【精品文档类】2019年知名企业不合格品处理SOP精华版

1、太古饮品（东莞）有限公司文件编号：SOP-QA-NC-001不合格品处理SOP生效日期:编写：2002/11/20共7页 第1页1.0目的正确处理不格品，防止不合格的原辅材料被误用或不合格的成品被误发出厂。2.0范围2.1 不合格原辅材料：没有达到公司接收标准而被品控部判定为不合格品；2.2 在生产过程中，因某些方面的指标达不到或可能达不到公司标准的产品；2.3 在成品检验时被判定为不合格或可能不合格的产品；2.4 过期产品或退货产品。3.0职责3.1 品控部负责对不合格品作出评审，判定结论，并给出处置意见；3.2 厂务经理负责审核并批准不合格品的处理意见；3.3 仓务部负责对不合格原辅材料进

2、行隔离和标识；生产部和仓务部负责对不合格的成品进行隔离和标识；3.4 由仓务部和生产部根据经厂务经理批准的处理意见对不合格品进行处理并记录；3.5 QA负责监督仓务部.生产部按要求对相应的不合格品进行处理和记录，并对不合格品进行统计分析4.0定义内部饮用品一指生产线上检测器剔除的不合格品、目测挑出的次品、包装时外观损坏的不合格品。内部饮用品只是在包装方面存在缺陷，饮料本身并无不良，且只作为本公司内员工饮用，不得作为他用。5.0程序5.1 不合格原辅材料的处理5.1.1 原辅材料经过进厂检验被判定为不合格品后，QA主任决定是否需要扩大抽样以及扩大抽样版本：B审核：修订次数：04批准：太古饮品（东

3、莞）有限公司文件编号：SOP-QA-NC-001不合格品处理SOP的方法，以作进一步的检验。如果复检合格，可据此作为合格品予以放行。具体参见“物料入厂检测纲要(R-QA-007)5.1.2 如果QA认为没有必要扩大抽样或扩大抽样检验结果仍不合格时，QA部开出“产品隔离单(FM QA 003 ) ”并给出“隔离产品处理意见书 (FM-QA 004) ”通知仓务部、生产部、采购部(复印件)，并采取以下处理措施：1)退货当来料不符合工艺标准或抽样达不到允许范围时，即此批为不合格批，经厂务经理在“隔离产品处理意见书”上签署拒收意见后，采购部在一个月内负责联络供应商，并通知仓务部完成退货事宜。2)特许使

4、用当来料经抽样检验发现不符合标准，但该批材料仍可用于生产时，经厂务经理在报验单上签署特许使用。3)挑选使用当物料的不合格属性可通过重新加工或挑选得以消除时，经厂务经理签署挑选使用，由采购部与供应商联络，安排返工或进行挑选。4)报废对无法使用也无挑选价值的物料，经采购部联系供应商无需退货时，品控部在隔离产品处理意见书”(FM-QA-004)上注明报废决定，仓务部安排具体的销毁行动。5.1.3 挑选或返工之后的原辅材料要经过品控部重新进行检验，以确定是否合格。经品控部确认为不合格后，力口贴“隔离品”(FM -QA-010)标识，仓库应及时将其转移至隔离品区存放。不合格品处理SOP5.1.4 原辅材

5、料在使用过程中发现不合格，通知品控部，经品控部重新进行检验， 以确定是否合格。若品控部确认为不合格后，对不合格品应及时进行隔离，加贴“隔离品”标识，仓库应及时 将其转移至隔离品区存放。若有必要，品控部向供应商提出投诉。5.1.5 需要退货或报废的不合格原辅材料，在退货或报废之前仓务部须采用如下方法进行处理（凡带有商标的原辅材料，处理前先将商标撕毁）。瓶盖或罐盖：轧或涂漆；PET瓶：切、轧或挤扁；空罐：压扁；纸箱：用水淋湿或用刀划破标签。其它不带商标的原辅料：直接退还给供应商处理。对所有处理的不合格原辅料由仓务部均记录在“报废物料（产品）处理记录”（FM-NCP-002）上；如交给合格的承包商销

