中集集团 安全飞检评价标准和审核细则(试行版)

1、中中集集集集团团飞飞检检审审核核评评价价原原则则一一、飞飞检检组组织织方方式式1、集团安排计划，依据企业生产情况安排2-5名审核员2、企业配合派出审核员，每家企业提供至少2名审核备选人员（安全改善专员或安全管理人员），指定1名主要成员（须为具备安全技术知识的安全管理人员）3、前2-3家飞检采用集中方式，安排5-8名审核员，统一认识，固化评价标准4、由审核组长负责飞检任务分工5、审核组负责跟踪企业的整改结果二二、飞飞行行检检查查的的工工作作内内容容时时间间预预估估1、现场检查和评价（形成评价表、相关记录）8-12h2、企业课题确认和跟踪1h3、培训交流活动（年度工作需要、企业需求）1-2h4、飞

2、检报告整理-2h2-3h5、总结会议-1.5h1-2h13-20h三三、评评价价主主要要参参考考标标准准1、法律法规及相关要求2、集团、板块已公布的制度、标准、规范性文件3、企业制定公布的制度、规程、标准、要领书等4、企业现场目视的行为规范、约束性条款5、出现争议性条款，由审核组协商判定，并对企业作出说明6、环保项目暂不列入评价内容，但在审查时应给予必要的关注合1.5-2.5天，审核组交流时间主要安排在酒店，未计入中中集集集集团团飞飞检检审审核核评评价价原原则则2、企业配合派出审核员，每家企业提供至少2名审核备选人员（安全改善专员或安全管理人员），指定1名主要成员（须为具备安全技术知识的安全管

3、理人员）飞飞行行检检查查项项目目及及分分值值一一览览表表分分项项分分值值系系数数分分值值安安全全管管理理（250250分分）法法律律法法规规合合规规性性5 55 5505025025010001000管管理理体体制制方方针针1 11212组组织织3 3责责任任制制5 5投投入入2 2会会议议1 1安安全全教教育育3 32323安安全全检检查查5 5资资质质（人人员员设设备备）2 2设设备备管管理理2 2职职业业健健康康8 8相相关关方方管管理理2 2异异地地作作业业1 1事事故故与与应应急急事事故故3 35 5应应急急2 2制制度度与与规规程程5 55 5人人行行为为文文化化（150150分分

4、）安安全全活活动动活活动动5 5181830301501503S3S5 5有有感感领领导导8 8安安全全行行为为10101010激激励励措措施施2 22 2重重大大风风险险管管控控（550550分分）夹夹卷卷入入20202020110110550550起起重重15151515车车辆辆15151515燃燃爆爆25252525坠坠落落10101010触触电电10101010中中毒毒窒窒息息5 55 5高高低低 温温5 55 5其其他他5 55 5持持续续改改进进（5050分分）改改进进机机制制4 44 410105050作作业业改改善善6 66 6管理绩效事故事件伤害事故1001602001000

5、1000财损事故60危险源攻关比例4040备备注注安安全全生生产产标标准准化化、三三同同时时、证证书书安安全全方方针针目目标标安安全全管管理理组组织织制制度度- -责责任任制制预预算算、台台帐帐安安全全会会议议安安全全教教育育指指名名作作业业设设备备防防护护制制度度- -相相关关方方报报告告、调调查查、事事故故再再发发防防止止预预案案与与演演练练管管理理制制度度、操操作作规规程程、异异常常处处置置一一日日安安全全员员、KYTKYT、提提案案、主主题题、管管理理板板、安安全全100100现现场场3S3S专专念念、安安全全检检查查、行行为为观观察察、行行动动计计划划制制度度、劳劳动动保保护护用用品

6、品、劳劳动动纪纪律律、不不安安全全行行为为含含相相关关的的安安全全技技术术标标准准和和制制度度要要求求对对易易燃燃易易爆爆场场所所管管控控有有限限空空间间含含体体系系评评审审、内内审审防防呆呆防防错错飞飞行行检检查查项项目目及及分分值值一一览览表表中集集团 安全飞检评价表 飞检时间年月日审核员区分项目确认要点评价水平没没有有对对象象的的场场合合记记录录( (不不记记入入评评价价分分数数栏栏) )评价点系数评评价价分分数数备记543210理想状态有动作有组织无管理（A）（B)（A)A)（B)B)安全管理(250)合规性1法律法规合规性完全符合法律法规进行了全部标识进行了局部对标法律法规进行了全部

7、标识但无对标有个别条款辨识且对标有个别条款辨识没有进行法律法规的辨识对标管理体制2安全方针的贯彻（不只是领导） 理解并彻底实行制定工作方案，定期总结评估、考核，适时调整公司目标进行了承接、分解，确实宣贯公司有中长期方针目标和年度安全方针目标没有安全方针目标60 03安全生产管理组织充分的机能，适时评估和调整人员配置不低于2，基层班组建立安全管理组织建立安全管理组织，明确责任有安全管理机构或专职安全管理人员有安委会，有专兼职人员没有管理机构和专兼职人员20 04安全责任者责任制部署充分的机制，责任制适宜，确实落地健全的责任网格责任考核标准明确，并实施明确各岗位责任者、责任范围有责任制无责任制和责

8、任者30 05安全投入保障（预算、使用、范围、额度）充分的机制，保证资金有效使用有安全生产费用归类统计有制度，建立安全费用使用台帐按国家规定提取安全生产费用有预算但不全面无预算（或使用计划）10 0最重点活动：6安委会会议两级例会充分的机制，问题得到及时解决按规定召开定期召开会议，决议得到跟踪明确了会议召开范围、频次要求生产部门定期组织安全会议每季度召开公司级专题会议没有20 0教育培训7安全教育培训（主要负责人、安全生产管理人员、新员工、定期、五新、转岗复工、特种作业和特种设备作业）评估、反馈培训结果，持续改进按制度全部实行实施培训考核，建立培训档案制度完善，识别需求制定计划，实施并记录明确

