中小企业质量能力检查表

1、附 录 A（ 资料性附录 ）质量提升能力评价准则评分条款分值表A.1 质量提升能力评价准则评分条款分值表表 A.1 给出了质量提升能力评价准则评分条款分值表。条款名称条款分值4.1 领导和质量提升工作系统 1504.1.1 领导作用 604.1.2 质量提升计划 404.1.3 质量提升工作系统 504.2 产品实现过程的质量提升 4504.2.1 产品开发过程 904.2.2 工艺设计过程 904.2.3 制造过程 704.2.4 检验和试验过程 404.2.5 运输和交付过程 304.2.6 售后服务过程 604.2.7 统计技术与质量改进工具、方法的应用 704.3 质量提升的资源 15

2、04.3.1 人力资源 404.3.2 财务资源 154.3.3 技术资源 254.3.4 质量提升的数据、信息和知识 304.3.5 基础设施 304.3.6 供应商和合作伙伴 104.4 质量提升的结果 2504.4.1 产品质量的结果 1004.4.2 过程有效性的结果 704.4.3 资源的结果 404.4.4 顾客满意的结果 40附录B（资料性附录）质量能力检查表表B.1领导和质量提升工作系统表B.1给出了领导和质量提升工作系统。质量提升能力检查表是按照标准内容，对企业的质量提升活动和结果进行系统评价的依据，可指导企业开展自我评价，也可指导政府质量主管部门对企 业质量提升效果进行评估

3、。企业应通过质量提升活动的自我评价，识别改进和创新的机会，确定优先次序并制定行动计划。自我评价的输出能够显示出企业的优势、劣势，如果重 复进行，则能显示企业在一段时间内质量提升活动的进展状况。自我评价也能作为一种学习工具，使企业改进其质量提升目标和促进供应商及顾客参与。质量提升能力检查表采用了三个等级，企业自我评价或政府质量主管部门评估时，可将其扩展为包含多个等级，或根据需要加以修改。企业自我评价或政府质量主管部门评估后，企业均应提出并实施改进、创新行动计划。条款详细要求权重一级二级三级4.1.1领导作用（60 分）高层领导应注重强化质量提升文化， 引导公司通过制度、典礼、仪式、英 雄人物、传

4、说、故事、企业内流行语 等文化要素贯彻质量提升文化，并参 与质量提升活动25尚未开展企业文化建 设制定了企业整体的价值观， 并开展了一定程度的说明和 旦贯，但质量文化和理念尚 未明确。在企业文化建设过程中， 注重质量文化的建 设，对质量提升活动也针对性地开展了相关 的宣传和激励，高层领导积极参与质量提升 活动，在企业内营造出浓厚的质量提升文化 氛围。高层领导要关注质量提升活动中的 人力资源、财务资源、技术资源、基 础设施、信息与知识、供应商和合作 伙伴等方面的资源配置，保障质量提 升活动顺利开展15没有专门关注过质量 提升活动的资源配 置。尚未系统思考质量提升活动 需要的时间、资金、人员、 技

5、术和基础设施的资源投 入，有一些零星的投入或质 量问题处理、事件应答类行 为。对质量提升活动从规划、计划、职责、资源 配置等多方面有策划，从多种角度关注质量 提升活动中所需的资源，并系统、合理地投 入相应的资源。条款详细要求权重一级二级三级4.1.1领导作用（60 分）高层领导应参与质量提升活动的策 戈并落实质量提升活动的激励20没有参与过质量提升 活动的策划并激励， 主要交由相关部门和 车间去处理。对质量提升活动的激励政策 给予支持。参与企业质量提升活动的策划，并对质量提 升活动的激励力度基于保证，从而促进质量 提升活动的健康发展。4.1.2质量提升计划（40 分）应分层次、分部门制定长短期

