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1、公司与X X X X X X X公司关于融资工程之财务参谋协议2021年 月公司甲方: 地址:乙方: 地址:鉴于甲方有融资需求,同意独家委托乙方作为关于出售 公司 全部或局部股权(包括但不限于转老股、增资、可转债等)中的财务参谋,乙方同意 接受甲方的委托,甲、乙双方经协商一致,达成以下协议：一、委托效劳事项甲方委托乙方完成以下事项：(1) 为甲方寻找全部或局部股权的投资人；(2) 协助甲方制定工程时间表,进行工程治理,并协调其他中介机构共同推进项目；(3) 安排投资人对甲方的尽职调查,协助甲方与投资人进行治理层访谈；(4) 结合对甲方公司业务状况的分析和预测等协助甲方进行公司估值,为甲方提供价

2、格谈判建议；(5) 协助甲方制定合理的交易结构；(6) 与甲方聘请的法律参谋及其他中介机构一起为甲方设计谈判模式和谈判战略,并协助甲方与投资人进行交易谈判；(7) 协助甲方完成有关监管部门的批准或备案.甲方将向乙方提供乙方为提供本协议所规定效劳而合理要求的相关信息上述提供的信息在本协议中均简称“信息 o甲方理解并同意,乙方在根据本协议 提供相关效劳的过程中,将使用并参考该等信息以及关于甲方和投资人的公开信 息；在提供效劳的过程中,乙方不对该等涉及甲方和投资人之信息无论为公开信 息或以其他方式提供应乙方的信息,其中包括但不仅限于任何财务信息和预测承 担独立审核的责任.乙方可以假定所有该等信息均准

3、确,并参考该等信息,且无须对其进行任何 进一步的调查.具体而言,对于任何由甲方提供应乙方、用于其分析过程中的任何 财务预测信息,乙方可以假定该等预测数据的编制建立在合理的根底之上,该等基 础反映了甲方治理层根据当时的情况、对所涉及的事项作出的估测和判断.乙方确认,在提供上述效劳时,甲方将依赖乙方的建议和推荐对工程进行商 业评估,但最终交易以及关于交易条款的决策由甲方自己做出.二、甲方义务一保证所委托事务的合法性,并且不构成对第三方的违约或侵权.就乙方 向甲方推荐的每位投资人,向乙方出具本协议附件 1的?推荐确认函?.二及时提供乙方完成委托事项所需或乙方所要求的所有有关资料和信息, 并保证所提供

4、资料和信息的真实性、准确性和完整性.如果甲方发现其提供的信 息、资料为或变得不真实、不准确、不完整,甲方应立即通知乙方.乙方不负责审 核该信息、资料的真实性、准确性、完整性.三对乙方提出的询问作出及时的解释和说明.甲方应及时告知乙方有关委 托事务的进展、讨论情况.甲方经乙方事先书面同意前方能公布或公开有关委托事 务的文件、信息.四为乙方的工作提供必要的便利条件,协助乙方完成委托事项.五按本协议约定及时支付财务参谋费.、乙方义务根据法律的规定和甲方的委托谨慎勤勉履行财务参谋责任,完成第一条项下 的委托事项.四、费用及支付一甲方同意按如下约定向乙方支付财务参谋费：1、财务参谋费用金额为交易总对价的

5、% .交易总对价是指甲方与投资人最终签署的投资协议项下约定的投资总额包括但不限于转老股、增资、可转债 等形式已付或应付的所有现金及对价,包括迟延支付的对价.2、本协议生效后,甲方应在收到投资款后的 5日内将财务参谋费一次性支 付给乙方,金额根据实际到账金额计算,假设实际金额分笔收到,那么应于每笔金额到 账之次日起5日内按对应比例支付财务参谋费给乙方.二除上述财务参谋费以外,甲方同意向乙方支付在担任财务参谋中实际 发生的合理的全部费用,包括差旅、通讯、文件制作等.该等费用由甲方直接代为 支付,或于乙方发出付款通知后 5日内支付给乙方.三乙方的账户信息：账户名：X X X X X X X公司账号：