6、毁，则要求承包商向我公司提供书面证明，仓务部依此填写"不合格原辅材料记录表"。承包商的评估参见"承包商管理SOP" （SOP-SLP-009 ）。5.1.6 不合格的或过期的浓缩液、饮料主剂和果汁由本公司的厂务经理向浓缩液厂和区域公司质量 保证经理申请和批准，根据他们的意见及处理办法进行处置，并有可口可乐公司人员到场作 证。5.1.7 过期的原辅材料和包装材料（主要指PET瓶和罐）由QA贴上"隔离品"（FM-QA-010）标识，并 说明隔离的原因，仓务部放入隔离品区单独存放，必要时由品控部对其重新抽样检测，由厂 务经理根据检测结果判定

7、为：特许使用、挑选使用、重新处理后使用或报废。5.2 各工序不合格品的处理不合格品处理SOP5.2.1 瓶线不合格品处理5.2.1.1 卸垛和灌注工序不合格空瓶的处理1）生产线上使用时发现的不合格空瓶，由生产部统计不合格空瓶的数量，经QA确认后部分或全部退回物料仓，按 5.1.25.1.5程序进行处理，同时在"生产日报表"备注栏上作 好记录。2）生产线上使用时导致的不合格空瓶和散落在地板上的空瓶，由生产部收集，并将空瓶损耗记录在“生产日报表”上，生产部将其标签撕掉或划破后放置到垃圾站统一处理.5.2.1.2 盖杀菌工序不合格品的处理盖杀菌工序产生的不合格品，由生产部操作工将

8、其现场倒掉，并记录好次品数量。5.2.1.3 限高器工序不合格品的处理限高器击打出的产品，由操作工逐瓶目测，将误打出的合格品在 Cooler前放回生产线； 限高器剔除的不合格品现场倒掉，并记录好次品数量。5.2.1.4 目测工序不合格品的处理5.2.1.4.1 不合格品分类A类：高盖、歪盖、无盖、安全环断裂、无安全环、瓶体不良等。B类：液位不够、瓶体变形（不可修复）等。C类：标签破损、无标签、喷码不良、瓶体变形（可修复）等。5.2.1.4.2 目测工序挑出的不合格品处理办法如下：?对A类不合格品由操作工现埸倒掉；?对B类不合格品作内部饮用品处理；?对C类不合格品由操作工进行返工处理：对标签不良

9、进行重新套标；对喷码不良先将生效日期:编写：2002/11/20版本：B修订次数：04审核：批准：共7页 第5页太古饮品（东莞）有限公司文件编号：SOP-QA-NC-001不合格品处理SOP喷码擦净，再重新喷码。以上不合格品的处理需经 QC签名确认。当班必须完成本班不合格品的处理，并做好记 录。5.2.1.5 包装和码垛工序不合格品的处理包装和码垛工序产生的不合格按 5.2.1.4程序处理；对外包装不合格（如包装膜破损等） 需重新包装。5.2.1.6 瓶线不合格品的统计分析QA每月根据生产部的报表，对每类不合格进行汇总、做成数据表，以控制图的形式直观 反映出来，并对不合格品产生的原因进行分析，

10、并反馈至相关部门。5.2.2 罐线不合格品处理5.2.2.1 卸垛和灌注工序不合格空罐的处理1）生产线上使用时发现的不合格空罐，由生产部统计不合格空罐的数量，经QA确认后部分或全部退回物料仓，按 5.1.25.1.5程序进行处理，同时在"生产日报表"备注栏上作 好记录。2）生产线上使用时导致的不合格空罐，由生产部收集，并将空瓶损耗记录在“生产日报表”上，生产部将其标签撕掉或划破后放置到垃圾站统一处理5.2.2.2 罐线检验工序不合格品的处理罐线真空/压力检测器、液位检测器剔除的不良品。由操作工先进行外观检查，对外观不 合格的作废品处理；对外观合格的再次经过真空/压力检测器，