6、质量提 升计划，明确谁来做、做什么、何时 做、为什么做、在哪做、怎样 做（5W1H）等要素20只有市场冋题反应式 质量改进活动，没有 质量提升计划。有年度计划中包括了质量提 升计划，但没有分级、分部 门的质量提升计划。分层次、分部门制定了质量提升计划，有公 司级的总体计划，也有针对本部门或工厂、 车间的质量提升计划。应按质量提升计划组织质量提升工 作的实施、跟踪、评价与激励，必要 时对质量提升计划实施调整20对质量提升活动进行 了效果验证。按年度计划中质量提升活动 进行了考核，并从激励政策 或措施方面予以保证。按照PDCA的阶段要求，对整体和分层、分 部门质量提升计划活动进行了系统管理，并对过

7、程中出现的问题及时进行调整。4.1.3质量提升工作系统（50 分）应建立质量提升活动组织机构，明确 职责、权限及授权，设定内部沟通渠 道及方式，促进企业内部沟通充分、 有序、咼效。15将质量提升活动交由 质量部门负责，作为 质量部门的内部工作 之一。由质量部门牵头，联合开发、 采购、生产、仓储、销售等 部门，共同开展质量提升活 动。建立高管任领导、开发、采购、生产、仓储、 销售、质量等部门负责人任成员的质量提升 活动推进团队，明确各成员的职责、权限， 给予必要的授权，确定质量提升活动日常管 理部门，对各层次、各部门的质量提升活动 进行统一管理。应采用跨职能团队的形式协同工作， 如QC小组、质量

8、攻关小组、TPM小 组、与供应商联合的质量攻关小组、 与顾客协同的新产品开发小组等，共同参与质量提升活动。10围绕顾客提出的产品 质量问题，临时组织 团队解决。以质量部门为主，联合企业 内部相关部门组建了多种团 队，女口 QC小组、TPM小组、 质量攻关小组等，参与质量 提升活动。根据质量问题产生的可能原因， 组建不同的 团队开展质量提升活动，必要时可邀请供应 商及主要顾客加入；采用项目管理的方式对 各个质量提升团队进行管理， 并进行相应考 核及激励。条款详细要求权重一级二级三级4.1.3质量提升工作系统（50 分）应通过电话、邮件、座谈会、投诉、 问卷、微信、意见箱等多种渠道收集 员工、顾客

9、和其他相关方的意见和建 议，以获取质量提升的有关信息。10只关心顾客提出的意 见和建议。开始收集顾客和部门、车间 对质量提升的意见和建议。有计划地收集顾客、员工和其他相关方的意 见和建议，作为制定质量提升计划的依据。4.1.3质量提升工作系统（50 分）应用适当的数据和信息， 包括对比数 据和信息，对质量提升工作的能力、 质量提升工作进展进行分析与评价， 评估质量提升的能力水平、进展状 况、效果，识别影响质量提升的改进 机会，并有针对性地开展改进活动。15没有形成机制开展基 于数据和信息分析的 质量提升评价工作。开始建立机制实施质量提升 工作的评价工作，但评价工 作主要是依据组织内部的数 据和

10、信息变化开展，且还没 有在组织内部涉及质量提升 的所有层次、部门、环节开 展。建立机制系统开展各部门、各层次、各环节的质量提升评价工作，评价工作的依据包括 内部、外部大部分关键数据和信息的变化、 对比，并在此基础上识别不冋层次、部分的 改进机会，有计划地开展改进活动。表B.2产品实现过程的质量提升表B.2给出了产品实现过程的质量提升。条款详细要求权重一级二级三级4.2.1产品开发 过程（90 分）应建立了解顾客和市场的方法， 识别 顾客的需求、期望和偏好，运用所收 集的信息和反馈，开展产品策划：（45 分）企业应通过冋卷调查、群体访 谈、定位分析、创意检查表、创意筛 选、联合分析、质量机能展开

