第十六讲：设备工程HSE管理—3

1、第十六讲：设备工程HSE管理3一、主要内容1、OHSMS标准(GBT28001-2001)简介2、职业健康安全审核认证二、重点难点1、我国职业健康安全管理要素2、建立职业健康安全管理体系的步骤3、职业健康安全审核的类型三、内容讲解第四节 职业健康安全管理体系一、OHSMS标准(GBT28001-2001)简介1999年10月，原国家经贸委颁布了职业安全卫生管理体系试行标准。该标准在内容上与OHSASl8000基本一致。2001年11月，我国国家质量监督检验检疫总局发布了GBT28000职业健康安全管理体系健康规范(简称OHSMS)。OHSASl8000职业健康安全管理体系(规范、指南、审核)系

2、列标准是1999年4月开始由国际上的多个组织共同陆续发布的。OHSASl8000系列标准包括：OHSASl8001：1999职业健康安全管理体系规范；OHSASl8002：2000职业健康安全管理体系指南。OHSASl8001参照了IS014001的模式，与ISO 9001：2000质量管理体系要求和ISO14001：1996环境管理体系规范及使用指南具有相同的管理体系原理，它们的结构模式、条款名称和要素编号基本相同。OHSMS职业健康安全管理体系标准适用于所有领域和行业，适用于任何组织或部门在特定的生产活动现场进行的任何活动。该标准所针对的是现场的职业健康安全，而不是针对产品安全和服务安全。

3、OHSMS标准要求组织在其内部建立并保持一个符合标准的职业健康安全管理体系，该体系由职业健康安全方针、规划、实施与运行、检查和纠正、管理评审等5个一级要素和17个二级要素构成(我国的标准包括6个一级要素和18个二级要素)。各要素之间有机结合、紧密联系，形成PDCA(规划、实施、检查、改进)的循环模式(见图7-3)，通过有计划地评审和持续改进的循环，保持组织内部职业健康安全管理体系的不断完善和提高。我国职业健康安全管理要素如下。管理核心是危险源。遵守法律是基础，持续改进是要求。明确组织机构与职责是实施的必要前提。目标和管理方案是实现持续改进的重要途径。运行控制是控制风险的关键步骤。监控系统对体系

4、运行起保障作用。OHSMS各个要素间的逻辑关系见图74。职业健康安全管理体系的核心是对风险因素的辨识、评价和控制。对于相关法律法规、企业和社会公众普遍不能接受的不可容许风险，可以通过制定目标和管理方案，使之转化为可接受的可容许风险；对于目前已处在可容许风险水平以下的所有活动风险，则实施有效控制措施，使其始终处在能接受的可容许风险水平，并努力防止其变为不可容许风险。职业健康安全管理体系通过绩效检测和监视、审核、管理评审建立了体系的三级监控机制，使体系具有自我调节、自我完善、自我提高的功能。职业健康安全管理体系的绩效测量和监视、审核和管理评审等条款要素均具有独立发现 问题、解决问题的功能，再与事故

5、、事件、不符合、纠正和预防措施条款结合在一起就构成了相当严密的体系监控系统。绩效测量和监视与事故、事件、不符合、纠正和预防措施结合在一起构成了体系的第一级监控机制。这一监控机制包括对生产操作和基层管理的监督检查和监视，也包括对职业健康安全目标、绩效的例行测量，解决问题的方法是按程序要求及时处理，并对其运行情况作出实施有效性和法规符合性的判断。第二级监控机制由审核和事故、事件、不符合、纠正和预防措施组成，它是由领导授权的内审人员独立进行的监督检查，是按审核准则要求进行的文件化、系统化、规范化的正规审核，是集中发现问题并集中解决问题的一种有效手段，它可有效弥补日常监督检查中存在的不足，是保证职业健

6、康安全管理体系正常运行的重要措施之一。第三级监控机制由管理评审和事故、事件、不符合、纠正和预防措施组成。管理评审由最高管理者主持，主要解决目标的实现程度、方针修改和持续改进的要求等，一般不涉及具体的问题。但必须对体系的持续适用性、有效性和充分性进行评审，提出改进的方向并保障体系运行所需的资源。二、建立职业健康安全管理体系的步骤(一)领导决策组织建立职业健康安全管理体系需要领导者的决策，特别是最高管理者的决策。只有在 最高管理者认识到建立职业健康安全管理体系必要性的基础上，组织才有可能在其决策下开 展这方面的工作。(二)成立工作组工作组的主要任务是负责建立职业健康安全管理体系。工作组的成员来自组

