公司董监高的任职资格和禁止行为的规定

1、公司董监高的任职资格和禁止行为的规定一?公司法?的规定1、任职资格?公司法?第146条规定：有以下情形之一的,不得担任公司的董事、监事、 高级治理人员一无民事行为水平或者限制民事行为水平；二因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被 判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;三担任破产活算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破 产负有个人责任的,自该公司、企业破产活算完结之日起未逾三年；四担任因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负 有个人责任的,自该公司、企业被撤消营业执照之日起未逾三年；五个人所负数额较大

2、的债务到期未活偿.公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级治理人员的,该选举、委 派或者聘任无效.董事、监事、高级治理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的,公司应当解除其职务.?公司法147条规定：董事、监事、高级治理人员应当遵守法律、行政法规 和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务.董事、监事、高级治理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产.?首次公开发行股票并上市治理方法?第 23条规定,发行人的董事、监事和高 级治理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有以下情形：一被中国证监会采取证券市场禁入举措尚在禁入期的；二最近36个月内受到中国证监会

3、行政处分,或者最近 12个月内受到证券 交易所公开谴责；三因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调 查,尚未有明确结论意见.2、禁止行为?公司法148条规定：董事、高级治理人员不得有以下行为:一挪用公司资金；二将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；三违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资 金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；四违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同 或者进行交易；五未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取届丁公 司的商业时机,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

4、；六接受他人与公司交易的佣金归为己有；七擅自披露公司秘密；八违反对公司忠实义务的其他行为.董事、高级治理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有.?公司法?第21条规定：公司的控股股东、实际限制人、董事、监事、高级管 理人员不得利用其关联关系损害公司利益.违反前款规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任.3、董监高任职资格审查?深圳证券交易所中小企业板上市公司标准运作指引? 3.2.5条规定：董事、监 事和高级治理人员候选人被提名后, 应当自查是否符合任职资格,及时向上市公 司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书如适用.公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查,发现不符合任职

5、资格的, 应当要求提名人撤销对该候选人的提名.二深交所规定?深圳证券交易所主板上市公司标准运作指引? 第三章第二节第三条 规定：“董 事、监事和高级治理人员候选人存在以下情形之一的,不得被提名担任上市公司 董事、监事和高级治理人员：一?公司法?第一白四十六条规定的情形之一；二被中国证监会采取证券市场禁入举措,期限尚未届满；三被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级治理人员, 期限尚未届满；四本所规定的其他情形.董事、监事和高级治理人员候选人存在以下情形之一的,上市公司应当披露该候 选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响上市公司标准运作：一最近三年内受到中国证监会行政处分

6、；二最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；三因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见.上述期间,应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、 监事和高级治理 人员候选人聘任议案的日期为截止日.?深圳证券交易所中小企业板上市公司标准运作指引?第三章第二节第三条内容同上?深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引? 第三章第一节第三条 规定：董 事、监事、高级治理人员候选人除应符合?公司法?的相关规定外,还不得存在 下歹0情形：一最近三年内受到中国证监会行政处分；二最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；三被中国证监会宣布为市

7、场禁入者且尚在禁入期；四被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、 监事和高级治理人员；五无法保证在任职期间投入足够的时间和精力丁公司事务,切实履行董事、监事、高级治理人员应履行的各项责任.三上交所规定?上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引2021年修订第1011 条规定：第十条 除第一条规定外,有下歹U情形之一的,不得被提名为董事 候选人：一三年内受中国证监会行政处分；二三年内受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；三处丁中国证监会认定的市场禁入期；四处丁证券交易所认定不适合担任上市公司董事的期间.本条所述期间,以拟审议相关董事提名议案的股东大会召开日为截止日.第十一条上市公司的在任

8、董事出现第十条第一款第一、二项规定的情形之一,董事会认为该董事继续担任董事职务对公司经营有重要作用的,可以提名其为下一届董事会的董事候选人,并应充分披露提名理由.前述提名的相关决议除需经出席股东大会的股东所持股权过半数通过外,还需经出席股东大会的中小股东所持股权过半数通过.四全国中小企业股份转让系统规定?全国中小企业股份转让系统业务规那么?试行6.3条规定：申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级治理人员违反本业务规那么、全国股份转让系统公 司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并 记入诚信档案：一通报批评；二公开谴责；三认定其不适合担任公司董事、监事、高级治理人员