11、（QFD、 狩野（Kano）模型、标杆对比等工具 和方法，了解不冋顾客群的需求、期 望和偏好，以及这些需求、期望和偏 好的相对重要性和优先次序，重点考 虑哪些影响顾客偏好和重复购买的 产品和服务特征； 企业应收集当前和以往顾客的 相关信息和反馈，包括市场推广和销 售信息、顾客满意和忠诚的数据、 顾 客赢得和流失的分析以及顾客投诉 等，建立顾客档案或知识库， 作为产 品策划的主要输入之一。45模仿标杆企业设计， 功能与顾客需求不完 全相符，质量特性不 全。经过多年设计积累，各项功 冃能、质量特性齐全，关键特 性、重要特性、一般特性有 明确的分层。运用设计开发的质量管理方法工具，例如： 冋卷调查、

12、群体访谈、语义分析、定位分析、 创意检查表、创意筛选、等，根据顾客需求 策划产品概念，由顾客VOC导出各项质量特 性，并且有所创新。条款详细要求权重一级二级三级4.2.1产品开发 过程（90 分）应运用有效的工具和方法， 提升产品 设计的可靠性：（30分）有效运用失效模式及影响分析（FMEA、故障树分析（FTA）、设计 评审（DR）、田口方法、实验设计（DOE、并行工程、计算机模拟技术、 各种实验和试验技术等工具和方法， 开展可制造性、可测试性、可安装性、 可维护性设计；通过零部件共用化、提高标准件 应用比例等方式，提高零部件通用 性；在FMEA DR FTA等工具和方法 的基础上，开展防错设

13、计、失效保护 设计、冗余设计、可靠性分配、可靠 性试验、可靠性预计等可靠性设计活 动。30无明确的设计开发流 程，只能对样机进行 测试验证。听说过 FMEA但没有导入。有明确的设计开发流程，但 在某种程度上存在两张皮的 问题，各项工作开展不充分， 设计更改数量居咼不下。开 展了 FMEA但没有建立动态 的以故障库为基础的预防性 的设计。在设计的源头对后续的工艺准备、制造、检验和试验、贮存、运输、服务等过程中的成 本予以考虑，有完善的评测机制，能严格执 行。同时，设计开发流程完善， 已成功导入FMEA逐步导入FTA、设计评审、Kano模型、QFD并行工程等工具方法，并开展防错设 计、失效保护设计

14、、冗余设计、可靠性试验 等可靠性活动。应考虑产品成本目标和开发周期，降低开发过程的成本。15有开发周期的要求， 产品成本只能到开发 结束后进行测算，开 发过程的费用目前没 有统计。有明确的开发周期的要求， 并由专门机构对开发团队进 行考核。开发费用也有了预 算，尚未考虑如何系统开展 目标成本设计，开发过程的 费用开始核算和考核。导入了 QFD并行工程等系统方法，在设计 源头就对后续的工艺准备、制造、检验和试 验、贮存、运输、服务等过程中的成本予以 考虑，提前策划，提前对策，最终降低产品 开发总体费用。条款详细要求权重一级二级三级4.2.2工艺设计 过程（90 分）应在设计、编制和优化工艺路线、

15、工 乙方案、工乙规程、工乙疋额、质量 控制计划的过程中应用相关的工具 和方法。30没有开展工艺设计， 或参考其他企业类似 产品的工艺路线、工 艺规程和质量控制计 戈叽对一些工艺参数进行 了适当调整。没有开展工艺定额的 工作。对类似产品工艺路线进行分 析与比较，对进行工艺路线 设计与评价，并编写了相关 工艺规程和必要的质量控制 计划，利用设备及工艺装配 相关具体功能及参数等数 据。有系统的设计工艺路线的设计方法与评价 方法和准则，学习了国内外类似工艺方法与 工艺路线，学习和应用了IE、TPM TPS等知识与方法，对产品加工与装配过程的质 量、效率、成本进行了系统的设计与评价。 同时，开展了 PF