9、主管部门并初步实施没有50 0安全检查8公司安全检查制度、点检标准、点检流程。安全检查得到全面有效实施有制度，只进行了公司级、专职安全员级的安全检查有制度，只进行了公司级的安全检查有检查记录无检查制度有制度无检查记录无制度无检查记录资质9特殊作业资格管理（特种作业、特种设备作业、特殊环境或岗位作业、关键岗位等指名作业；法律规定的其他管理人员资格）跟踪、反馈结果，保证效果全部按规定实行资格管理，有档案特种作业和特种设备作业实行制度充分，明确法定资格范围和其他特殊作业有制度并不充分没有管理40 0设备管理10特种设备、安全设备管理（申请许可法定检测）反馈结果，持续改进 全部实行有设备准入和变更、设

10、备检修、维护、保养记录及运行台帐；有制度，识别了特种设备和安全附件，进行法定检测有制度并不充分没有30 0职业健康11法定作业环境检测职业健康检查（岗前定期离职特殊作业其他）反馈结果，持续完善职业危害控制全环节健康检查，环境监测全面部分实行环境监测、健康诊断较完善的制度，危害告知不充分有制度并不充分没有20 0相关方管理12相关方管理（承包商、供应商法定资质；作业管理等）定期评审相关方能力并调整全部实行对施工方实行其他部分实行有制度无管理20 0异地作业13制度教育记录反馈结果，持续完善异地作业管控措施全部实行进行了安全教育有制度无管理事故与应急14事故（报告、调查、事故再发）反馈实行结果，完

11、善事故管理全查处、横展和统计，统计分析结果有效对策部分进行查处、横展和统计较完善的制度有制度并不充分，轻伤以上事故瞒报。无制度40 015应急预案（预案、场所、装备）及时纠正演练不足，持续完善预案组织专家评审或内部论证有演练、装备检查等记录，装备基本完好按规编制预案；有应急装备有预案并不充分没有10 0制度与规程16管理制度操作规程异常处置制度规程齐全有异常处置方案，现场落实很好制度规程齐全有异常处置方案，局部落实存在问题制度规程齐全，异常处置方案不齐全有制度无规程有异常处置方案有制度无规程无管理制度无规程（小计）0 0人行为文化(150分）安全活动1安全活动（KYT隐患提案一日安全员主题管理

12、板安全100）全员参加实施，实施作业前KY，各项活动规范开展隐患提案参与率80%以上，点检发现及时处理员工参与危险预知训练1次/月全部班组每日开展一日安全员有活动主题，部分班组实施安全活动没有80 0最重点活动：2作业场所的3S状况非常好，全面自主实施和改进好，无死角区域，目视规范，现场保持清洁普通，实行目视化定置，基本能保持清洁有规划，实施定置和清扫规范不好，简单清扫，随处可见无用物品非常不好，几乎没有3S管理迹象80 0区分项目确认要点评价水平没没有有对对象象的的场场合合记记录录( (不不记记入入评评价价分分数数栏栏) )评价点系数评评价价分分数数备记543210理想状态有动作有组织无管理

13、（A）（B)（A)A)（B)B)3管理人员的参与（安全检查安全专念行为观察有感领导）确实参与、跟踪、处理（谁组织谁跟踪）策划有感领导，实施行为观察全部实施安全专念实施部门级（车间级）安全检查实施公司级（厂级）和专职级安全检查没有30 0安全行为4服装劳动保护用品（头、眼、手、躯体、足、听力、呼吸、防坠落）劳动纪律不安全行为非常好，性能保证，特殊配备好，用品合格适用，2-4处一般作业不规范普通，5-9处一般作业不规范按配备标准配备不好，10处以上不规范，或有1处高危作业不规范非常不好，随处可见未穿戴、不安全行为现象30 0激励措施5安全教育安全活动安全行为非常好，充分的安全保证按流程作业有教育有

14、制度有高风险不安全行为 无管理30 0（小计）0 0重大风险管控（550分）夹卷入1驱动部（被夹部）大的露出（点检范围）没有有12处310处11处以上全部不充分70 02自动化机械（机器人等）的区域防护有安全锁制度全有60%有无防护50 03进入设备可动部（作业者第三者）没有有12处310处11处以上全部不充分70 04异常停止手段（急停、超载超压等超限停止）实施定期的机制点检目视停止条件、范围 全有30%没有或不充分没有10 05维持停止状态的手段（安全锁挂牌等）有安全锁制度且执行有表示挂牌制度或强制切断动力技术保证但不充分有一些制度没有制度和措施10 06安全装置的设置状态（安全栏、光电管

15、等）实施定期的机制点检全有30%有设置全部不充分40 0起重7物品的堆放（托盘、产品、模具、气瓶、其他）非常好，置放规范且明确标识好，无危险置放或妨碍关键通道和设施普通，2-5处临时置放无标识5处以上阻塞通道或关键设施5处以上危险置放、危险物未与其他分开（含废料）没有规定，随意乱放30 08在重物下的工作有规定并实行有强制措施100%个体防护有规定60%无个体防护没有规定30 09设备、工棚等的坍塌、倾倒防止 有技术对策措施危险处有2处危险处有3处无管理状态（不知道)20 010防止物体落下的措施有技术对策措施危险处有2处危险处有3处无管理状态（不知道)20 011吊装作业有规定且正确实施看不

