乡绅坛子-西欧富裕农民——乡绅阶级形成与农业资本主义的兴起

1、乡绅坛子-西欧富裕农民乡绅阶级形成与农业资本主义的兴起    绅衿，发表论文原又泛指地方上的士大夫和在学的读书人；科举取士后，则主要指取得进士、举人、监生和秀才等功名的人论文发表明清时绅衿在正式场合都穿有“公服”（注：儒林外史第四十七回：“两家绅衿共一百四五十人，我们会齐了，一同到祠门口，都穿了公服迎接当事。”）。进士肯定可以作官，举人和监生有时也可能作官，所以绅衿概念的主要内涵亦转义为官，或与官相关的人员。绅衿特权荫及家庭，这样其父兄子弟、亲戚也常常被称为绅士。总之，绅衿就是明清时期的士大夫阶层，是一种封建特权的标志。所谓绅衿地主就是官僚地主。 明清时

2、期，大小绅衿几乎在每个地区都构成一个特殊的阶层，他们相互应酬往来，匹配婚姻，形成一个社交圈子。在这个圈子里，地位势力有所差异，但作为整体来说，地方官是绝不敢怠慢的。在通常情况下，地方官到任的第一件事就是“拜访绅衿，听取他们的主张，曲意结交”。“巨室势重，意色授，令鲜专决之政”（注：光绪昆新两县续修合志卷1，“风俗”。）。如果县里要举办一些事业，如善堂积谷、修路、救灾、水利等，照例由绅衿领导。他们不当兵，不服役，不完粮纳租，一切负担转嫁给当地老百姓，有时还从中渔利，发一笔捐献财；负担归之平民，利益官绅合得，这就是官僚和绅衿共治地方。 总之，在不论力农还是从事其他实业，都难以使人致富，更不能使人显

3、贵；每个封建王朝晚期，肯定会产生大批的破产流民，然而却无法分化出富裕农民阶层。相反，封建特权身份却僵而不衰。为了获取和保住那样的特权身份，可以穷尽其一生的精力。士绅的“事业”系于官场，“做官便譬如他的宗教”，士绅对官宦的追求，远胜于对“实业”的关注，远胜于对经营田产、行商负贩的兴趣，因为“人生世上，除了这事，就没有第二件可以出头”，“只是有本事进了学，中了举人、进士，即刻就荣宗耀祖”（注：吴敬梓：儒林外史第十五回。）。所以，直到封建末期，人们对于可以通向仕途的科举功名仍然趋之若鹜。“遗子黄金满籯，不如一经”，读书应试，考进士作官，依然是一般人的追求模式，尽管最后跻身其中的只是极少数人。笔者曾称

4、具有这种现象的社会为“单轨”社会（注：参见拙著化第一基石农民个人力量与中世纪晚期社会变迁，天津社会院出版社1991年版，第384页。）， 它是前资本主义形态在社会结构上的反映，其显著特征是，权力支配一切。    富裕农民的扩张过程，就是资本主义或半资本主义的农场经济替代封建地产经济的过程。同时，以此为基础，富裕农民在地方事务中的作用，也令人瞩目；最迟到15世纪中期，他们实际上控制了乡村的司法和行政事务。他们的活动改变着乡村的经济生活和生活：一方面瓦解着封建领地，另一方面使村社共同体不断分化出少地或无地的农民。西欧中世纪佃户经济一向具有的稳定性，日益受到威

5、胁。新崛起的富裕农民和其他乡绅等，总是企图把传统佃户撵走，包括利用其暂时困难或者未能履行契约，将份地转移到自己手中。在西欧各地，有相当一批这样丧失土地的公簿持有农，加入到农业工资劳动者的队伍。 据考察，西欧农民的上层阶级大约在14世纪下半叶形成。在英格兰，乡村里常有四五家经营着80英亩以上的地产，饲养着几百头牲畜的自由农，该地产平均每年为其带来20镑左右的收入。这样的自由农，后来又称之为约曼（yeomen）。在法兰西，上层个体农户一般拥有10公顷到50公顷的土地，其人数不超过农民总数的16；在14、15世纪的土地市场交易中，他们是积极的参与者，当时，富裕自耕农的土地占到法兰西总耕地面积的15，