16、MEA防错，制定了较为完 善的质量控制计划。有系统的工艺规程的编 制与审核流程。工艺规程清单全面符合国内 外工艺规程设计（如国军标、电子行业标准 等）标准的要求。有效的保证产品质量、加 工效率、加工成本以及生产环境卫生及安 全。应编制和不断优化作业指导书、检验 和试验指导书，保证制造过程受控， 持续提升制造过程能力和水平。30编制了作业指导书和 检验和试验指导书， 但过于笼统，指导性 不强。开始关注指导书的指导作 用，认识到要求和指导的区 另并着手充实和完善各类 作业指导书。持续优化和完善作业指导书，同时除了完成 作业指导己的规定要求，还进一步将作业指 导书、检验和试验指导书当作各类作业经验

17、和知识的平台，作为作业过程经验和教训的 教育平台，作为企业知识管理的重要一个环 节。应开展工艺试制与工艺评审，优化工 艺设计，保证制造过程精益、产品质 量稳定与提升。30产品的工艺性审核与 产品设计不同步，晚 于产品设计。对产品 的性能、精度要求及 可加工性进行了审。产品的工艺性审查与产品设 计同步。对产品部件及装配 等各过程的工艺可靠性、经 济、效率及稳定性都有评价有完善的系统的产品工艺审查流程与审查 方法与评价准则。产品的工艺性审查与产品 设计同步。对产品部件及装配等各过程的工 艺可靠性、经济、效率及稳定性都有系统评 价，且评价结果可信性高。条款详细要求权重一级二级三级4.2.3制造过程（

18、70 分）应按照工艺文件和要求开展制造过 程控制，保证质量、成本和交货期处 于受控状态，稳定地满足过程设计的 要求。20没有工艺文件，员工 按经验进行生产制造在关键工序制定了工艺文件 和标准，并按其进行生产制 造所有的工序都制定了工艺文件、标准和工艺 参数，明确了控制方式，并执行。应制定并执行工艺纪律，保证工艺检 查充分、有效。15没有系统的工艺纪律 管理流程与制度。建立了工艺纪律管理的流程 与制度。但考核内容与被考 核人的职责与权力不完全一 致。建立了系统的工艺纪律管理的流程与制度。 包括工艺规范执行、异常停机等作业（包括 设备及工装的保养、维护与维修）执行、检 验、与记录等内容的执行、 检

19、查、统计与考 核。流程与制度清晰，检查表、统计表健全， 责任人明确，考核内容与责任人的权力与职责:致O应实施追溯管理，保证产品及其部件 可双向追溯。15有部分可追溯信息， 且追溯的记录、查找、 统计信息，查找时间 过长，且信息易丢失。有完整的产品、制程、原料， 甚至售后的双向可追溯信 息，但追溯的记录、查找、 统计信息，查找时间过长， 且信息易丢失。有完整的产品、制程、原料，甚至售后的双 向可追溯信息，追溯的记录、查找、统计信 息，清晰、准确、快速、准确。条款详细要求权重一级二级三级4.2.3制造过程（70 分）应开展制造过程的现场管理，减少浪 费与不均衡，营造整洁、安全、高效、 愉快的工作环

20、境和氛围。运用丰田生产方式（TPS的7 种浪费、全面生产维护（TPM的16 大损失等分类方法，对生产现场的浪 费进行识别、分类、统计，并采取措 施减少浪费；通过5S管理、目视管理（VCS、 全面生产维护（TPM、工业工程（IE） 的应用等方法，开展现场管理。20虽然开展了现场管理 活动，但还没有建立 相应的标准、制度与 流程。初步建立形成5S管理、定置 管理等现管理活动的机制， 但一线员工主动参与现场管 理的积极性不高。不断优化与完善现场管理机制，通过广大员 工的积极参与，一直坚持开展多种形式的现 场管理活动，在提升质量改进乃至质量攻关 方面，群策群力、集思广益，营造了整洁、 安全、明快、高效