6、开户行：五、保密责任一对于甲方提供的保密信息包括但不限于商业秘密,非经甲方许可,乙 方不得向第三方透露,但依有关法律、法规、法庭裁定或监管机构要求必须公开的 除外.二对于乙方提供的财务参谋意见、文件,非经乙方许可,甲方不得透露 给第三方,而且仅用于本协议的目的.六、违约责任一如果甲方违反本协议提供不真实、不准确、不完整信息和材料,或甲 方其他违反法律、协议的行为给乙方造成损失、费用或使乙方承当责任包括但不限于第三方索赔、政府处分,那么甲方应赔偿乙方损失、费用或使乙方免除该等责 任.二如果甲方违反本协议未及时支付财务参谋费,那么甲方应每日按未付金 额的万分之五向乙方支付违约金,直至付清费用.如果

7、甲方在30日的宽限期内仍未付款,那么乙方有权解除本协议,已收的财务参谋费不予退回,乙方保存要求甲方 支付截止至本协议解除之日未付费用的权利.三如果乙方的重大疏忽或成心违约给甲方造成损失,那么乙方应赔偿甲方 直接、实际的损失.在任何情况下,乙方不承当甲方的间接损失 包括但不限于利 润损失、时机损失.乙方的全部赔偿责任不超过乙方已实际收取的财务参谋费总 额.四本协议有效期内,未经乙方书面同意,甲方不得再行委托其他机构作 为甲方此次融资工程的财务参谋.否那么,假设甲方通过除乙方之外的第三方推荐的投 资机构融资成功,视为乙方成功促成甲方融资,乙方之财务参谋效劳佣金依从本协 议之第四条收取.七、责任免除

8、和补偿一除非由于乙方的重大疏忽或成心违约,甲方不得向乙方或其雇员就任 何损失、责任、费用提出索赔.二除非由于乙方的重大疏忽或成心违约,甲方同意向乙方及其雇员就任 何由于乙方提供本协议项下的效劳或履行本协议规定的义务发生的第三方向乙方提出的诉讼、仲裁、索赔和其他法律程序造成的任何损失、责任或费用包括律师费进行补偿.八、协议期限自本协议签订之日起至工程完成或提前终止之日止.九、法律适用和争议解决一本协议适用中华人民共和国法律,并按中华人民共和国法律解释.二凡因执行本协议所发生的或者与本协议有关的一切争议,如果当事人协 商不能解决,双方均同意将争议提交乙方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解 决.十、

9、不可抗力在协议有效期间,如果发生协议双方不能预见、不能防止并不能克服的客观情 势或重大变故不管属于自然灾害或政治、经济、金融、法律等原因,而这种客 观情势或重大变故已经或者可能对双方的业务状况、财务状况和本工程产生实质性 不利影响或障碍,导致双方无法履行本协议规定的义务时,那么双方可协商决定暂缓 执行或终止本协议,双方可根据情形免除各自局部或全部义务,但该等影响或障碍 必须真实,并须向另一方提供相应的法律或政府证实文件或以其他适当方式证实.十一、协议终止一除因一方出现重大违约或因不可抗力外,未经双方一致书面同意,任 何一方不得单方解除本协议.二尽管有前述规定,如果自本协议签署之日起 12个月内

10、,甲方未能与乙 方推荐的投资人签署最终交易协议,那么任何一方均有权提前 30日书面通知对方终 止本协议.三在协议终止时,除非乙方存在本协议第六条第三项的行为,否 那么,甲方应向乙方付清直至终止日应付的费用、支出.四如果本协议终止后两年内甲方与乙方曾引荐给甲方的客户达本钱协议 项下的交易,那么乙方仍有权按本协议第四条约定向甲方收费.十二、一般条款一本协议构成了双方之间就本工程达成的全部和唯一的协议,并取代 了一切先前达成的谅解、安排或约定.二本协议的任何修改需经双方同意并采用书面形式方为有效.三本协议不管由于何种原因终止,均不影响双方在终止之日继续有效的 权利、义务.四任何一方未行使或延期行使协议规定的权利或补救举措,该情形不构 成该方对该权利或补救举措的放弃.十三、协议生效及文本本协议一式两份,甲、乙双方各执一份,自双方法定代表人或授权代表签字 并公司盖章之日起生效.以下无正文本页为 公司