7、织内部各个 部门，工作组的规模可大可小，可专职或兼职，可以是一个独立的机构，也可挂靠在某个部门。(三)人员培训工作组在开展工作之前，应接受职业健康安全管理体系标准及相关知识的培训。同时，对组织体系运行需要的内审员，也要进行相应的培训。(四)初始状态评审初始状态评审是建立职业健康安全管理体系的基础。组织应为此建立一个评审组，评审 组可由组织的员工组成，也可外请咨询人员，或是两者兼而有之。评审组应对组织过去和现在的职业健康安全信息、状态进行收集、调查与分析，识别和获取现有的适用于组织的职业健康安全法律、法规和其他要求，进行危险源辨识和风险评价。这些结果将作为建立和评审组织的职业健康安全方针、制定职

8、业健康安全目标和职业健康安全管理方案、确定体系的优先项、编制体系文件和建立体系的基础。初始状态评审一般包括如下内容：辨识组织工作场所中的危险源，进行风险评价及风险控制策划；明确适用于组织的职业健康安全法律、法规和其他要求；评价组织对于职业健康安全法律、法规的遵循情况；评审过去的事故经验和有关职业健康安全方面的评价、赔偿经验及失败结果；评价投入到职业健康安全管理的现存资源的作用和效率；识别现存体系与标准之间的差距。(五)体系策划与设计体系策划阶段主要是依据初始状态评审的结论制定职业健康安全方针，制定组织的职业 健康安全目标、指标和相应的职业健康安全管理方案，确定组织机构和职责，筹划各种运行程序等

9、。职业健康安全管理体系策划的主要内容包括：制定职业健康安全方针；安排组织机构，明确职责；制定职业健康安全目标；制定职业健康安全管理方案。一般可以把职业健康安全管理体系文件结构分成职业健康安全管理手册、职业健康安全管理体系程序文件和包括作业指导书、操作规程、工艺卡及其他有关规程等在内的职业健康安全管理体系其他文件三个层次。(六)职业健康安全管理体系文件编制职业健康安全管理体系具有文件化管理的特征。编制体系文件是组织实施职业健康安全 管理体系标准、建立与保持职业健康安全管理体系并保证其有效运行的重要基础工作，也是组织达到预定的职业健康安全目标、评价与改进体系，实现持续改进和风险控制必不可少的依据和

10、见证。体系文件还需要在体系运行过程中定期或不定期地进行评审和修改，以保证它的完善和持续有效。1职业健康安全管理手册职业健康安全管理手册是职业健康安全管理体系文件的总体性描述。通过职业健康安全 管理手册可以向社会及相关方展示组织的职业健康安全意图和宗旨；可以展示组织对遵守安 全生产法规及其他要求的承诺；可以展示组织对风险控制和持续改进的承诺。职业健康安全 管理手册是组织依据职业健康安全管理体系标准要求，并针对组织活动、产品或服务的特点而编写的一套纲领性的管理文件，也是组织申请实施第二方及第三方审核认证的重要依据。职业健康安全管理手册对组织全体员工来说是法规性文件，必须严格遵照执行。职业健康安全管

11、理手册通常应包括如下内容。组织的职业健康安全方针。职业健康安全目标要求。职业健康安全管理方案实施描述。组织结构及职业健康安全管理工作的职责和权限。依据职业健康安全管理体系标准的要求，并结合组织活动、产品或服务的特点，对标准中全部管理要素的实施要点进行描述。职业健康安全管理手册的审批、管理和修改的规定。2.职业健康安全管理体系程序文件程序文件是职业健康安全管理体系中的第二层次文件。程序文件的标准定义是：“为进行某些活动所规定的途径。”即为实施职业健康安全管理体系要素所规定的方法。程序文件是组织实施职业健康安全管理体系、规范组织的安全生产管理行为的主要管理文件，它的有效实施关系到组织对遵守安全生产

12、法律、法规及其他要求的承诺；关系到对风险控制和持续改进的承诺；关系到能否按预期实现组织的职业健康安全方针；关系到组织能否按计划完成职业健康安全目标。程序文件也是职业健康安全管理手册的支撑性文件，更进一步具体明确了组织实施安全生产管理工作的程序、方法和要求。程序文件内容如下:目的和适用范围，即简要说明该程序管理活动的目的和适用范围。引用的标准及文件，包括国家、行业以及企业内部制定的与本程序实施相关联的文件， 如其他程序文件等。定义，主要是程序文件中涉及的行业及企业常用的术语定义。职责，用于指明实施该程序文件的主管部门及相关部门、职责、权限、接口及相互关系。具体工作程序。报告和记录格式。3相关文件

13、(七)体系试运行体系试运行的目的是要在实践中检验体系的充分性、适用性和有效性。组织应加强运作 力度，并努力发挥体系本身具有的各项功能，及时发现问题，找出问题的根源，纠正不符合并对体系给予修订，以尽快度过磨合期。(八)内部审核和管理评审职业健康安全管理体系的内部审核是体系运行必不可少的环节。体系经过一段时间的试 运行，组织应当具备检验职业健康安全管理体系是否符合职业健康安全管理体系标准要求的 条件，应开展内部审核。职业健康安全管理者代表应亲自组织内审。如有必要，组织可聘请外部专家参与或主持审核。内审员在文件预审时，应重点关注和判断体系文件的完整性、符合性及一致性；在现场审核时，应重点关注体系功能