21、的现场工作氛围。4.2.4检验和试 验过程（40 分）应配备适宜的检验和试验人员，独立 行使检验职能。10没有评定产品质量的 专门机构，只有专（兼）职检验和试验 人员分散在部门，不 能独立行使检验职 权。设有评定产品质量的专门机 构，但人员配置不足，以至 于检验、试验工作不能按规 定的频率和项目进行，无法 满足实际工作需要。设有评定产品质量的专门机构，由最高管 理层授权独立行使检验职权。人员配置能够 满足检验、试验工作需求。应配备适宜的测量仪器、设备，建立 测量仪器、设备管理制度，定期开展 检定或校准，确保测量仪器、设备的 准确度。15配备的测量仪器、设 备不能覆盖规定的检 测项目；按照检定证

22、 书中明确的有效期， 定期送计量院（所） 检定或校准。配备的测量仪器、设备能够 覆盖所有检验项目；基本建 立测量仪器、设备管理制度， 明确测量仪器、设备的检定 或校准周期，并定期开展检 定或校准。测量仪器、设备配备充分、适宜，能够满足 生产、开发的检验和试验需求；建立了测量 仪器、设备管理制度，明确测量仪器、设备 的检疋或校准周期，规疋了的日常保养方式 及频率，并正常开展测量仪器、设备的日常 保养及疋期检疋、校准。条款详细要求权重一级二级三级4.2.4检验和试 验过程（40 分）应建立不合格品管理制度， 明确不合 格严重度分级、隔离及标识要求、处 置权限及方式等内容，防止不合格品 的非预期使用

23、或交付。15尚未对不合格品的标 识、隔离和处理做出 文件化的规定，存在 不受控的例外放行。已有文件化规定，要求对不 符合要求的产品和服务得到 识别和控制，并采取了纠正。 当不合格产品和服务已交付 给顾客，也能采取适当的纠 正以确保顾客满意。不仅按照ISO9001的规定，对不合格品进行 控制，而且，启动质量改进项目， 发现导致 不合格品出现的原因，根据质量管理体系存 在问题的类别，针对性地制定纠正措施， 防 止问题再发生。同时，将相关的经验和教训 纳入或更新到相关知识库。4.2.5运输交付 过程（30 分）应根据顾客需求及产品特点，选择合 适的转运工具、运输手段及物流方 式，确保产品运输安全、及

24、时。10没有主动根据顾客需 求与产品特点选择有 针对性的物流与运输 方式，采用价格最低 的物流与运输方式。在调查、了解顾客需求与分 析产品特点基础上，选择性 价比较咼、信誉好的第二方 物流与运输企业实施产品运 输。根据顾客需求与产品特点，系统设计物流与 运输方式、运输工具等，通过对第三方物流 与运输企业实施招投标、建立准入机制、实 施动态管理、建立战略合作伙伴等方式、方法建立合适的物流与运输方式。应对产品运输过程实施防护与储存， 确保产品在运输过程中得到妥善保 管。10没有系统建立运输过 程的产品防护与储存 制度与措施，运输与 储存过程中发生问题 时进行事后处理。而 且事先也没有对运输 过程中

25、发生问题后的 处理明确责任，一旦 发生经济损失时往往 难以分清责任，给企 业造成不必要的损 失。建立了产品防护与储存制 度，与第三方物流公司建立 联系，按规定对产品进行防 护与储存，明确了运输过程 中发生问题后的赔付责任， 运输过程中一旦发生问题由 责任方进行相应赔付。建立了完善的产品防护与储存制度，明确了责任，与多家第三方物流公司建立长期合作 关系，并由物流公司事先交纳运输保证金， 冋时向第三方保险机构办理了运输方面的 保险。针对不同的产品分别建立并实施产品 防护、储存标准，并通过信息化手段和措施 做好运输过程产品防护、储存的跟踪、检查 工作，确保产品得到应有的防护与储存。条款详细要求权重一

