要件。（见下图）而是还应符合有关形式要件。（见下图）表征形表征形式式有限公有限公司的股司的股东东股份公司股份公司上市公司上市公司股东股东境外上境外上市的外市的外资股东资股东非上市公司非上市公司记名股记名股份份无记名无记名股份股份股票股票股东名股东名册册股东名册效

10、力： 推定效力 对抗效力 免责效力 公示效力股东名册与股东资格的认定：股东名册与股东资格的认定： 由于股东名册具有推定效力，因此，股东名册视为证明股东资格的表面证据，如果其记载的内容与事实不符，在异议人能够提供证据证明股东名册上记载的名义股东不具有股东资格的情况下，公司应当更正股东名册的记载，取消其股东资格。 如果工商登记与股东名册记载不一致，公司内部对股东的确认则依据股东名册，但是，外部第三人对公司股东的认定依据，应当是工商登记。股东的权利 表决权 选举权和被选举权 利润分配请求权 转让出资或股份的权利 知情权 优先认购权 提议召开临时股东会的权利 股东会召集权和主持权 提案权 异议股东股份

11、收买请求权 申请法院解散公司的权利 剩余财产的分配请求权 诉讼权股东权是由剩余索取权和剩余控制权组成的权股东权是由剩余索取权和剩余控制权组成的权利束，如下图：利束，如下图：二、股东权的法律性质 1、股东所有权说 认为股东权属于特权中的所有权； 属于财产所有权中的按份共有； 公司中“所有权的二重结构” 2、股东权债权说 由于股东对公司事务关注度的弱化，股 东权更类似于坐取分红的权利。 3、股东权社员权说 社员权：指社团法人的构成成员即社员，对社团法人所享有的一种独特的民事权利。 4、独立民事权利说 认为股东权是一种自成一体的独立权利类型。 具有目的权利与手段权利、团体权利与个体权利相结合，兼有请

12、求权与支配权的属性，具有资本性与流动性。股东义务股东义务 一、遵守法律、行政法规和公司章程； 二、按时足额缴纳出资，不得抽逃出资； 三、不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；应当依法承担赔偿责任。 四、不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。股东权的表现形式股东权的表现形式 股东权在有限公司表现为出资证明书称股东权在有限公司表现为出资证明书称谓为股权或出资，在股份公司表现为股票谓为股权或出资，在股份公司表现为股票称谓为股份。称谓为股份。 （一）股权或出资（有限公

13、司）（一）股权或出资（有限公司） 出资在狭义上通常是指有限责任公司股东出资在狭义上通常是指有限责任公司股东对公司所作的投资及所形成的相应资本份对公司所作的投资及所形成的相应资本份额。额。 1、出资转让的概念、出资转让的概念 出资转让是指有限责任公司的股东依照法出资转让是指有限责任公司的股东依照法律或公司章程的规定将自己的出资转让给律或公司章程的规定将自己的出资转让给他人的行为。他人的行为。 2 2、出资转让的方式及限制、出资转让的方式及限制 出资转让有两种方式：出资转让有两种方式： 一是公司内部的出资转让，即股东将出资一是公司内部的出资转让，即股东将出资转让给现有股东；转让给现有股东； 二是公

14、司外部的出资转让，即股东将出资二是公司外部的出资转让，即股东将出资转让给现有股东以外的其他投资者。转让给现有股东以外的其他投资者。股份的表现形式股票股份的表现形式股票 （1 1）概念：是公司签发的证明股东所持股份的凭）概念：是公司签发的证明股东所持股份的凭证。证。 股份与股票形同表里，股份是股票的价值内容，股份与股票形同表里，股份是股票的价值内容，股票是股份的存在形式，股票不能离开公司股份股票是股份的存在形式，股票不能离开公司股份而存在。而存在。 （2）特征）特征 1 1）股票是一种证权证券，而非设权证券。）股票是一种证权证券，而非设权证券。 2 2）股票是一种有价证券。）股票是一种有价证券。