16、到危险行为现场目视规定有规定有重大危险行为80 012吊具（吊钩、电线、索具等）的状态确实进行点检看不到不良品有点检规定（有判定基准)没有点检规定显眼状态50 013起重设备操作资格可以随时训练、教育取得者管理 全员取得20%内未取得无管理状态（不知道)20 0车辆14车辆的驾驶速度驾驶方法非常好熟知，无危险驾驶普通，基本掌握和应用有制度有危险驾驶现象没有规定，随处可见违章60 015车况所有的都性能完好，没有伤痕不错(1/10车况不良)60%明显碰撞伤存在制动不灵敏全部车辆都有问题20 016固定物的伤（墙壁、柱子、设备、门等）全部没有2-3处4-5处到处有10 017车辆和人（常规作业场所

17、）交叉 确实分离实施物体对策有作业规定有些混在的地方混在的地方5处以上30 018运输货物的状态（叉车牵引车卡车等）非常好，装载规范牢靠好，无超高不错，捆扎牢靠担心，有1辆未捆扎或捆扎不牢担心，有1辆超高且未捆扎或捆扎不牢非常担心，有重大风险20 019叉车的叉子（后倾）操作（一般的货物）最大的倾斜角度有1辆离地高不符有些倾斜角度有1辆没有倾斜角度10 020交叉点的停止确认确实实施（有左右确认）基本实施（确认不充分）有时实施几乎没有实施没有实施、没有规定10 021视野盲区的管理充分的技术对策1-2处无措施5处以上无措施10 022车辆钥匙的管理确实管理有钥匙的持出管理 ，10%未落实规定钥

18、匙管理要求无管理状态（不知道)10 023厂内车辆的驾驶资格（叉车、牵引车、其他）可以随时训练、教育取得者管理 全员取得20%未取得无管理状态（不知道)20 0燃爆31易燃易爆品储存、(库、房、作业区）没有危险位置（有技术对策）防雷、防静电、防泄漏措施齐全，人员具备资格电气全部设施防爆有点检建构物符无可燃材料，无禁忌物混储无管理状态60 0人行为文化(150分）安全活动区分项目确认要点评价水平没没有有对对象象的的场场合合记记录录( (不不记记入入评评价价分分数数栏栏) )评价点系数评评价价分分数数备记543210理想状态有动作有组织无管理（A）（B)（A)A)（B)B)32使用场所措施没有危险

19、位置（有技术对策）电气全部设施防爆有点检建构物符无可燃材料 无管理状态60 033防止使用（运行）过程风险措施 有规定确实实行1-2处不安全行为有管理基准5处以上不安全行为有重大危险行为或状态30 0坠落24防止高空作业区域的摔落措施（栏等）有技术对策措施且全部完好80%设施符合标准危险处有2处无管理状态（不知道)50 025高空作业的信息发送（升降设备）有可靠的升降设备有禁止入内措施没有升降设备全然没有考虑20 026高空作业行为 确实遵守1-2处一般违章有规定（安全带等）有危险行为30 0触电27电器设备的破损（分电柜的门等）没有有12处310处11处以上到处有40 028防止触电、电弧的

20、措施（漏电保护、接地等）有技术对策措施手持行灯全部为安全电压10%存在接零、接地不良有规定临时用电或50%电动工具无漏电保护无技术措施40 029防止向超高电压设备的接近（围圈表示等）有技术对策措施有规定，部分实施没有规定，但有警示 无设备对策20 0中毒窒息34缺氧危险作业场所（升降口地下室罐等）没有危险位置（有技术对策）目视化现场状态被把握，确实检测有管理基准3处无通风措施无管理状态（不知道)70 0高低温30高低温物体使用作业场所（熔炼、焊割、探伤、酸洗、低温气/液体等）有技术对策措施有禁止入内措施区域有警示有第三者接近无管理状态（不知道)50 0其他35作业环境（烟尘噪音温度等）舒适感

21、没有明显区域不错有3-4处有5处以上无法忍受30 0(小计）0 0持续改进体系改进1体系评审合规性评审过程评价改进充分的机制符合法定要求，全部实行组织合规性评审并改进实施体系内审并完善 有制度并不充分没有30 0作业改善2提升安全性危险源攻关课题改善安全改善预算项目防呆防错等充分的机制，课题引领，ONE小组自主改善课题改善，90%以上有效实施有项目，80%项目有效实施有改善组织有策划没有30 0(小计）0 0合合计计得得分分(1000)(1000)0 0A001、评价水平分值（0-5）是逐步深入的，达不到低分值的要求，就不能给高分值的评价。0-2多侧重有无和适用性；3-4侧重关键要素实施；5侧

22、重 机制充分性或技术措施完整度。2、抽查内容全满足即为达到水平，否则为未达到。审核员依证据抽查事实给予评价，企业有异议应由企业提供证据交由审核组讨论确定是否充分。3、评价水平保留空白的项目，实际评价高于下一级但达不到上一级时可以赋予。现场评价不取小数值，但个别企业在排除无对象项目后，最终评价值可能是小数。4、总人数500人以内，对公司进行一次性综合评价；总人数超过800人，根据企业组织结构和审核员情况，分职能或区域进行2个或以上独立评价，公司取平均值。5、总人数在500-800人之间，生产为单一部门，建议采取一次性综合评价，否则采取2个或以上独立评价计算平均值。审核组可根据实际情况适当调整。6

23、、企业可以在当年申请二次评价。板块根据企业评价结果和后续整改情况，可以对差距较大的企业组织二次评价。企业年度评价结果以多次评价的均值计入。7、2015年上年度飞检为调整期，7月份以后按既定标准评价，之前飞检企业按新标准调整评价。8、在板块内达成一致的情况下，每年度飞检前根据需要进行细微调整，包括评价要点、评价水平、分值比例。飞检过程中可对必要的项目作出补充说明但不作调整。重大风险管控（550分）燃爆第 18 页，共 77 页中集集团 安全飞检审核标准和审核细则飞检企业：区分项项目目确认要点内容和标准2015审核细则安安全全管管理理(250(250分分) )合合规规性性1法律法规合规性1.企业通