6、在某些地区占到13。在意大利中部和北部，富裕农民对土地的兴趣也是那样的强烈，并且受到当地政府的赞助，使其对非贵族土地的购买具有优先权（注：以上参阅希尔顿、法根1381年英国人民起义，三联书店1966年版，第33页；布瓦松纳中世纪欧洲生活和劳动，第327页。）。 乡绅的发展，是西欧中世纪晚期社会结构变迁的一个十分重要的现象。随着社会和经济的演进，乡绅逐渐成为社会转型时期乡村经济生活和社会生活的实际执牛耳者。西欧学家宣称，“整个16世纪的特征就是乡绅的兴起”（注：R.陶内：乡绅的兴起，载英国经济史评论，第11卷，1914年；施脱克马尔：16世纪英国简史，三联书店1962年版，第49页。）。乡绅已不

7、同于传统意义上的封建等级，因此，被西方经济史学家称为乡村“第三等级”，或被称为介于土地旧贵族与传统佃户之间的“中等阶级”。西欧乡绅阶级的形成是以乡村富裕农民稳定而充分的发展为基本前提的，因而乡绅与富裕农民有着千丝万缕的联系。在中国，明清时期被称为“乡衿”或“乡绅”的阶层在乡村社会中似乎也有越来越膨胀的趋势。然而，从本质上讲，他们不是封建旧营垒中的否定因素，与“力农致富者”的发展亦无多少关联。本文试评述西欧和中国乡绅在封建社会晚期不同的政治与经济特征以及不同的发展前途，旨在说明以新的生产力和生产组织为基础，有着新的生活、新的观念和新的需求的新型生产经营者群体的兴起，是传统农业社会迈向现代社会的载

8、体。 论文搜集整理： 通过市场等手段不断集中土地，并逐渐建立起自己的新型地产，是前已述及的那些富裕农民；不久，更具有经济实力并改变了旧式地产经营方式的乡绅和骑士也加入进来。富裕农民与乡绅、骑士之间有着多方面的社会和经济联系。从社会身份上看，上层农民日益与乡绅、骑士交融；但从生产方式上看，却是骑士、乡绅向富裕农民开创的雇佣经济转化。一些骑士和乡绅虽然也曾是庄园主，但他们的地产很早就与完全依靠农奴劳役的大庄园不同，一般实行比较宽松的管理，并且较早地实行货币地租和进入市场，所以骑士地产被学家称为“半庄园”或“大块自由持有地”。特别是15世纪中叶以后，不少骑士进一步改变地产经营方式，纷纷加入最初以富裕

9、农民为主体的资本主义租地农场主的行列，并成为庄园主自营地的重要承租人。 三 中国绅衿地主经济的膨胀，既如同一般封建地主靠对农民实行超经济的地租剥削，又凭藉他们的特殊身份所取得的特殊权利，而这种特权是受到封建政府正式承认和保护的。特权之一是免役。不但现任官员，连退休归乡的官员也享有免役权。嘉靖二十四年（1545年）将官员免役具体规定为：京官一品免30丁，二品免24丁，至九品免6丁，连学校生员除本身以外还可免2丁。明中叶后，又为“论品免粮”， 从一品至九品，分别免30石到6石不等。按上述律令， 绅衿及其家族仅是受到部分免役优惠，优免额以外的丁田应“与庶民一体当差”。可是，由于绅衿在地方上的势力及其

10、法外特权，实际上享有全额优免，“终不闻役字”。这样，人是有特权之人，田是有特权之田。不仅如此，他们还用诡寄、投献、花分、寄庄等手段，大肆兼并土地。国家依田亩、户丁数额向地方征派的总额不能减，于是绅衿合法或非法免除的徭役就转嫁给庶民百姓，使已经到了极限的封建盘剥愈加沉重，以至“凡承重役，无不破产”。一方面，“彼官宦族党奴仆坐享膏腴”，另一方面，“穴居野处无不役之人，累月穷年无安枕之日”（注：见陆世仪：复社纪略卷2。）。显然，明清绅衿的膨胀，与生产关系的更新没有任何关系，而且使没有政治身份的富者变贫，贫者愈贫，他们高度超经济掠夺，是以严重摧残生产力为代价的。 中世纪晚期西欧贵族通常都不直接经营土地