15、 3 3）股票是一种要式证券。）股票是一种要式证券。 4 4）股票是一种流通证券。）股票是一种流通证券。 5 5）股票是一种永久性证券。）股票是一种永久性证券。 6 6）股票是一种风险证券。）股票是一种风险证券。 2323 2424 2525 26 股东代表诉讼股东代表诉讼案例：原告：王某，职务：总经理。被告：李某，职务：执行董事。第三人：北京某咨询有限公司，法定代表人：李某。2001年1月，原告王某与被告李某共同出资成立北京某咨询有限公司。公司次年5月开始正常经营。自2002年6月，双方因经营问题发生矛盾。李某先后委托他人于2002年8月从公司取走公司公章一枚、惠普激光打印机一台、营业执照(

16、正、副本)一套、税务登记证(正本)一个、发票证一本、转帐支票、现今支票各一本、法人名章一枚、内部核算现金帐一本、合同台帐一本、银行存款帐一本、现金日记帐一本、总分类帐一本、明细帐一本、北京的四个企业的咨询工作记录五份至今未予归还;删除公司电脑中的公司业务指导文件等，其行为严重损害了公司权益。 股东代表诉讼又称股东派生诉讼、代股东代表诉讼又称股东派生诉讼、代位诉讼，是指当公司怠于通过诉讼手位诉讼，是指当公司怠于通过诉讼手段追究有关侵权人的民事责任及实现段追究有关侵权人的民事责任及实现其它权利时，符合法定条件的股东以其它权利时，符合法定条件的股东以自己名义为公司的利益对侵害人依照自己名义为公司的利

17、益对侵害人依照法定程序代公司提起诉讼，追究其法法定程序代公司提起诉讼，追究其法律责任的诉讼制度。律责任的诉讼制度。公司法第150条：董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前置程序前置程序 竭尽公司内部救济原则：原本应属于公司的权利； 若情况紧急：也可直接提起派生诉讼； 1 代表诉讼制度：保护公司利益 (1)董事、高级管理人员有本法第150条规定的情形的（损害公司），有限责任公司的股东、股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起

18、诉讼；监事有本法第150条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。1 原告：以公司名义 被告：董、监、高2 股东资格要求：股份公司中长线持股的股东可以代位诉讼。3 要式行为：书面请求 （2）监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼讲会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己名义直接向人民法院提起诉讼。 1 原告：股东原告：股东 被告：董、高、监被告：董、高、监 2 必须用尽前置程

19、序，紧急时，不必必须用尽前置程序，紧急时，不必2股东直接诉讼制度：保护股东利益 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以直接向人民法院提起诉讼。 小结小结 1 原告：股东原告：股东 被告：董、高被告：董、高3公司人格否认之诉保护债权人利益 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，公司人格被否认，相关股东应当与公司对债权人承担连带责任。 小结小结 1 原告：债权人原告：债权人 被告：董、高被告：董、高 2 个案效约束力个案效约束力 3 严重侵害时才适用严重侵害时才适用 4 相关股东才连带相关股东才连带 5 连带就等于

20、人格否认完毕连带就等于人格否认完毕 6 债权人分为资本债权人和普通债权人债权人分为资本债权人和普通债权人4其他股东诉讼制度（决策瑕疵之诉） 公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 股东会或者股东大会、董事会的决议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。 小结：小结： 1 内容违法违规无效，程序违法违规违章、内容违章可撤内容违法违规无效，程序违法违规违章、内容违章可撤销。销。 2 出斥期间出斥期间60天，无效之诉，无限制；撤销之诉，天，无效之诉，无限制；撤销之诉，60之内之内 3 必须请求法院撤销必须请求法院撤销 4 程序违法仅指召集程序和表决方式，不含其它程序事项程序违法仅指召集程序和表决方式，不含其它程序事项 （3）他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以依照上述规定向人民法院提起诉讼。 小结小结 1 原告原告 ： 公司、股东公司、股东 被告：他人被告：他人 2 董高害公司，请求监事（会董高害公司，请求监事（会)告告 3 他人是任何人他人是任何人 4 代表诉讼必须穷尽前置程序，才能提起代表诉讼