24、过“安全生产标准化”评审2.企业已建、新建厂房、设施符合“三同时”要求3.企业主要负责人和安全生产管理人员具备安全管理资格证书4.企业对所在区域的法律法规进行识别，建立合规性对标台账是否通过“安全生产标准化”评审（三级或以上等级）对已建及新建厂房、设施“三同时”执行情况进行抽查企业主要负责人和安全生产管理人员是否取得安全管理资格证书检查需要否取得安全生产许可证检查企业输出的法律法规清单和对标识别清单管管理理体体制制2方针目标1.方针目标：制定并发布中长期方针，承接上级公司制定并分解年度方针目标，宣贯传达至员工，管理责任者理解公司安全方针，员工熟知岗位目标。2.工作方案：围绕目标实现制定可执行方

25、案，责任、时限、目标明确，定期跟踪反馈；明确考核内容和时机。3.评估考核：定期评估，适时调整，结果考核，确实实行。方针目标：a.检查公司是否发布了中长期和年度方针目标。b.检查公司年度安全目标是否承接板块，并逐级进行了分解。c.抽查2-3名管理人员是否理解公司安全方针，熟知本岗位安全目标。工作方案：a.检查公司、2-3个业务部门是否制定工作方案以达成目标。b.抽查1-2项公司重点工作进展情况。c.检查公司是否明确目标考核内容、时机。评估考核：a.检查公司、部门年度（半年度）总结评估材料，是否根据评估结果及时作出调整；b.检查公司是否依据评估结果进行安全目标考核，抽查1-2份目标考核记录。3管理

26、组织1.领导机构：成立公司领导层负责的机构。2.管理机构和人员：按规设置机构或配备专职人员（不低于2，100人以下非生产企业应设置兼职人员），明确机构职责和人员权责。3.组织结构：由领导机构覆盖至基层班组，责任人、责任范围明确、适宜。领导机构：检查是否成立委员会或领导小组，安委会主任是否公司领导层。管理机构：a.检查是否设置安全管理机构或配备专职安全管理人员，并确认专职安全人员与企业总人数比例。b.检查是否明确安全管理机构和人员的权责。组织结构：a.检查公司安全管理组织图，各单元组织是否职责清晰且明确了安全负责人。b.检查2-3个基层班组是否明确安全管理组织并目视（管理板张贴）。持续改进：检查

27、是否定期评审、调整，以确保人力资源、权责对应。4责任制1.责任制：明确各职能组织、各岗位的安全责任人员和责任范围，及时评审调整，保证责任与岗位职能相匹配。2.评估考核：建立考核机制，明确考核标准，定期点检评估并实施责任制考核，逐步健全责任制并确保其适宜性，以保证责任制落地。责任制：a.检查企业安全责任制，是否明确各职能组织、各岗位的安全责任人员和范围。b.检查是否建立安全责任制考核机制，明确考核标准。c.检查2个部门或岗位的安全责任制是否与部门职能（岗位工作）相符。评估考核：a.检查1-2份安全责任制的点检评估和考核的记录。持续改进：a.检查是否对责任制进行评审并适时调整，检查最近一次评审调整

28、情况。第 19 页，共 77 页区分项项目目确认要点内容和标准2015审核细则5安全投入1.保障制度：按法规要求建立安全生产费用提取和使用制度，明确提取标准和使用范围。2.投入计划：建立年度投入计划（预算）。3.费用使用：建立使用台帐，进行财务归类统计，定期跟踪点检使用情况，保证费用有效使用。制度：是否按规建立制度，明确了提取标准和使用范围。投入计划：是否制定了年度安全投入计划，计划投入范围和额度是否符合制度要求。费用使用：a.是否建立了完整的安全费用使用台帐。b.是否列入财务统计项目(或单独列支）。c.是否定期对安全费用使用情况进行跟踪、点检、总结，检查1-2项投入计划的使用情况。6会议1.

29、会议制度：有制度，明确会议内容、召开范围和频次。2.会议要求：以解决公司（部门）安全疑议事项、跟踪汇报目标达成、重点工作进度和成果、事故调查处理等为主，发挥会议解决事务的功能，实施PDCA闭环管理。3.总经理点检：现场现物确认安全工作现状，不少于8次/年（侧重但不限于：再发防止对策落实、重要危险源管理、年度安全重点工作落实等，长期驻外的例外考虑）。会议制度：检查是否规定安全会议的内容、召开范围和频次。公司会议：a.检查会议定期召开和总经理出勤情况，并确认是否符合公司制度要求。b.验证2-3次会议材料和记录，是否进行PDCA闭环管理，抽查2-3项决议事项落实情况。部门会议：a.询问了解部门会议召

30、开情况，查阅会议材料和记录，是否符合制度要求。b.抽查2份不同部门的会议决议是否进行PDCA闭环管理，抽查2项决议事项落实情况。总经理点检：检查总经理点检的实施情况，确认2份会议决议是否体现点检结果。教教育育培培训训7安全教育1.管控制度：建立安全生产教育制度，明确相关职责、范围、内容、流程等要求，流程应涵盖需求识别、制定计划、教育实施、结果考核、效果评估和改进的要求。2.教育计划：识别安全教育需求并制定教育计划。3.教育实施：新员工三级安全教育和考核，转岗、复工两级安全教育和考核，五新安全教育培训，建立员工安全教育档案，未经教育和考核合格，不得上岗作业。组织管理人员再培训，取得相应证书。4.