9、.?全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用根本标准指引试行 规定, 挂牌公司现任董事、监事和高级治理人员应具备和遵守?公司法?规定的任职资 格和义务,不应存在最近24个月内收到中国证监会行政处分或者被采取证券市 场进入举措的情形.?全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引试行第 22条规 定：调查公司治理层的诚信情况,取得经公司治理层签字的关丁诚信状况的书 面声明,书面声明至少包括以下内容：一最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规那么等受 到刑事、民事、行政处分或纪律处分；二是否存在因涉嫌违法违规行为处丁调查之中尚无定论的情形；三最近二年内是否对所任职包括现任职和曾

10、任职公司因重大违法违规 行为而被处分负有责任；四是否存在个人负有数额较大债务到期未活偿的情形；五是否有欺诈或其他不老实行为等情况.五其他规定1、?公务员法?第42条规定：公务员因工作需要在机关外兼职,应当经有关 机关批准,并不得领取兼职报酬.?公务员法53条规定:公务员必须遵守纪律,不得有以下行为：十四从事或者参与营利性活动,在企业或者其他营利性组织中兼任职务；?公务员法?102条规定：公务员辞去公职或者退休的,原系领导成员的公务 员在离职三年内,其他公务员在离职两年内,不得到与原工作业务直接相关的企 业或者其他营利性组织任职,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动.公务员辞去公职或者退休后

11、有违反前款规定行为的, 由其原所在机关的同级公务 员主管部门责令限期改正；逾期不改正的,由县级以上工商行政治理部门没收该 人员从业期间的违法所得,责令接收单位将该人员予以活退,并根据情节轻重, 对接收单位处以被处分人员违法所得一倍以上五倍以下的罚款.根据?企业法人法定代表人登记治理规定?和?企业年检治理方法?的规定制定的违法违规人员限制登记名单库,对丁不按规定参加企业年检的企业法定代 表人,工商部门列入黑名单中,在锁定期间三年,该法定代表人不得担任 其他公司的法定代表人、董事、监事、经理等高级治理人员,企业名称亦不能使 用.2、?关丁增强高等学校反腐倡廉建设的意见?九增强对领导干部的治理和监督

12、.学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作,除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产治理公司兼职外, 一律不 得在校内外其他经济实体中兼职.确需在高校资产治理公司兼职的 ,须经党委常 委会集体研究决定,并报学校上级主管部门批准和上级纪检监察部门备案 ,兼职 不得领取报酬.学校党政领导班子成员不得在院系等所届单位违规领取奖金、 津 贴等；除作为技术完成人,不得通过奖励性渠道持有高校企业的股份.3、?中国共产党党员领导干部廉洁从政假设干准那么?第 1条规定：禁止利用职权 和职务上的影响谋取不正当利益.不准有下歹0行为：一索取、接受或者以借为名占用治理和效劳对象以及其他与行使职权有关系的 单位或者

13、个人的财物;二接受可能影响公正执行公务的礼品、 宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；三在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；四以交易、委托理财等形式谋取不正当利益；五利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；六违反规定多占住房,或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保证性住房.'?中国共产党党员领导干部廉洁从政假设干准那么?第2条规定：禁止私自从事营利性活动.不准有以下行为：一个人或者借他人名义经商、办企业；二违反规定拥有非上市公司企业的股份或者证券;三违反规定买卖股票或者进行其他证券投资；四个人在国境外注册公司或者投资入股；五违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬,以

14、及从事有偿 中介活动；六离职或者退休后三年内,接受原任职务管辖的地区和业务范围内的民营企业、外商投资企业和中介机构的聘任,或者个人从事与原任职务管辖业务相关的 营利性活动.4、?关丁标准财政部工作人员在企业兼职行为的暂行方法?第一条财政部机关、驻各地财政监察专员办事处公务员含参照公务员法治理 的事业单位,不得在企业兼职；部届事业单位相当丁副处级以上干部,国家会 计学院领导班子成员,以及部届社会团体中由财政部明确行政级别的副处级以上 干部,除因工作需要外,不得在企业兼职.5、 根据?企业法人法定代表人登记治理规定?和?企业年检治理方法?的规定 制定的违法违规人员限制登记名单库,对丁不按规定参加企

15、业年检的企业法定 代表人,工商部门列入黑名单中,在锁定期间三年,该法定代表人不得担 任其他公司的法定代表人、董事、监事、经理等高级治理人员,企业名称亦不能 使用.5、银行工作人员有条件禁止?银行业金融机构从业人员职业操守指引? 第10条规定：从业人员遇到利益冲 突,应主动回避.办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员,在涉及亲届关 系或利害关系人时,应主动提出回避.不从事与本机构有利害关系的第二职业.6、监事的特别规定?深圳证券交易所创业板标准运作指引? 3.2.4规定,最近两年内曾担任过公司 董事或者高级治理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一.公司董事、高级治理人员在任期间,其配偶

