全球CDM背景下中国推行清洁能源发展机制效应分析

1、全球 CDM 背景下中国推行清洁能源发展机制效应分析姜国庆孙巾子沈阳工业大学低碳问题在世界经济中占有非常重要的战略地位，是集国际 经济、政治、技术等问题于一身 的。发达国家与发展中国家之间 就碳排放等低碳问题的争议已经 成为国际经济博弈的主要战场。 西方发达国家针对碳排放问题采 取双重标准，将本国低碳化，将中 国高碳化。实施碳排放限制和碳 排放贸易机制的初衷是世界各国 为了减少温室气体排放，达到环 保的目的，然而现在却收效甚微。 反而美国、欧盟等国家和地区将“碳”当作贸易保护的武器。他们 实施碳关税来维护本国政治、经 济利益，使碳排放问题成为“碳博 弈”下新形式的绿色贸易壁垒。洁能 源 发 展

2、 （Clean DevelopmentMechanism，CDM） 是 其 中 之 一 。2005 年 2 月 16 日议定书在全 球范围生效，CDM 机制开始正式 进入人们视野。CDM 项目是为缔约发达国 家在境外以市场为手段实现部分 减排承诺的一种履约机制，其目 的是协助发展中国家实现可持续 发展和减少温室气体排放，协助 已签署议定书的发达国家实现遵 守议定书规定的其量化的限制和 减少排放的承诺。通过 CDM 项目，发达国家提 供资金和技术与发展中国家展开 合作，获得经核审的 CERs 以用于 发达国家缔约方的减排承诺。世界范围的 CDM 项目经历 了 2005 年 的 探 索 、2006

3、 年 的 激 增、2007 和 2008 年的繁荣、2009、2010 年的下滑和萧条。2010 年全 球碳市场的发展陷入僵局，总价 值为 142 亿美元。由于 2012 年后 国际碳市场的发 展 尚 不 明 朗 ， CDM 项目的市场交易 连续三年 跌破两位数，低于 2005 年议定 书实施年份的交易额。我 国 政 府 2004 年 7 月 1 日 颁布了 清洁发展机制项目运行 管理暂行办法，提出 CDM 实施 的优先领域、许可条件、管理和实 施机构、实施程序、以及其它相关安排，为 2005 年议定书在全球范围内的生效打下基础。CDM 项目需要通过注册、批 准、签发等流程实施，中间周期会 很

4、长，直到项目签发资金才会落 实。虽然我国从 05 年 CDM 项目 开始起步，但在 2006 年 7 月第一 笔 CERs 才核证签发。目前，我国 已注册的 CDM 项目占世界总数 的 2/3，CERs 交易额占全球 年 交 易额总量近 60%，成为世界最大 的 CERs 供应商。二、中国开展 CDM 项目的综合效应分析（一）贸易转移效应世界范围内 CDM 等温室气 体减排项目的开展，使能源密集 型产品生产成本相对增加。由于 能源密集型产品温室气体排放量 较大，企业要支付额外的排放成 本，从而增加企业生产成本。如果 能源密集型产品最后的生产成本 超过从外国进口的成本，本国就 会由进口来代替本国

5、生产。从而 导致国际能源密集型产品价格上 升，本国该类型产品的进口价格 也上升。例如钢铁及其制成品，化工 产品，铝及其制成品都是碳排放 贸易中限制温室气体排放的生产一、清洁能源发展机制和发展背景当今世界，环境问题获得越来越多国家、地区的注意，低碳发 展已经是未来经济发展的必然趋 势。1997 年 12 月联合国气候变 化框架公约 缔约方第三次会议 在日本签署了 京都议定书（以 下简称 议定书），我国于 1998 年 5 月签定该协议。在京都议定 书 中为缔约一方发达国家规定 减排义务的同时，规定了三种灵 活的温室气体减排履约机制，清FREIGNPRACTICE INECONOMICRELATI

6、ONS AND TRADE19部门，若超过排放限额，生产此类产品的企业就要支付一定费用来 购买排放额度，从而增加产品生 产成本。如果中国进口这类产品， 需要支付更多价格。根据国家统计局资料，我国 化学工业品，塑料及其制成品等 高污染、高能耗类产品在国际市 场中的竞争力均处于较低水平。 从表 1 中可以看出 2007-2010 年， 我国大多数能源密集型产品逐渐 由出口转为进口，这种贸易转移 效应的产生正是由于 CDM 项目， 造成需要温室气体减排的行业生 产成本增加。同时，由于有机化学 产品、塑料及其制成品的进口数 量都很大，可见国内市场需求很 大，如果此类产品价格上涨，会对 国内相关部门产生

7、很大程 度 影响。（二）出口商品结构变化效应议定书的签订增加了我国 温室气体排放的国际责任。发达 国家掌握着碳排放贸易的“游戏 规则”，从多方面给中国等发展中 国家的经济增长带来阻碍。我国 通过开展 CDM 项目以谋求新的 发展契机，参与到国际碳排放事 业中去。CDM 的开展加快了我国 主动调整产品出口结构的节奏。 当今世界贸易结构正逐步发 生变化，高污染、高能耗产品在国 际贸易中的比重逐年下降。从图3 中可以看出，从 06、07 年开始， “两高一资”即高能耗、高污染、 资源型产品如焦碳、煤、水泥、钢材等，在我国出口产品贸易中的 出口量呈现缓步下降趋势。我国在国际贸易市场中正逐渐调整出口贸易