31、效果评估：对安全教育实施效果进行了评估并持续改进（教育内容、方式形式、时机、师资、接受程度、吻合度等）。教育制度：检查是否建立安全生产教育制度，明确了责任、范围、内容、流程等。教育计划：检查有无年度教育需求识别记录和教育计划。教育实施：a.抽查2-3名新员工对岗位职业安全健康知识、作业规程、应急措施的掌握程度，验证三级教育签到表、考核结果、教育档案。b.各抽查1-2名转岗、复工人员（离岗半年以上）对岗位职业安全健康知识、作业规程、应急措施的掌握程度，验证两级教育签到表、考核结果、教育档案。c.抽查2-3名在岗员工对岗位岗位职业安全健康知识、作业规程、应急措施的掌握程度，验证其培训档案。d.了解

32、新设备是否进行专门的安全教育和培训。e.了解企业负责人、安全及生产管理人员再培训情况，查验相关证书。效果评估：检查是否对安全教育实施效果进行评估和改进。安安全全检检查查8安全检查1.制定了公司安全检查制度、点检标准、点检流程。2.安全检查制度确立的职责分工明确清晰。3.安全检查制度得到了初步的实施和保持。检查公司制度是否包含公司级、专职安全员、部门级的安全检查要求。检查公司组织的安全检查（节假日检查、季节性检查及其它安全专项检查）计划及执行情况以及检查结果输出。检查专职安全员检查的内容（包括检查路线图、点检内容（体现重要危险源）、点检标准（体现危险源管控措施）、点检时间或频次）以及检查结果的输

33、出（问题汇总表、整改通知单）。点检问题整改率80%以上。（问题整改率仅统计公司、专职安全检查发现的问题即可）安安全全管管理理(250(250分分) )管管理理体体制制第 20 页，共 77 页区分项项目目确认要点内容和标准2015审核细则资资质质9资质（人员设备）1.管控制度：建立特殊作业管理的相关制度，明确管理责任、流程、资格、年检要求等。（指名作业为主）2.范围识别：识别特种作业、特种设备作业及其他法定资质的作业岗位，特种设备年检有效明，确企业特殊作业的范围。3.资格认定：法定资质作业或管理人员经外部培训合格持证上岗，企业特殊作业经内部培训合格持证上岗。管控制度：a.是否建立指名作业制度，

34、明确了责任、流程。范围识别：检查是否对特种作业和特种设备作业人员、特殊作业人员进行了界定与识别，法定资格作业人员是否有指名漏项，特种设备是否按照规定进行年检。资格认定：a.抽查特种作业和特种设备作业人员、危化品管理人员各2-3名，是否具备法定资格，持证上岗（三统一）。b.抽查1-2台特种设备检查是否按照规定进行年检。设设备备管管理理10设备管理1.管控制度：建立设备安全管理制度，明确特种设备、安全卫生设备的管理要求（设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废）。2.设备管理：按照制度规定落实各项管理环节。3.运行管理：经常性维护、保养，定期检测，保证正常运行，作好记录并有专人签字。定期统计

35、分析设备运行情况，采取措施减少或避免故障。管控制度：a.是否有（特种）设备安全管理制度，明确了设备准入和变更、设备检修和维护保养等管理要求。b.是否识别了特种设备及安全附件，建立特种设备和安全附件管理台帐、安全卫生设备设施管理台帐。设备管理：检查特种设备、安全卫生设备的引入、安装、改造和报废是否按照制度规定进行管理。运行控制：a.检查3-5台特种设备或安全附件日常维护保养和定期检测记录。b.检查企业引用的安全设备设施是否进行维护保养、定期检测（防雷、防静电、除尘排气、报警、检测和监测设备或装置）。c.检查否对特种设备、安全设备检修维护建立台账，定期统计分析并采取措施减少或避免设备故障。职职业业

36、健健康康11职业健康1.管控制度：建立职业健康管理制度，明确职业危害因素检测、职业健康检查的责任者、范围、时机、频次等。识别职业危害因素，建立职业危害场所档案和员工职业健康档案。2.环境监测：按规实施法定职业危害因素检测和日常监测，告知员工职业危害，对超标环境采取措施控制危害。3.健康检查：落实触害人员的岗前、岗中、离职健康检查，检查项目与触害因素相符，对异常人员采取措施避免伤害加深。4.政府备案：按当地政策进行职业卫生申报备案。管控制度：a.是否建立职业健康管理制度，明确环境监测、健康检查的范围、时机、频次等。b.检查是否建立职位危害场所档案和员工职业健康档案。环境监测：a.检查是否实施环境

37、危害因素法定检测（1次/年），确认1-2处超标场所的控制措施。b.检查是否有日常监测系统并正常运行。c.现场观察危害场所是否有充分的职业危害告知信息。健康管理：a.各抽查1名员工是否落实岗前、岗中、离职体检，检查项目是否与岗位危害因素对应。b.询问了解对异常人员的处置方式。申报备案：检查是否进行政府备案，查阅备案回执。相相关关方方12 相关方管理1.管控制度：建立管理制度，明确相关方资格预审、选择、产品服务及评估的管理要求，明确入厂安全教育、作业安全的管理流程、责任和要求。2.资质评审：取得并审查相关方及其作业人员的资质，建立合格相关方名录和档案。不得将项目委托给不具备资质条件的相关方。3.现

38、场管理：入厂安全教育和进入作业现场前安全教育，签订安全协议或合同约定，明确各自职责，作业前技术交底，危险作业执行审批手续，统一进行管理。管控制度：a.检查是否建立相关方安全管理制度，明确了资格预审、选择、产品服务及评估的管理要求，和入厂安全教育、作业安全的管理流程、责任和要求。资质评审：a.检查是否建立相关方名录和档案并收集审查资质。b.抽查1家劳保用品供应商、1家危险物品供应商和运输商及驾驶员、1家工程承包商及作业人员是否均具备有效的资质资格。现场管理：a.了解入厂前安全教育实施流程。b.抽查1处现场施工或送卸货作业，询问了解受教育情况和管理状态，查阅资质证书、教育记录、安全协议，施工作业加

