新GSV审核项目

1、修订日期修订单号修订内容摘要页次版次修订审核批准2011/03/30/系统文件新制定4A/0/更多免费资料下载请进：好好学习社区批准：审核：编制：1. 总体检查是否有政策规定要以书面列明所有保安规章制度 厂内是否有保安部门 / 保安人员是否已委派一位公司员工负责工厂及员工之保安工作是否有指定的厂内员工负责保安检查或保安评估工作 是否每半年进行一次现场保安评估以查找不足并采取必要改善措施 是否已制定工厂保安计划并每半年对此进行检讨 / 更新2. 员工保安 是否以书面形式制定了员工保安规章制度，并每半年对此进行评估 是否依据出现的保安问题对员工保安规章制度进行评估 员工保安规章制度是否适用于临时雇

2、员及兼职人员 是否依照雇佣申请程序进行所有招聘工作 是否所有应聘者都进行了面试是否对所有应聘者进行了合法的背景审查 应聘者的背景审查是否包括了过往任职记录及犯罪记录调查 应聘者的身份验证是否包括核实身份证及学历证明 是否在法律允许的情况下定期更新所有雇员的背景审查资料 是否为每一位员工开立永久之个人人事档案，内含员工姓名、出生日期及身份证号码 员工出入工厂时是否需出示由厂方签发附有照片的员工证 是否由某一指定部门负责签发及管理员工证是否制定了收回员工证及 / 或消除门禁出入授权的相关程序 补发丢失的员工证时，是否已将丢失的员工证注失并通知保安人员 出入限制区（包括收货及出货区）是否需使用指定数

3、字编码的专用员工证 是否由保安员监控厂内限制区的出入情况 新员工在入职培训时已获明确告知在厂内需时刻佩带员工证新员工在入职培训时已获明确告知如若发现身份不明的人员、违反使用计算机安全守则 及内部员工不法勾当之行为时，需向厂方汇报 是否已要求新员工若发现保安设施出现保安问题（如门锁、窗及厂房设施损坏） 时需进行汇报工厂内是否有编制画面的保安意识课程并对全体员工进行相关培训 是否对所有的新员工培训进行记录 （ 包括主题、日期、参加人员等 ） 是否有建议制度或设置服务热线以鼓励员工报告违规行为、可疑活动及违反保安 规定的情况是否将保安规章制度在厂内以海报或公告板的形式加以公布3. 厂房保安厂房内是否

4、安装了入侵厂区监测器或警报系统所有出入口 （ 门、窗、大门等 ） 是否都装有完备的锁闭装置 是否存有员工领取钥匙、员工证或密码的记录 厂内限制区是否装置了由钥匙或门禁卡开启的门锁员工离职时是否已归还了钥匙 / 门禁卡/ 员工卡或是否已更改密码设置 是否制定了相关制度在员工离职或转职后立即取消其出入权限 是否每季度将所有获发出入限制区权限之员工名单提交给管理层 所有厂房建筑物使用的建筑材料是否可防止非法进入厂房是否修葺完好 如适用，厂区周边是否安装了链式栅栏、石栏、钢制围墙或其它类似围栏以有效 阻止非法进入是否每周巡查厂区的周边环境，以视察是否有围栏 / 围墙有否损毁、试图非法进 入及需维修之情

5、况是否有相邻 / 倒挂之建筑物或树叶阻挡视线，导致可在非法及监测不到的情况下 进入厂区与厂区相连的地下位置（如电缆管道、设备管道、污水管道）是否已采取保安措 施以阻止非法进入是否仅授权保安主管及指定的厂方管理人员持有厂门钥匙或出入厂门控制权 晚间或天色昏暗时，整个厂区及周边围墙的照明设施是否亮着 入口、出口，运货 / 出货区是否配备了外部泛光照明4. 工厂保安评估只有授权人员才能控制照明开关未装货/ 已装货的集装箱是否存放于指定区域并由保安员负责巡查 存放在指定区域的集装箱是否按照门对门的形式摆放 厂内是否有指定的保安队伍每天 24 小时值班 中央保安办公室和外设值班岗亭是否配备了呼叫通话机