14、的适用性和有效性，检查是否按体系文件的要求运作。管理评审是职业健康安全管理体系整体运行的重要组成部分。管理者代表应收集各方面 的信息供最高管理者评审。最高管理者应对试运行阶段的体系整体状态作出全面的评判，对 体系的适用性、充分性和有效性作出评价。依据管理评审的结论，可以对是否需要调整、修改体系作出决定，也可以作出是否实施第三方认证的决定三、职业健康安全审核认证(一)职业健康安全审核的类型职业健康安全审核可以按两种方式进行划分：一种是按侧重的主题事项划分，可包括符合性审核、风险审核、安全程度审核、事故隐患审核、事故原因审核、职业健康安全管理体系审核等；另一种是按审核方和受审核方的关系划分，可分为

15、第一方审核、第二方审核和第三方审核。后一种划分方式已在IS014000的审核中介绍，在此介绍第一种划分方式。按主题事项划分，可以分为如下内容。1符合性审核符合性审核是最基本的一种职业健康安全审核，内容是对照职业健康安全法规，检查组织的职业健康安全状况的符合性。职业健康安全法规的符合性是对组织的最基本要求。符合性审核的审核依据包括国家及地方的职业健康安全法规，行业、企业制定的有关规定，国际公约和职业健康安全标准等。符合性审核要求审核员熟悉职业健康安全法规和标准知识，并能根据其作出正确的理解和判断。符合性审核一般分为两个阶段：第一阶段是找出适合组织的职业健康安全法律、法规和标准；第二阶段是对照职业

16、健康安全法律、法规及标准判断企业的符合性并给出审核结论。鉴于符合性审核是与职业健康安全法律、法规紧密相关的，因此审核结论一定是建立在客观事实的基础上，并经过充分的分析。2风险审核风险审核也称为风险评价，是判定危险源导致事故的可能性和后果，或者二者的结合是否在可接受的范围内。风险评价针对不同的目的和对象，需采用不同的方法。风险评价的过程一般包括：分析评价目的和对象，选择评价方法，确定评价标准或准则，实施评价，得出评价结论。风险评价是一项专业性很强的工作，需要评价人员掌握安全技术、职业健康安全法规及评价技术等专门知识。3安全程度审核安全程度审核是检查、评定组织的职业健康安全状况，得出安全程度结论的

17、过程。安全程度审核通常以安全检查的形式出现，一般用拟定好的表格式标准来对照、检查和评定。 4事故隐患审核事故隐患审核是针对物的不安全状态和人的不安全行为进行的检查和评定。事故隐患审 核的主题内容针对的是组织所存在的可能导致事故的缺陷。5事故原因审核事故原因审核是指在事故发生后针对事故发生的原因进行的调查过程。事故原因审核的 主要任务是查清事故发生的经过，找出事故原因，分清事故责任，吸取事故教训，提出预防措施，防止类似事故的重复发生。6职业健康安全管理体系审核职业健康安全管理体系审核是客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的职业 健康安全管理体系是否符合职业健康安全管理体系审核准则的、一个

18、以文件支持的系统化验 证过程。职业健康安全管理体系审核综合性非常强，它包括符合性审核、风险审核、安全程度审核、事故隐患审核、事故原因审核的部分甚至全部。(二)职业健康安全管理体系审核的过程职业健康安全管理体系审核过程大致可分为审核提出、审核准备、现场审核与审核报告、 纠正措施的跟踪与证后监督等四个阶段。在具体的审核过程中第一方审核和第三方审核稍有 区别。以下介绍审核程序。1审核提出阶段审核的提出根据不同的审核类型和目的而有较大的差异。第一方审核多是组织为了加强 职业健康安全管理，利用职业健康安全管理体系标准建立组织自身的职业健康安全管理体系，并且按标准条款的要求定期地实施职业健康安全管理体系内审，以不断改进组织的安全生产绩效。此外，组织为进行第二方审核或第三方审核往往在进行审核前先实施内部管理体系的审核，发现问题，进行整改。因此，不论出自何种目的，其内部管理体系的审核一般已列入组织的年度计划，由主管部门及职业健康安全管理者代表按计划实施。第二方审核一般是为满足供需双方的合同需求，依据双方供需关系，共同商定合同条款或选用职业健康安全管理体系标准全部或部分条款的要求，作为合同条款的基础，由供方实施职业健康安全管理体系，需方则依据合同条款的要求，定期或不定期对供方的管理