39、查技术交底材料，涉危作业加查危险作业审批材料。（现场无作业时抽查过往材料）安安全全管管理理(250(250分分) )第 21 页，共 77 页区分项项目目确认要点内容和标准2015审核细则异异地地作作业业13异地作业1.管控制度：建立管理制度，明确异地作业注意的安全事项、管理流程、责任和要求。2.安全教育：每半年至少组织一次异地作业相关人员进行一次安全教育培训事项3.异地作业人员的劳保防护用品发放管控制度：a.检查是否建立异地作业管理制度，明确异地作业注意的安全事项、管理流程、责任和要求。安全教育：a.检查是否按期组织异地作业人员进行相关安全培训。b.检查有无培训记录痕迹抽查1-2名异地作业人

40、员的劳保防护用品发放记录事事故故与与应应急急14事故（报告、调查、事故再发）1管控制度：建立事故管理相关制度，明确事故报告、调查分析、事故处理、再发防止对策及验证、事故横展、统计分析等环节流程。2.事故报告：按照集团、板块相关规定，及时、准确上报安全事故事件信息，不瞒报，不谎报迟报。3.事故查处：应及时查明事故或事件原因、性质和责任，提出整改措施，并对责任者提出处理意见。整改措施应具体、可操作、可验证，并督促落实。及时总结、横展事故教训，排查治理类似隐患。4.统计分析：定期统计分析事故信息，并加强对险肇事件的管理，及时采取对策，避免发生事故。5.外部事故：对集团、板块横展的内外部事故，及时组织

41、横展教育、隐患排查和治理。管控制度：检查事故管理的制度，是否明确事故报告、调查分析、事故处理、对策及验证、事故横展、统计分析等环节流程。事故报告：a.查验企业事故统计信息是否和上报板块信息相符。b.检查企业是否有险肇事件上报渠道。事故查处：a.抽查2-3份再发防止对策报告，是否按“人、物、管”三要素查明原因并制定的具体措施，现场验证事故现场整改情况。（优先查较重伤害事故）b.检查事故性质、责任认定和责任处理记录。c.检查事故横展教育记录。统计分析：a.检查轻微伤、险肇事件是否纳入事故统计分析。b.检查分析结果是否形成可行对策，抽查1项对策的执行效果。外部事故：a.随机抽查2-3起集团或板块横展

42、事故的横展情况，现场验证3-5处隐患排查治理结果。（优先抽查顺序：工亡-火灾-重伤&板块-集团-外部）15应急（预案、演练）1.预案编制：建立综合预案，同类风险制定专项预案，危险较大的重点岗位制定现场处置方案。2.评审论证：存在危化品存储使用或达中型规模以上的，组织专家评审，其他企业组织论证，由主要负责人签署发布，至少每3年修订一次。3.应急准备：按规配置应急设施、装备和物资，经常性检查、维护、保养，确保其完好、可靠。4.应急演练：根据事故预防重点制定演练计划，综合或者专项预案演练至少1次/年，现场处置方案演练至少1次/半年，评估演练效果并提出改进意见。预案编制：a.检查是否编制了综合

43、应急预案、专项应急预案和现场处置方案。b.是否明确了紧急联络方式。评审论证：a.询问了解企业预案是否按规组织评审或论证。b.了解预案发布和修订情况。应急准备：a.随机检验3-5处消防设施，确认消防系统性能。b.查验有毒有害环境、燃爆场所应急装备配备情况。c.抽查预案列明的1-2项其他应急物资或装备,了解急救箱及日常药品配备情况。应急演练：a.检查企业应急演练计划，是否满足演练要求。b.抽查1-2份应急演练的总结报告，是否客观评估演练效果并提出改进意见。安安全全管管理理(250(250分分) )第 22 页，共 77 页区分项项目目确认要点内容和标准2015审核细则制制度度与与规规程程16 制度

44、与规程1.管理制度：建立关键设备日常维护保养管理制度且目视化2.操作规程：根据生产特点和岗位风险，编制齐全、适用的岗位安全操作规程（作业要领），发放到相关岗位。a.在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或投用前，组织编制新的操作规程，并组织培训。b.逐步完善各类异常处置作业的作业规程、建立模拟训练道场，教育、训练员工提升安全意识和作业技能。3.异常处置：建立突发、维修、技改等变化点作业的管理制度，并对制度要求进行贯彻。管理制度：检查作业现场是否目视化了关键设备日常维护保养管理制度。操作规程：a.了解企业作业规程的编制订信息。b.风险较大的作业是否建立规程并进行培训且现场目视化（低频次作业要领

45、书等）。c.观察现场作业员工是否存在违章作业行为。异常处置：a检查是否建立突发作业、维修作业、技改作业等变化点作业的管理制度。b.检查现场技改维修作业是否有作业许可审批。（小计）人人行行为为文文化化（150150分分）安安全全活活动动1活动1.主题活动：每月有安全主题，覆盖全公司。2.一日安全员活动：现场班组每日早会开展（上班就开展），员工轮值，学习JS卡（可自制），早会确认劳保，班前、班后安全确认。3.危险预知训练：现场全体员工参与有组织的训练1次/月，能按4步法开展。作业前手指口念作业要领（2分钟KY）的习惯。4.隐患提案：隐患提案2件/人.年，半数以上自主实施，全员参与提案。5.点检活动

46、：开展实施针对性的班中检查（班组长或班组安全员日常巡查、岗位自检、互检、专人检查等形式，不强制为一日安全员），及时跟踪处理点检发现的问题。6.安全管理板：有安全管理板（不要求单独一块），明确管理负责人和清洁负责人，能体现班组安全管理的PDCA、安全活动的信息。主题活动：查阅公司是否每月均确定有安全主题，是否传达至全公司。一日安全员：a.观察现场班组是否全部开展。b.观察是否确认劳保穿戴并带领学习JS卡。c.观察是否实施班前安全确认，询问1-2名一日安全员或查阅记录，是否进行班后确认。危险预知训练：a.询问是否现场全体员工能参与训练1次/月，b.随机组织1次演练观察效果（或询问2-3人掌握程度）

