中铁集团管理程序汇编8

1、3.5 受审核方中铁集团内部审核程序0 目的 规范集团公司管理体系的内部审核工作，确定管理体系的符合性，确保持续有效运行，并为其改进提供依据。1 范围适用于集团公司管理体系的内部审核工作。2 术语和定义2.1 本程序中的术语采用 GB/T19000-2000 标准、GB/T24001-1996 标准、GB/T28001-2001标准中的术语。2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位。2.3 内审员：管理体系的内部审核员。2.4 内审：管理体系的内部审核。3 职责3.1 管理者代表3.1.1 批准年度内审计划 ,并督促计划的实施 ;3.1.2 根据工作需要机动安排区域或专项审核；3.1.3

2、 任命审核组长、分组长及内审员 ;3.1.4 批准管理体系内部审核报告。3.2企划部3.2.1 编制年度内审计划 ;3.2.2 组织内审工作。3.5 受审核方3.3审核组长 /分组长：负责审核阶段职责内的工作。3.4审核员：在审核组长领导下进行内审。1 / 203.5.1 确定陪同人员并做好必要的准备，确保审核期间相关部门负责人及岗位接受审核 ;3.5.2 分析不合格产生原因，制定、实施处置方案和纠正措施，并提交不合格报告的关闭记录。4工作程序4.1确定全年内审任务4.1.1 审核的频次a） 一般情况下，每年（不超过 12 个月）对公司总部相关部门、片指和集团公司工程 项目进行一次审核。当管理

3、者代表有需要时，进行机动的区域或专项审核；b） 特殊情况下 （发现产品质量无保证或组织的管理机构有重大变化时 ）可增加一次审核;4.1.2 每年元月企划部编制“年度内审计划”,经管理者代表批准后按期实施。 当年度内审计划 不能按期执行时 ,企划部编制“年度内审变更计划”报管理者代表批准后实施。4.2审核准备4.2.1 企划部推荐审核组长、分组长及内审员 ,并填写“审核组长/分组长任命书”及“审核组成员提名表”，报管理者代表批准；内审员应由与所审核区域无直接责任的人员担任 ；4.2.2 管理者代表任命审核组长、分组长及内审员 ;4.2.3 审核组长、分组长和内审员接受任命 ;4.2.4 审核组长

4、进行审核策划 ,确定审核区域、分组（需要时） 、受审核方名称、具体审核日程等事宜；明确审核依据、范围、方法和内容。拟制“审核计划”报管理者代表批准；4.2.5 “审核计划”批准后，审核组长提前半个月向每个受审核方发出该计划 ;4.2.6 审核组长准备审核资料 ,明确审核准则及要求 ,并将相关资料交分组长 /内审员；4.2.7 分组长应针对所负责审核区域编制“分审核计划”交审核组长签字。4.3实施审核4.3.1 审核组长 /分组长主持召开首次会议 ,提交“审核计划”/“分审核计划”请受审核方确认；2 / 20受审核方应指定陪同人员432 实施审核；433 当发现不合格时,应按规定填写“不合格报告

5、”，并请陪同人员、受审核区域负责人签字认可；4.3.4 审核组长/分组长主持召开末次会议，通报审核结果和“不合格报告”，提出关闭不合格、 采取纠正措施的时间要求；受审核方应指定专人负责“不合格报告”的关闭事宜。4.4编写“管理体系内部审核报告”4.4.1 分组长编写所负责审核区域的内部审核分报告，交审核组长；审核组长据此编写“管理体系内部审核报告”，并提出报告的分发范围建议；4.4.2 报告经管理者代表批准后制作、分发。4.5“不合格报告”的关闭4.5.1 受审核方应在规定的时间内， 认真分析不合格产生的原因， 及时处置， 采取有效的纠正措施, 并将相关记录传递给审核组长/分组长；4.5.2

6、审核组长/分组长负责验证“不合格报告”关闭资料；必要时可进行现场验证；4.5.3 审核组长汇总“不合格报告”的关闭、验证资料，编写“不合格验证报告”交企划部。4.6 内审产生的相关记录由审核组长交企划部，执行记录控制程序。4.7 企划部根据内审结果，针对管理体系运行过程出现的不合格现象进行统计分析，作为 管理评审的输入资料。5相关/支持性文件5.1记录控制程序（ZS/CX/SB02）6记录6.1 年度内审计划（一级）6.2 审核组长/分组长任命书（二级）6.3 审核组成员提名表（二级）6.4 审核计划（二级）3 / 206.5 分审核计划（二级）6.6 会议签到记录（二级）6.7 现场审核检查表（二级）6.8 不合格报告（二级）6.9 管理体系内部审核报告（一级）6.10 不合格验证报告（一级）6.11 年度内审变更计划（一级）7附表/附录7.1 年度内审计划（一级）7.2 审核组长/分组长任命书（二级）7.3 审核组成员提名表（二级）7.4 审核计划（二级）7.5 分审核计划（二级）7.6 会议签到记录（二级）7.7 现场审核检查表