11、，而是靠固定的年度租金过活。大片土地的出租期往往长达几十年之久，甚至更长，其间即使租金有所增长也绝对赶不上生活费用增长的比例。当生活费用不断增长的时候，贵族一年比一年更拮据，不得不举债度日。他们往往以庄园作抵押，当他们未能付出利息的时候，抵押品的赎回权就被取消，因此丧失了土地。贵族的没落过程，以意大利最为突出。廷廷那诺族原是多斯加纳的大贵族之一，其最后一个领主，就这样丧失了他的祖传的地产而靠施舍过活，最后饿死在赛亚那街头上（注：汤普逊：中世纪经济社会史下册，商务印书馆1963年版，第452页。）。当然贵族依然存在，不论在意大利还是在法兰西、英格兰、西班牙和德意志都有拥有数十个封地、年进数万金镑

12、的贵族，但是他们只占一个极小的比例。大多数贵族不重视或没有能力经营自己的地产，将其卖掉，以偿还债务或应付开支。 嘉靖以后，粮长在制度上明文规定由“中户轮充”。于是，“中户”破产的范围就更大了。“中人之产气脉几何？役一著肩，家便立倾。一家倾而一家继，一家继而一家又倾，辗转数年，邑无完家矣。”（注：范景文：奉大户行召幕书，明臣奏议卷39。）昆山方凤亲自目睹了他在南台时该地三户中产之家俱破败于粮役的惨状。“召而问其故，大户不肯输税，又以滥恶米及他物准折，故高其值，遂至此。”（注：方凤：改亭存稿卷5，杂著。）据估计，由于粮长之役，“州县之内一年之间辄破中人百家之产”。魏大中也说，一次粮长之役，“百亩之

13、家辄破。岁役百亩之家近百家，是岁破其中产之家百也”（注：贺康明府恩封序，藏秘斋集卷6。）。一项粮长之役一年就使如此多的富裕农民即中产平民之家破产，可见，在中国这样残酷的政治压迫和高额封建赋役盘剥下，英国约曼那样的富裕农民经济实在难有积累和发育的可能。 富裕农民是如何起家的？从我们掌握的资料看，他们多数是善于经营或者因有某种技艺而积累了一定财富的一般佃户。富裕农民依靠新型的经营方式，一方面对旧领地进行蚕食，即一块一块地承租和购买领主的自营地；另一方面也对小农份地进行吞并，即将无力经营或找到更佳生计的小农的土地吸收过来，以至他们增多的土地往往分散在若干村庄。让我们一下富裕农民威廉的地产来源。他是汉

14、丁郡托斯兰百户区陪审员，共有160英亩土地，却来自4个庄园的13个田主。他每次买进或租进的土地，几乎一半都在1.25英亩或14至12维尔盖特（注：1 维尔盖特大约相当于30英亩左右，1英亩相当于6.2市亩， 富裕农民威廉160英亩土地已是不小的面积。）之间，可见多来自中小农户之手（注：科斯敏斯基：英国13世纪农业史，牛津，1956年版，第261 页。）。这样大的土地面积，绝无可能自己家耕种。在超经济力量衰退，市场（包括劳动力市场）日益成熟的环境下，求助工资劳动者是他们最佳的选择；实际上，这种新兴的生产方式使雇主空前获利，所以他们才那么热切地扩张土地。显然，这种新兴的生产方式和生产关系因农民普遍

15、参与商品经济而发生，而新的生产组织的确立反过来为农村商品经济的深入发展，开拓了新的前景。 粮长制是明代服役制度的重要组成部分，朝廷出于“良民治良民”的策略，规定以“殷实大户”为粮长，负责一个粮区的税粮征催、验收和解运事宜。粮长一职是封建朝廷向普通农民征粮的御用工具，对承担者本身又是一项沉重的负担。明中叶后，法纪废弛，积弊丛生，粮长一职更成为令人生畏的差役。殷实大户中最为殷实的当属绅衿，但他们有免役特权，无需承此差役；没有绅衿名分而有势力的大户，也纷纷买通官府，逃免此役；于是，粮长苦役便无情地转嫁给庶民“中产人家”。正德初年的沈周说：“近年民家有田二三百亩者，官司便报作粮长、解户、马头，百亩上下