47、。c.早会后随机观察1-2个岗位是否开展作业前KY（手指口念要领）。隐患提案：a.查阅企业统计人均提案是否2件/人.年，了解班组自主实施比例和人员参与率。b.随机询问2-3名员工，确认是否有提案，并了解公司的鼓励措施及各职能部门参与提案情况。点检活动：a.询问1-2名班长班中点检实施情况并查阅记录。b.抽查1-2项班组点检发现，确认是否进行跟踪处理（或形成提案）。安全管理板：a.随机抽查2-3个现场班组，是否有安全管理板，并目视管理和清洁责任人。b.抽查2-3个管理板,内容是否及时更新,体现班组PDCA 管理23S机制：运行3S管理标准、点检和评比机制。整理：明确要与不要物品区分标准和处理原则

48、。整顿：按照有利于作业的原则合理布局，进行通道和区域规划划线，明确常用品与偶用品的区分标准和放置规则，实施物品“定点、定容、定量”管理和目视化定置标准，现场物品基本遵守“直线、直角、垂直、平行”原则。清扫：划分了清扫责任区并建立清扫规范，明确清扫周期实施清扫，无死角。管理机制：a.检查有无3S管理标准、点检、评比机制并运行。b.检查是否制定要与不要物品、常用品与偶用品区的分标准和处置原则，是否建立定置、目视化标准。c.检查是否进行了清扫区域划分，有无死角区域。生产现场：随机走动观察、检查，重点查看，a.是否存在明显的无区域规划或缺损、是否有布局不合理而影响作业的现象。b.是否存在严重脏污或长期

49、缺少维护的地面墙面、设备设施、箱柜、看板。c.是否存在物料堆放杂乱无序或不便取用的现象，是否对物料进行标识以便于区分和取用。（以上发现一处记录拍照一处）d.观察了解目视化管理实施程度和效果。安安全全管管理理(250(250分分) )第 23 页，共 77 页区分项项目目确认要点内容和标准2015审核细则3有感领导1.安全专念：以车间为单位开展2次/月，PDCA管理。2.有感领导：部门长及以上人员有行动计划，80%以上有效落实，体现PDCA管理。3.行为观察：班组长及以上人员每月实施（观察人次公司自定目标），基本能找出真因并落实对策。安全专念：a.查阅车间开展计划，随机抽查1-2次开展记录，了解

50、发现问题和跟踪整改的情况。b.组织3-4名管理人员模拟开展（或询问2-3名管理者），了解对专念的掌握情况。有感领导：a.随机抽查1-2名部门长或以上人员的行动计划，抽查1-2项计划落实情况。行为观察：抽查1-2名管理人员行为观察结果，抽查2-3项不安全行为处理情况，并询问了解管理者对行为观察实施理解情况。安安全全行行为为4安全行为1.劳保配备：按规定为员工配备合格、适用、足量的劳动防护用品，并教育、督促员工正确使用、穿戴。对特殊岗位员工提供适宜的产品以保证正常使用。2.员工穿戴：遵守劳动纪律，正确佩戴、使用、维护劳动防护用品。3.质量性能：采购符合国家标准的合格产品，并对产品性能进行抽样验证。

51、特种劳保用品应具备检验合格证、安全标识。4.观察员工在厂区工作期间及上下班期间是否存在不安全行为，例如行走在十字路口接打电话、没有走人车分流专用通道、在禁烟区域吸烟、在车间内奔跑等配备标准：a.检查劳保用品配备标准是否覆盖全部岗位工种并定期评审修订。b.抽查1-2份发放记录，是否符合标准并由员工签收。员工穿戴：a.现场随机观察高风险作业、一般作业的员工穿戴情况，发现一处不规范穿戴记录一处。b.抽查2-3名员工，了解劳保用品质量、数量是否适宜，员工是否掌握保护用品的正确使用方式。质量性能：a.抽查2-3款特种劳保用品是否有检验合格证、安全标识，是否经安全技术或管理人员验收，查阅产品证书有效性。b

52、.查阅劳保用品质量评审情况。c.询问了解是否对产品质量和性能进行检测。随机观察员工日常行为是否存在不安全行为，发现几处记录几处。激激励励5激励措施1.建立起连续性的安全教育激励措施2.建立安全行为奖罚制度3.制订安全活动开展的奖罚措施1.是否建立起连续性的安全教育激励措施2.是否建立安全行为奖罚制度3.检查是否制订了安全活动开展的奖罚措施4.抽检1-2名员工了解相关激励措施有效性（小计）重重大大风风险险管管控控（550550分分）夹夹卷卷入入1驱动部(被夹部)大的露出(点检范围)1.相对操作人员所在平面，高度在之内的所有传动带、转轴、传动链、联轴节、带轮、齿轮、飞轮、链轮、电锯等危险零、部件及

53、危险部位，都应设置防护装置检查机械设备的驱动部位有无裸露，发现一处记录一处。2自动化机械(机器人等)的区域防护1.自动化机械活动区域应设置防护防止人员进入，或具备自动检测人员进入并自动停止的功能。2.实施安全锁定制度。抽查3台（处）自动化机械区域：检查改区域是否有可靠的防护装置。（安全围栏、安全门等）无硬性防护时，检查是否具备自动检测人员进入并停机的功能。（光栅等装置）是否实施安全锁制度。3进入设备可动部(作业者第三者)1.防止人体部位在未停机或无防护的情况下进入（接触）设备垂直、水平、旋转运动部位、零件或加工区。观察现场有无在未停机（或无有效防护）的状态下使身体部位进入（接触）设备可动区域（