26、级二级三级4.2.5运输交付 过程（30 分）应在产品交付过程中按规定的要求 做好质量验收，将符合要求的产品交 给顾客。10交付过程中没有对产 品质量进行确认，只 是核对数量与品种后 就验收，等到使用过 程中发生质量问题才 会处理。明确了产品交付验收的标准 和技术要求，交付过程中双 方按标准要求，仅对拥有质 量验收手段的项目进行验收 确认，验收无误后双方在验 收单上签字生效。依据国家法律法规和国家标准的要求明确 了双方认可的产品交付验收标准和技术要 求，签署协议明确违约责任和由质量问题引 起的纠纷处理方式，交付过程中双方按标准 要求对所有项目进行确认， 现场没有手段或 措施确认的，双方协商采取

27、由产品制造方提 供检验报告或由第三方专业机构进行质量 检测的方式验收，验收无误后双方在验收单 上签字生效。4.2.6售后服务 过程（60 分）应选择具备资质的安装单位负责安 装，在安装前制定并实施安装方案。10没有选择正规的、有 资质的安装队伍，按 照价格最低的原则选 择不正规的安装队 伍。选择了正规、有资质，安装 队伍资质较低、业绩不好、 同类产品的安装经验不丰 富。安装前与安装队伍签订 相应协议，明确双方的权利 与义务，并说明违约责任和 纠纷处理方式。建立安装队伍筛选、选择与评价标准，选择 正规、资质好、安装经验丰富、技术能力强、 业绩好、性价比高的安装队伍，并与安装队 伍建立长期合作关系

28、。与安装队伍签订协 议，明确双方的权利与义务， 并说明违约责 任和纠纷处理方式。应指导顾客委托具备资质的维保单 位，对正常运行的产品开展维护保养 工作，确保产品运行安全、可靠。20没有主动指导顾客开 展维护保养工作，只 能被动地去解决使用 过程中出现的问题。按照协议或合冋要求，主动 指导顾客开展维护保养工 作，并提供相关的资料。在主动指导顾客开展维护保养的基础上，收集产品运行的数据和信息，基于数据分析和 预测，为顾客科学地开展维护保养提供依据 和参考，帮助顾客开展预防性的维护保养。条款详细要求权重一级二级三级4.2.6售后服务 过程（60 分）应建立投诉处理、分析、应用制度， 开展顾客满意度调

29、查工作， 改进影响 顾客满意度的因素，提高顾客满意程 度。30公司没有明确和建立 顾客投诉管理的责任 部门，也没有相应的 制度与流程，顾客往 往投诉无门，顾客投 诉不能得到及时处 理。公司明确和建立了投诉管理 处理部门，制定了管理制度， 明确了投诉处理流程，责任 部门接到顾客投诉后即对投 诉进行处理，处理结束后对 顾客进行回访，征询顾客意 见。公司明确和建立了投诉管理处理部门，制定了管理制度，明确了投诉处理流程和不同投 诉事件的处理时效，畅通并向顾客公示了顾 客投诉渠道。责任部门不但被动接受顾客投 诉并处理、回访，还采取措施主动调查、了 解和收集顾客在与公司接触过程中的抱怨、 投诉等信息。在此

30、基础上定期汇总、 分析顾 客抱怨、投诉信息，制定系统的预防和解决 措施，完善相应机制，确保同类事件发生频 率持续下降。4.2.7统计技术与质里改 进工具、方法的应用 （70 分）应强化问题意识，在市场反馈、过程 控制、现场管理、检验和试验、标杆 对比等活动中，准确识别问题，分析 根本原因，找寻改进机会。质量改进活动是基于 PDCA勺 流程开展的活动，常见形式包括：QC 小组、6西格玛、8D归零管理及其 它类似的改进活动。20尚处在问题激发型， 只有过程或市场出现 质量冋题，才被动地 开展质量改进。开始关注和培养问题意识， 主动发现可能出现的质量问 题，并纳入质量提升计划。注重问题意识的培养，分