8、战略，调整出口商品结构 构成，加大对出口产品的科研投 入，逐步改善我国出口产品结构 单一的局面。CDM 项目的开展促进我国 “两高一资”产业向节能减排、高 效环保的方向优化产业结构。当 前，我国此类行业正处于产业更 新、优化时期，国家给予的政策支 持更有利于加速此类产业的资源 配置、优化升级，有利于此类行业 朝着更绿色、环保方向改进。（三）能源消费结构变化效应 我国正处于工业及城镇化快 速发展阶段，能源需求呈增长趋 势。国家为降低经济发展对能源 的依赖程度、顺应世界碳排放发 展的新格面，大力推进各种节能 减排措施，调整产业结构，优化产 业配置，淘汰落后产能；努力优化 能源需求结构，这符合“雁行

9、模式”的产业优化结构。CDM 项目涉及到节能领域 和可再生能源领域，因此 CDM 项 目的开展为我国优化能源消费结 构提供强劲的动力，促进我国在 可再生能源和节能减排方面更良 性、更合理的发展。2010 年 8 月至 2011 年 7 月， 全国水力年发电量 6219.6 亿千瓦 时。水电在一次能源中的比重从 新中国成立时的不足 1% 提高到8% 。 太阳能利用在光伏产品 制 造、太阳能光伏发电和太阳能热利用等方面也取得了较大发展。太阳能光伏发电容量 15 万千瓦； 太 阳 能热水器总集热面积达 12,500 万平方米，太阳能热水器 年生产能力达 4,000 万平方米，使 用量和年产量均居世界

10、总量的一表 1 我国 2007-2010 能源密集型产品的进出口状况（单位：亿美元）资料来源：国家统计局统计年鉴及海关信息网图 1 2004 年 -2010 年我国部分高能耗产品的出口量（单位：万吨）PRACTICE INFREIGN20ECONOMIC RELATIONS ANDTRADE2007200820092010产品类型进口额出口额进口额出口额进口额出口额进口额出口额有机化学产品384.26205.97392.37290.95361.74241.98482.61314.52塑料及其制成品453.23263.97488.63298.09485.16252.78637.04346.96矿

11、物燃料、矿物油及 其蒸馏产品；沥青物 质；矿物蜡1049.86199.511692.52317.731240.45203.751890.01266.75盐；硫磺；泥土及石料； 石膏料、石灰及水泥30.5126.9161.1637.8427.4221.7245.0931.20国 际 商 务 论 坛表 2 2004-2010 年我国能源消费总量及构成我国企业通过合作获取相关技术，同时利用合作的过程不断 深化对技术的学习和创新，并将 技术扩展到其他企业和其他领域 中去。未参与减排项目的企业可 以通过学习、模仿等渠道掌握相 关减排技术，这即为行业间技术 溢出。目前 CDM 项目涉及到的领 域包括节能领

12、域、可再生能源领 域、煤层气领域等，温室气体减排 类型有新能源与可再生能源、分 解温室气体、甲烷回收利用、燃料 替代、二氧化氮减排、节能和提高 能效、造林与再造林，其中以新能 源与可再生能源类型居多。涉及 的相关技术可涉及五大类型：节 能、能源替代、可再生能源、植树 造林、CO2 固存。根据我国经济发 展的实际情况，依据我国政府所 制定的能源结构、能源战略、环境 政策，很多技术可应用到我国高 能耗、高污染、资源型产业当中。 例如：可以利用 CDM 的技术，在钢铁、石化、建材等行业进 行高耗能工业设备和工艺流程的节能改造；利用 CDM 技术相关的 电力需求侧管理进行工业通用设 备节电改造等等。以

13、上技术的应用，能很大程度上优化我国“ 两 高一资”的相关产业。从而实现我国经济结构调整，实现经济增长 方式的转变，更有利于我国发展 低碳、环保的可持续经济。（五）CDM 项目下人力资本 流动效应国际碳排放项目的开展可以 看成外国资本进入的过程，这个 过程中，不仅包括技术资本的进入，也包括人力资本的进入。人力 资本包括减排项目相关的技术专资料来源：国家统计局、国际能源网以及自己估算半以上。从表 4 中可以看出，虽然我 国能源消费仍然以煤炭为主，水 电、核电、风电等可再生能源的消 费比例正在逐渐加大，我国正逐 步努力调整发展清洁能源消耗的 能源结构。 从 2005 年中国开 展 CDM 项目以来，