54、部位）的行为。发现一处记录一处。人人行行为为文文化化（150150分分）安安全全活活动动第 24 页，共 77 页区分项项目目确认要点内容和标准2015审核细则4异常停止手段(急停、超载超压等超限停止)1.不能迅速通过控制开关或总开关来终止危险，或在控制台不能看到全部，必须配置紧急开关。瞬时动作时，能终止设备的一切运动，对有惯性运动的设备，应与制动器或离合器联锁，迅速终止运行。2.必须对可能因超负荷发生损坏的部件设置超负荷保险装置。3.目视控制范围、或动作限值等。抽查3台不同类别或型号的运行设备：检查是否有紧急停止装置（开关）并有效（被按下时，设备不会被启动）。能量存在危险的是否设置超负荷保险

55、装置，并目视限值。是否定期点检，以确保外观和性能完好。5维持停止状态的手段(安全锁挂牌等)1.有提供防护时强制切断起动控制或动力源，或控制元件在危险区域并只能由此处起动或停车，或配置两种以上互为联锁的安全装置，并实现控制装置应能避免产生危险运转。2.用可拔出的开关钥匙。3.挂牌、安全锁定（多把锁控制总开关）。检查是否建立停机作业安全管理的相关制度。观察1-2处设备调整、检查、维修作业（或询问作业人员、管理者提供证据）：a.是否有强制停机措施。b.是否实施挂牌。c.是否实施安全锁定。6安全装置的设置状态(安全栏、光电管等)1.凡易造成伤害事故的运动部件均应封闭或屏蔽，或采取其他避免操作人员接触的

56、防护措施。2.结构简单、布局合理，与运转部件保持安全距离。3.与设备运转联锁，保证防护装置未起作用之前，设备不运转。4.光电式、感应式等安全防护装置应设置自身出现故障的报警装置。抽查3台不同类别或型号的运行设备：是否有可靠、充分的安全防护装置。安全装置是否有外观、功能等损坏或异常。是否定期点检安全防护装置，以确保性能完好。起起重重7物品的堆放(托盘/产品/模具/气瓶/其他)1.指定场所，避开消防和升降设备，电气控制箱柜，出入口等。2.分类码放，先重后轻、先大后小，防滚动、防倾倒、防散落。3.限高：托盘h4倍短边长，其他h3倍短边长，模具2层，人力放10米，氧、乙炔气瓶间距5米。抽查工业管道、仪

57、器仪表是否有泄漏、锈蚀、损坏、缺失等。危化品等运输车辆是否符合防火防爆要求，运输置放是否存在风险。作业使用的工具是否符合防爆要求，倾倒、搅拌易燃易爆液体，是否有效接地。是否有敞口放置的未用完的容器。是否与明火作业保持安全距离，没有混在的场所或作业行为。坠坠落落27防止高空作业区域摔落的措施(栏等)1.从事高处作业必须落实安全防护措施。2.护栏、护笼、踏板及附属件的强度、高度、间距等应符合标准。观察高处作业场所是否设有有效的防护措施。观察作业平台、直梯护笼等登高设施，是否符合安全标准且完好。28高空作业的信息发送（升降设备）1.运送作业人员或器材到达指定高度的保证。（高空维修等作业）2.作业区内

58、事故防止。检查是否为特殊高空作业提供攀登设施或升降装备，确认其可靠性。检查高处维修是否对可能坠物区域进行隔离或警示禁止进入。29高空作业行为 1.特殊作业有审批和监护制度，并确实实行。2.正确使用合格的个体防护装备。（安全帽、安全带、安全网等）3.安全带长度+人员身体高度，必须小于高处作业点到地面的高度检查是否有高处作业安全规定。检查特殊高处作业是否进行审批和监护，有无违规行为（无平台而未系安全带或未戴安全帽视为危险行为，无作业时查过往记录2-3份）检查3处常规作业现场，是否存在违规作业行为。触触电电30电器设备的破损（分电柜的门等）1.含材料、装置器件、用具卡具、仪器及涉及或用于电气装置的零

59、件、线路等无破损、缺失、松脱等现象。随机检查，发现一处记录一处：检查供配电箱、柜、开关盒、接线盒等是否存在破损、缺失等现象。检查用电设施线路是否存在破损、松脱、接头过多、被挤压等现象。31防止触电、电弧的措施（漏电保护、接地等）1.采取绝缘、安全电压、安全距离、危险警示等措施。2.导电部分必须有与接地线连接的装置。3.不能确保时，采取漏电保护等特殊技术措施。抽查3-5处电气装置（送配电箱、电动工具等）：配送电箱柜是否设置用电安全类警示标识。配电箱柜等接地接零是否完好可靠，柜门有无等电位连接。移动电气设备、临时用电设备和手持电动工具等是否按规装设漏电保护装置等。检查手持照明灯具是否采用安全电压。

60、是否有电气安全的相关规定。32防止向超高电压设备的接近（围圈表示等）1.警示并设置安全距离，隔离措施。2.定期检查，操作人员应具备资格。检查超高压设备区域：是否在建构物内或设置围栏等，并上锁、警示。检查变配电站环境、值班巡查记录，确认值班人员是否具备高压电气操作资格。重重大大风风险险管管控控（550550分分）燃燃爆爆第 28 页，共 77 页区分项项目目确认要点内容和标准2015审核细则中中毒毒窒窒息息33缺氧危险作业场所（升降口地下室罐等）1.有限空间作业安全条件检查3-5处缺氧危险作业场所：是否按规落实审批手续，进行通风、检测、监护。作业信息是否在现场目视。是否配备警报、救援装置，并确保有效。使