6、保安员是否接受了有关工厂保安的专业培训 保安员是否接受了关于危机意识、未授权进入厂区及应对非保安使用计算机及内部 员工不法勾当的专业培训厂方有否为员工提供有关危机意识的培训，以便了解保安危险及隐患 厂方是否与当地的执法机构保持直接沟通 保安员是否将事故情况向保安主管汇报上班期间，厂门口是否有保安员巡查及监控录像 下班后，厂门口是否有保安员巡查及监控录像 是否有员工出入厂门的记录 是否有保安员在厂内巡查是否安装了闭路电视摄像系统（CCTV以监控厂内外的活动 是否将 CCTV 纪录保留 45 天 当班保安员或保安人员除履行其它职责外是否定时查看 CCTV 纪录 供货商拜访前是否需提前通知 是否采取

7、了有效核实身份的方式以登记所有来访者及来访供货商 来访登记是否记录了所有出入情况 是否登记访客牌的收发情况以便对访客牌进行有效管理 访客在来访过程中是否有员工陪同 访客是否需要出示身份证明才能进入工厂 是否订立了安检程序对所有寄来的包裹及信件，在分发前进行安全检查 是否订立了安检程序对出入的货车进行安全检查 是否对出入的运输车进行登记， 包括司机姓名、车牌号及拜访事由 是否要求送货司机和运输司机出示带有照片的身份证明 对离开车辆的检查是否包括了查看货物清单、记录集装箱号及封条号 但凡发现离厂运输车的封条号不符或封条号破损，是否立即向负责保安的管理层 汇报情况并检查集装箱5. 工厂船务保安评估

8、将货物提交给供应链下一环节时是否再次核对集装箱封条号的准确性 进出货停车场是否与其它停车场分开是否禁止访客及员工将车辆停放在货物运输车附近 访客及员工停车场是否由保安员进行监控并与工厂其它出入口隔离 工厂周边围栏区是否禁止停放车辆 访客车辆停泊区是否有识别（使用不同彩色的泊车线、泊车带、车窗标示牌） 是否采取了措施预防货物在生产、组装及包装过程中被干扰 是否采取了措施以检测并汇报货物在装入集装箱时发生数目不符的情况6. 存取信息之控制 是否制定了书面规章制度以识别哪些员工获准操作自动化系统 是否制定了相关制度以挑选哪些员工可接触船务档 是否制定了相关制度以挑选哪些员工可查阅货柜出货运输数据 是

9、否制定了相关制度以识别哪些员工获准接触高度保安封条 是否采取了保护信息系统密码的措施 只有相关员工才获编配个人计算机系统账户是否强制定期更改计算机密码计算机密码在数次输入错误后是否失效 是否制定了相关制度以调整及解除计算机的使用权 是否有一指定的系统管理员负责开立计算机使用者账户 是否对未经授权使用电子信息系统的情况进行调查及记录 是否将计算机信息储存于备用系统 是否制定了在计算机故障时如何恢复系统数据的 计划7. 运输数据之控制是否指定员工负责提供出货产品之准确数据 是否有指定员工已接受了关于出货到美国所需资料之培训 是否保存所有的出货记录工厂是否有进行季检或突击抽查以确保出货数据得到妥善的

10、保存8. 货物储存及配送 国际货物与国内货物是否在厂内分开处理是否由保安主任及 / 或工厂管理人员监督集装箱的装运过程 是否获授权人员才可出入装货区是否采取了保安控制措施以防止在装货过程中将非货单上的物品装入集装箱 货物档及装箱单是否准确、清楚、完整是否有相关政策规定将发现的运输及 / 或连带单据的异常情况向管理层汇报 是否制定了书面程序追踪商品 / 集装箱在国内运送的情况 货物箱是否贴好标签并在装载前秤重装货前是否按照 7- 点检测步骤查看集装箱的完好情况，并将纪录保存 45 天 是否有订立了书面程序以确保在运至美国的集装箱上均使用 ISO-17712 高度保 是否有订立集装箱密封条的锁上、更换、记录及追踪，及保存相关密封条记录的 制度是否有订立制度以记录获授权接触高度保安密封条及封条管理记录的员工名单 是否只有指定的厂方管理人员或保安主管才能接触到高度保安密封条及封条管理记录 封条管理纪录需保存 6 个月 对于如何挑选需进入厂内进行工作的承包商，是否制定了书面规定 挑选承包商时，是否有考虑其保安措施及人员雇佣方法 公司是否有向承包商提供书面保安标准及守则（合同、手册等）是否制定了相关程序以便承包商向厂方管理层汇报保安违规情况 是否与承包商进行了非正式雇用约定9. 出口物流-承运商在挑选国内承运商时，是否考虑到其保安历史