31、层次梳理质量问 题，并关心质量改进项目的优先顺序，将问题动态纳入公司不冋层级的质量提升计划。条款详细要求权重一级二级三级4.2.7统计技术与质里改 进工具、方法的应用 （70 分）应选择和应用适宜的统计技术与质 量改进工具和方法，开展质量改进活 动，并关注统计技术和系统改进方法 应用的有效性。为了解决质量冋题，分析冋 题原因、制定改进措施而使用的分析 工具，常用的有：排列图、因果图、 直方图、树图等QC新老七种工具、 5-why分析、测量系统分析（MSA、 PM （现象-机理）分析、统计过程分 析和统计过程控制（SPC）等。为了解决较为复杂的冋题， 多元统计分析方法， 常用的有：多元 回归分析

32、、多因素方差分析、实验设 计（DOE、主成分分析、因子分析、 判别分析、聚类分析等。50几乎不用质量提升的 工具、方法，主要凭 经验。有个别质量提升的案例使用 了质量工具和方法，普及率 不咼。广泛、持续地开展着多种多样的质量改进活 动，分层使用不冋类型和复杂程度的质量改 进工具和方法，并积极导入或尝试着使用具 备一定复杂程度的工具和方法，但不片面追 求高大上工具的应用，强调质量改进工具方 法的适用性和有效性。表B.3质量提升的资源表B.3给出了质量提升的资源表。条款详细要求权重一级二级三级4.3.1人力资源 （40 分）识别质量提升工作所需员工的特点 和技能，并配置合适的人员，保证其 职业素养

33、和能力。10尚未考虑质量提升人员应 该具备的资质、资格和资 历（三资），也未建立相应 的激励机制。对质量提升活动的关键人 员提出了 “三资”的要求， 并对现行的人员“三资” 状况进行了登记。系统调查各类人员质量提升的能力，并围绕质量提升能力提出了对“三资”的明确 要求。应开展质量提升方面的教育和培训， 并评价效果。通过委托培养、自学、短期培训、 在岗训练（OJT）学术研讨会、知识 共享、远程教育、轮岗、换岗等多种 方式开展培训和教育，提高人员能 力；通过满意度调查表、书面考试、 实际操作水平提升评价等方式进行 培训效果评价。20尚未开展质量提升相关的 教育和培训。零星地开展了关于质量提 升的教

34、育和培训，年度培 训计划中尚未考虑质量提 升能力的培养，评估仅停 留在理论考试层面。配合质量提升能力的“三资”要求，系统 编制了教育和培训计划，并对培训效果进 行了技能方面的测量和评估，质量改进活 动的科学性和有效性作为了重要的衡量 标准。引导员工主动参与质量提升活动， 建 立和实施质量提升的激励制度， 并评 估效果。10员工被动参与质量提升活 动，有临时、偶发的质量 提升的激励制度。开始编写与质量提升活动 相关的激励制度，包括引 导员工主动参与的制度， 但激励效果没有追踪。很好地建立和保持了质量提升的激励制 度，并对激励效果进行了调查、分析和改 进。4.3.2财务资源（15 分）应对质量提升

35、活动所需的资金开展 预算管理。5没有单独进行质量提升方 面的预算进行了总体的质量提升预 算，但没有分解到具体工 作中针对每项工作内容进行预算，最后汇总形 成公司总的质量提升预算条款详细要求权重一级二级三级4.3.2财务资源（15 分）应保障质量提升活动的资金供给，并 专款专用。10没有提前进行质量提升资 金的调配，每次资金使用 都不一定能充足保证每次质量提升方面的资金 使用要申请并请公司领导 批准后才可使用按预算提前准备好，并及时调拨给使用 方。4.3.5基础设施 （30 分）应配置适宜的厂房及制造设备、物流 装备、工艺装备、检验和试验设备， 保证产品质量符合规定要求，冋时确保质量提升工作的开