16、和直系亲届不得担任公司监事.主板、中小板也有此项规定三、董事会有关规定1、董事会人数?公司法?第109条规定,股份设董事会,其成员为五人至十九人.董事会成员中可以有公司职工代表.董事会中的职工代表由公司职工通过职工代 表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生.2、高管兼任董事、职工代表董事规定?上市公司章程指引2006年修订第96条规定,董事可以由经理或者其 他高级治理人员兼任,但兼任经理或者其他高级治理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的1/2.三、监事会有关规定1、监事会人数?公司法?第118条规定,股份设监事会,其成员不得少丁三人.?上市公司章程指引200

17、6年修订第143条规定,监事会应当包括股东代 表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低丁 1/3.监事会中的职工 代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生.2、董高兼任监事的规定?深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引?第3.1.4条的规定,最近两年内曾担任过公司董事或者高级治理人员的监事人数不得超过公司监事总数的 二分之一.公司董事、高级治理人员在任期间及其配偶和直系亲届不得担任公司 监事.?深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引?3.2.4条的规定,最近二年内曾担任过公司董事或者高级治理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分 之一.单一股东提名的监事

18、不得超过公司监事总数的二分之一.?公司法?第52条的规定,董事、高级治理人员不得兼任监事.四、高级治理人员范围?公司法?第217条规定,高级治理人员包括公司的经理、副经理、财务负责 人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员.?公司法?第115条规定,公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理.五、董监高人员独立性的要求?公司法?第52条规定,董事、高级治理人员不得兼任监事.?首次公开发行股票上市治理方法?第 16条的规定,发行人的需要保持人员独 立.发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级治理人员不得 在控股股东、实际限制人及其限制的其他企业中担任除董事、 监事以外的其他职 务

19、,不得在控股股东、实际限制人及其限制的其他企业领薪； 发行人的财务人员 不得在控股股东、实际限制人及其限制的其他企业中兼职.?上市公司治理准那么第23条规定,上市公司人员应独立丁控股股东.上市公 司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任 除董事以外的其他职务.?关丁上市公司总经理及高层治理人员不得在控股股东单位兼职的通知?规定,总经理及高层治理人员必须在上市公司领薪,不得由控股股东代发薪水.?企业国有资产法?第25条规定,未经股东大会同意,国有资本控股、参股上 市公司的董事、高级治理人员不得在经营同类业务的其他企业兼职.六、董事会秘书的任职要求?深圳证券交易所中小

20、企业板上市公司标准运作指引? 规定,董事会秘书在董事 会审议其受聘议案前,应当取得本所颁发的董事会秘书资格证书； 独立董事在被 提名前,应当取得中国证监会认可的独立董事资格证书. 同时董事会秘书应当由 上市公司董事、副总经理或财务负责人担任.七、独立董事一独立董事原那么性规定?关丁在上市公司建立独立董事制度的指导意见?第一局部第二条规定,独立董事原那么上最多在5家上市公司兼任独立董事,并保证有足够的时间和精力有效 地履行独立董事的责任.?关丁在上市公司建立独立董事制度的指导意见?第一局部第三条规定,各境内上市公司应当根据本指导意见的要求修改公司章程, 聘任适当人员担任独立董 事,其中至少包括一

21、名会计专业人士 会计专业人士是指具有高级职称或注册会 计师资格的人士.在二.年六月三十日前,董事会成员中应当至少包括2名 独立董事；在二.年六月三十日前,上市公司董事会成员中应当至少包括三 分之一独立董事.二独立董事的任职资格?关丁在上市公司建立独立董事制度的指导意见? 第二局部规定,担任独立董事 应当符合以下根本条件：一根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任 上市公司董事的资格；二具有本?指导意见?所要求的独立性；三具备 上市公司运作的根本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规那么；四具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事责任所必需的工作经验；五公司章程规定的其他条件.独立董事及拟担

22、任独立董事的人士应当根据中国证监会的 要求,参加中国证监会及其授权机构所组织的培训. 同时?上市公司独立董事培 训实施细那么?规定,各上市公司独立董事必须参加任职资格培训和后续培训并获 得资格证书才能上岗.三独立董事独立性方面的要求?关丁在上市公司建立独立董事制度的指导意见? 第三局部规定,下歹0人员不得 担任独立董事：一在上市公司或者其附届企业任职的人员及其直系亲届、主 要社会关系直系亲届是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、 岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；二直接或间接 持有上市公司已发行股份1 %以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东 及其直系亲届；三在直接或间接持有上市公司已发行股份5 %以上的股东单 位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲届；四最近一年内曾经具有前三项所