11、能通过的作合格品，不能通过的作废品处理。需有QC现场确认。5.2.2.3 包装和码垛工序不合格品的处理不合格品处理SOP5.2.2.3.1 不合格品分类A、 卷封不良（如断封、假封、大塌边等）、拉环穿孔、焊缝穿孔、罐体破洞等B、扁罐、罐体擦伤等C、喷码不良等52232生产过程中产生的不合格品处理办法如下：?对A类不合格品由操作工现埸倒掉；?对B类不合格品作内部饮用品处理（咖啡产品不得内部饮用，直接倒掉 ）；? 对C类不合格品进行返工处理。以上不合格品的处理需经 QC签名确认。当班必须完成本班不合格品的处理，并做好记录。5.2.2.4 箱检测工序不合格品的处理雀巢咖啡产品经箱检测时剔除的不合格品

12、，生产部于当天开出“产成品报废单”（FM-WH-004）,经QA确认，厂务经理批准后，生产部将其作为报废品全部销毁，不得留存在生产区、箱检测线或成品仓库。5.2.2.5 罐线不合格品的统计分析QA每月根据生产部和 QC的报表，对每类不合格进行汇总、做成数据表，以控制图的形 式直观反映出来，并对不合格品产生的原因进行分析，并反馈至相关部门。5.2.3 以上不合格品如作内部饮用品，生产部于生产结束后一个工作日内开出"生产线不合格品处理单（FM-NCP 001）一式两份，处理单上注明产品名称，具体数量，经厂务经理批准后，与行政部联系，于当天将此不良品送到食堂仓库。此处理单一份交门卫室作为放

13、行依据，一份 交 食堂负责人签收后返还给生产部存档。生效日期：2002/11/20版本：B修订次数：04编写：审核：批准：共7页 第7页太古饮品（东莞）有限公司文件编号：SOP-QA-NC-001不合格品处理SOP不合格品处理SOP5.2.4 作为内部饮用的不合格品，只能在公司生活区饮用，不得带出生活区，防止为他人利用，而 影响本公司形象。5.3 生产线隔离品的处理5.3.1 生产部或QC在生产时发现某一批产品达不到或可能达不到产品标准时，QC及时填写“产品隔离单"(FM-QA-003),说明需要隔离的产品的数量、原因等；生产部和仓务部签名确认。5.3.2 QC在隔离产品上贴好“隔离

14、品” (FMQA010)标识，仓库应及时将隔离品转移到隔离 品区存放。5.3.3 QA决定并安排对隔离产品的检查，并根据隔离的原因及检验的结果提出对隔离品的处理意 见，填妥”隔离产品处理意见书”(FM-QA-004)后报厂务经理批准。5.3.4 仓务部和生产部根据"隔离产品处理意见书”对隔离产品进行相应的处理。需返工处理的隔离 品，返工后经QA复检，确认是否合格。若合格，则将“隔离品标识”换成“合格品标识”；若不合格，则通知生产部需重新返工。5.3.5 如果"隔离产品处理意见书”要求进行报废处理时，由仓务部或生产部填写“产成品报废单”，并注明处理方式，经财务部经理审核后，由

15、仓务部或生产部进行销毁，QA进行监控。5.3.6 对于批量产品不合格的销毁：?在销毁工作进行之前，由本公司厂务经理向区域公司申请安排可口可乐工作人员到场作证?不合格成品销毁前须选择适当的地点进行排空，以符合公司的整洁卫生要求和减少对环境的 影响，再用轧、切、磨、烧或其它有效方法予以销毁。?仓务部或生产部保留销毁的低于标准的产品和数量的书面记录。?如交给合格承包商进行销毁，则要求承包商向我公司提供书面的销毁证明。承包商的评估参 见 承包商管理 SOP (SOP-SLP-009 )。5.4 不合格成品的处理5.4.1 在成品的最终检验包括理化检验及微生物检验中被判定不合格的产品，由 QA开具该批产