36、展。10部分基础设施尚不能保证 产品质量的要求。关键设备具备国内一流水 平，大部分基础设施都能 满足工艺要求，对产品质 量的稳定和质量提升起到 了重要的作用。关键设备具备国际先进水平， 能充分保证 制造质量和效率。应开展测量系统分析，适时对企业关 键的测量系统进行评估，保证测量数 据的准确。5未建立测量系统分析机 制，在测量仪器、设备出 现问题时，仅对出问题的 仪器、设备进行维修或更 新未建立测量系统分析机 制，在测量仪器、设备出 问题时，对该问题可能导 致的其他问题进行评估， 并想办法予以解决。建立了较为完善的测量系统分析机制，定期对企业的测量系统进行评估，并规定了测试人员、测试方法、仪器设

37、备发生重大 改变时如何开展测量系统评估，保证测量数据的准确。应对基础设施开展故障维修和预防 性维护保养，并适时进行更新改造以 满足制造过程要求。15目前，有了设备清单或目 录，只能对基础设施的故 障进行修理和简单的维护 保养，尚不能对基础设施 进行技术改造。建立了设备台账，记录了 设备的各类故障和修理的 相关数据和信息，员工没 有参与设备的维护保养。 对设备对产品质量的保证 程度没有定量的测量和分 析，初步具备了设备技术 改造的能力。对如何开展 预防性维护保养缺少认 知。不仅建立了设备台账， 记录了设备的各类 故障和修理的相关数据和信息，而且分析各类故障间隔和频次，对设备的失效机理 进行了分析

38、。员工广泛参与设备的维护保 养，导入了 TPM并一直坚持开展。 对设备对产品质量的保证程度开展了定 量的测量和分析，具备了一疋程度的设备 技术改造的能力，并拥有一些自制设备和 工装，且不断更新改造。条款详细要求权重一级二级三级436供应商和 合作伙伴（10 分）应科学、合理地选择供应商和合作伙 伴，以保证采购质量、可靠性符合质 量提升的要求。5对供应商的评价、选用和 管控工作尚处在初级阶 段，时常从合格供应商名 单意外的供应商处采购物 品。开始对供应商进仃分类管 理，对不冋类型的供应商 采取不同的采购政策。同 时，开始对供应商的产品 质量状况进行统计分析， 但没有可靠性方面的数 据，也没有对供

39、应商的总 体能力进行评价。根据供应商的能力（包括质量、可靠性、 资金、人力资源、基础设施、产能、资信、 文化、社会责任）对供应商进行分级 管理。同时，对采购物资的质量可靠性进 行研究，应开展供应商和合作伙伴关系管理， 必要时与供应商和合作伙伴协同提 升产品质量、可靠性。5只能根据供应商存在的冋 题，要求其开展整改，对 整改的效果没有开展深入 的确认。主动了解供应商质量管理 体系的运行情况，并对基 础薄弱的供应商提出改进 或提升的建议。对于采购 物品存在的质量、可靠性 冋题，要求供应商开展质 量提升活动，从而保证所 提供产品的质量、可靠性。系统把握供应商和合作伙伴的质量管理 体系运行状况，与供应

40、商广泛开展信息的 沟通与共享，继而，共同建立联合产品研 发或质量提升项目。表B.4质量提升的结果表B.1给出了质量提升的结果。条款详细要求权重一级二级三级441产品质量的结果（100 分）反映产品质量的绩效结果，包括但 不限于一次产品合格率、废品率、 直通率、产品故障率、返修率及其 他产品质量指标的水平。100产品质量结果仅显示了当 前的质量水平，质量指标 均满足国家标准要求，但 关键指标没有开展对比将产品质量水平与公司自 身以往水平进行了趋势对 比，质量水平均满足标准 要求，大部分关键指标的 水平满足顾客需求且持续 提升产品质量结果趋势发展良好，且将产品质 量水平与竞争对手、标杆进行了对比，大 部分关键质量指标达到良好甚至卓越的 水平4.