14、从数据中反映出 我国的能源结构逐步优化，水能、 风能等可再生能源利用率逐步攀 升。截 止 至 2011 年 9 月 20 日 ， 国家发改委批准审核的 CDM 项 目为 3283 个。根据我国政府制定 的 CDM 发展政策，在 CDM 项目 中，涉及能源的减排项目占 80%-90%，CDM 项目中对于新能源和 可再生能源的开展利用也可看出 我国要改善我国能源消费结构的 决心。我国在 CDM 项目中开展的 与能源相关的项目是国家重点支 持的项目，2010 年第一季度批准 的所有 CDM 项目均为改善能源 结构项目，这些项目的开发对于 优化我国的能源结构以满足当前能源强度的需求有至关重要的作用。（

15、四）CDM 项目下的技术溢 出效应中国等发展中国家在温室气 体减排成本上 占有成本比较优 势。因此发展中国家成为 CDM 项 目的主要供应商。自 2005 年中国 正式加入国际 CDM 市场以来一 直保持着领先地位。作为全球最 大的 CDM 项目供应商将项目产 生的审核通过的 CERs 转让给发 达国家，从碳排放贸易中获取利 润。CDM 项目是通过市场化的 国际合作实现发达和发展中国家 的双赢。发达国家提供资金、人力 资本和相关技术，同时获得由此 项目产生的温室气体减排额度作 为自己所履行的议定书的减排 义务；发展中国家获得人力、物 力、财力以及经济发展的新契机。 我国在 CDM 项目实施的过

16、程中， 吸收先进的技术，获得 CDM 项目 下的技术溢出效应。FREIGNPRACTICE INECONOMICRELATIONS AND TRADE21年份能源消费总量占能源消费总量的比重 (%)(万吨标准煤)煤 炭石 油天然气水电、核电、风电其他200421345669.521.32.56.7200523599770.819.82.66.8200625867671.119.32.96.7200728050871.118.83.36.8200829144870.318.33.77.7200930664770.417.93.97.8201032503070.117.64.18.2国 际 商 务

17、 论 坛家、管理人员，同时在项目实施过程中，也会雇佣本地员工进行培 训。而项目开展的整个过程和后 续过程中，这些会将学习到的技 术、管理方法、营销手段等知识扩 散出去。而先进的企业管理知识 较技术更能产生溢出效应。国际 减排项目的实施让本地员工在实 践中积累大量经验，从而将相关 知识应用到其他碳减排项目中或 是其他应用减排项目相关技术的 领域中。因此，排放贸易的开展培 养许多高素质、高水平人才。（六）衍生出新的金融交易模 式碳 排 放 项 目 的 开 展 ， 我 国 CDM 项目的实施衍生出 新的金 融交易模式“碳金融”。此类交易 涉及温室气体排放限额在金融市 场的交易活动，包括碳排放期货 期

18、权交易、直接投资、技术转让 等。中国在国际碳交易市场表现 活跃，同时认识到 CDM 市场的巨 大商机。全球碳交易额也从开始2005 年的 15 亿美元左右发展到2010 年的 142 亿美元。事实验证， 新的金融市场国际碳交易金 融市场及 其衍生物正在快速发 展，不仅有效地促进了国外对我 国的节能减排项目投资，而且也 带 给我国金融行业更多发展潜 力，推动我国金融市场向更多样 性，更创新性方面扩展。CDM 交易市场的发展。巴离岛会议、哥本哈根会议和坎昆会议都 对该项目通过了继续指导文件。 未来世界 CDM 项目的发展仍会 平稳上升。世界各国尤其是发达 国家温室 气体减排趋势不会改 变。中国需继

19、续完善 CDM 市场交 易机制和相关政策体制以面临未 来新格局。针对上述效应分析，提出以 下建议：第一，结合能源消费结构优 化措施，增强能源密集型产品对 新能源和可再生能源的利用率。 对于能源密集型产品出口成本增 加而产生的贸易转移，现行国家 政策正在逐步降低生产污染和能 耗，降低产品生产成本，提高此类 产品国际竞争力。第二，继续保持我国出口商 品结构趋于多样性的发展，继续 加大出口商品高科技投入。更大 程度利用与 CDM 项目相关的技 术，应用到国内各行业生产当中。 第三，逐步加大能源结构优 化程度，扩大 CDM 项目结构多样 性。目前，我国 CDM 项目仍以新 能源和可再生能源为主，CDM

20、 项 目结构稍显单一。国家应多实施 如节能减排等科技含量更 高 的CDM 项目。第四，技术溢出效应需更大 程度向核心技术迈进。中国涉及 高尖端技术的 CDM 项目数量几 乎没有。CDM 项目中约有 40%项 目涉及技术转让，但其中 2/3 是设 备输入，这无益于减排技术革新。 我国要给予更多政策鼓励企业极 大程度地引进高科技 CDM 项目， 同时加强对引进相关设备的学习 和研发。第五，加强 CDM 项目吸引外资力度和逐步完善 CDM 市场交 易体制。目前我国 CDM 项目批准 项目量大，但签发拨款少。我国既 要注重 CDM 审核质量，又要保证 实际外资利用率 。 进 一 步 完 善 CDM 金融交易体制的建立；建立 与政府政绩结合的奖励机制，保 证企业与政府共同促进 CDM 项 目有质有量发展。当前世界 CDM 项目数量有 所下降，