16、品 的隔离单，并准确描述需隔离产品的特征及不合格的原因。5.4.2 QA、生产部和仓务部根据隔离单的描述一起完成对隔离产品的标识、隔离和处理。（按5.3.3和5.3.5的程序进行处置。）5.4.3 经挑选或重新处理后产生的不良品应作好标识，生产部及时开出“产成品报废单”（FM-WH-004） , QA确认，厂务经理批准后报废。5.4.4 产品入库后，因搬运、贮存过程中产生的不合格品，由仓务部开出“产成品报废单"（FM-WH-004） , QA确认，厂务经理批准后报废。5.5 再包装成品5.5.1 再包装成品是指由于某些原因，产品的外包装被污染，损坏或拆除，但其中的单件成品有一 部分或

17、全部仍属完全合格的产品，此时需要收集其中合格的产品，重新进行外包装，这主要包括下面五种情况：1）销售部回库产品的再包装销售过程中有部分产品退货回库时破损或外纸箱破损，需要重新包装（参见 5.6.3）。2）成品搬运贮存中的再包装。成品搬运贮存中会产生一些破损，需要重新包装。3）咖啡产品及椰子汁原箱真空检测时的再包装。“雀巢”咖啡及椰子汁产品经原箱真空检测时出现了损耗，需要重新包装。4）咖啡产品从散装改为多盒包装时的再包装。“雀巢"咖啡有时需要从散装改为多盒包装，也需要重新包装。生效日期:编写：2002/11/20版本：B修订次数：04审核：批准：共7页 第11页文件编号：SOP-QA-

18、NC-001不合格品处理SOP5.5.2 成品再包装过程中破损产品的处理成品再包装过程均由生产部执行，QA监控。破损产品经 QA确认后按5.4程序进行处理。5.5.3 成品再包装之后的入库成品再包装之后，经 QA认定为合格品的需要办理入库手续。如果再包装过程发生物料消耗则由生产部填写"生产线物料流动日报表"并注明是重新包装。5.6 市场上发现的不合格品5.6.1 装瓶厂在进行市场调查或与消费者接触中，发现有本公司的不合格品在市场上，首先记录不合格品在市场上的位置、不合格品的名称、批号、数量等，并安排人员将这些不合格品收回。同时知会本公司外事部，由外事部对此类不合格品作详细记

19、录，填写 “内部投诉记录/处理报 告”(FM-EA-003)如果涉及到产品质量，并立即通知QA进行调查，在一个工作日内给客户答 复。5.6.2 客户投诉不合格品外事部接到客户投诉产品质量时，填写"内部投诉记录/处理报告”(FM-EA-003)由QA对留样产品或客户样品进行检验，将检验报告交厂务经理和厂务经理审批，或上报区域公司，根 据双方协商的处理方式进行处置。参见"顾客服务纲要”(R-MR-006)5.6.3 过期产品根据区域公司规定的处置方式进行处理，并做好记录。5.6 QA通过对原辅料及成品的不合格品进行统计分析，如有必要时开出更正和预防行动报告给相 关的责任部门或单

20、位。参见“更正和预防行动纲要(R-MR-002 )”、“统计技术应用SOP(SOP-QA-SPC-001) ”生效日期:编写：2002/11/20版本：B修订次数：04批准:共7页 第9页太古饮品（东莞）有限公司文件编号：SOP-QA-NC-001不合格品处理SOP不合格品处理SOP6.0.参考文献6.1 本文件支持纲要：R-QA-012不合格产品控制和处理纲要；6.2 相关文件：SOP-SLP-009承包商管理SOPR-MR-006 顾客服务纲要R-QA-007物料入厂检测纲要R-MR-002 更正和预防行动纲要SOP-QA-SPC-001 统计技术应用SOP7.0附件/记录7.1 生产线不合格品处理单：FM