16、亦有他差。”（注：沈周：客座新闻。）可见所谓中产户即一些比较富裕的编户农民或小地主。由于“巨室”隐蔽田产，脱赖粮差，就让小户包赔，小户不堪重负，纷纷弃田逃亡，最后竟全落在粮长身上。所以，一次服役，足以使“中户”破产。粮长之役对于中产人家成为一场灾难，“故凡人家遇佥当粮长，大小对泣，亲戚相吊，民间至有宁充军，毋充粮长谣”（注：乞因造册之年委官清量田粮疏，江西奏议卷1。）。 在这样的背景下，以农民群体物质和精神力量普遍发展为坚实基础，西欧农村分化出一批精英分子：富裕农民逐渐崭露头角，到中世纪晚期，已作为一个稳定的阶层脱颖而出。 西欧中世纪晚期的富裕农民，以新的方式控制了生产、交换等环节，还控制了乡

17、村行政事务，成为中富有生气的阶级力量，成为农业的最早发起人。与此形成鲜明对照的是，封建领主特别是那些拥有贵族身份的大庄园主，却急剧衰落。贵族地主，无论在人数上或在实力上都不断减少和削弱。据统计所及的63个贵族，在16世纪平均年收入降低26；每个贵族平均拥有的庄园数也从54个下降到39个（注：P.克里德特：农民、地主和商业资本家，15001800年的欧洲和世界经济，剑桥，1983年版，第56页。）。 一 15、16世纪以来，乡绅或士绅分别在英国和形成和崛起，或许基于这一原因，中西学者习惯将Gentry与士绅对译。其实，无论形成的背景与途径，抑或性格与前途，二者几无相通之处。英国中世纪晚期以的普遍

18、和富裕农民兴起为基础，社会结构发生变化，上层农民与一部分骑士和乡绅融合，形成农村的“第三等级”，他们既有一定的经济地位，又有一定的地位，是农业的发起人，是迈向现代农村社会的载体。实际上，新兴的乡绅阶级就是农业资本家或农业资本家前身。明清之际的中国乡绅主要依赖于专制皇权和功名科举，是封建特权身份在中国封建社会晚期的一种特定表现，而与新的生产力、新的生产关系无涉。 中国农村始终没有出现与乡绅不相上下的富裕农民阶层，也没有普遍产生新的生产关系。极少数的“力农致富者”，犹如池塘里的浮萍，无根无基，随时可能被一阵风吹散；个别幸免者最终也会变成封建出租地主，不过为旧营垒平添一名新成员而已。中国没有英国那样

19、的约曼，也没有像西欧那样将旧的生产结构打开一道不复弥合的缺口，进而形成农村新的“中等阶级”。中国的农村经济社会生活不能说毫无变化与发展，但就传统的社会结构而言，可以说依旧安然若素。不仅如此，随着明清两代官僚队伍的不断扩大，农村社会里封建势力的主要代表绅权，甚至还有膨胀的趋势。 西欧农业为什么能够孕育和分化出富裕的农民阶层？笔者认为，富裕农民的形成和必须以村民的普遍相对富足（而不是普遍贫穷）为基础，因为只有广大农民的劳动生产率有相当程度的提高，农民普遍进入商品交换市场，才能促进商品流通总量的增长和使产品（包括劳动力）获得接近自己价值的市场价格，最终使货币地租的确定不可避免。货币地租的实行势必使佃

20、农和土地所有者之间的人身依附关系淡化，逐渐转化为契约关系和货币关系；换言之，当一切产品以至土地、劳动力作为一种商品大规模地进入市场时，封建主的超经济统治也就失去了基本依托，以人的依赖关系为特征的乡村旧社会也就走到了尽头。这是富裕农民产生的前提，也是西欧中世纪阶级关系发生质变的契机。 事实上，富裕农民与乡绅、 骑士的身份界限越来越不明晰。 正如16世纪英国历史学家富勒所说：“一个杰出的约曼，就是一位款步而至的乡绅。”（注：富勒：神圣与凡俗的国家，转引自陶内16世纪农业，伦敦，1912年英文版，第35页。）当时，王室正式规定：年收入20镑以上者都应当申请授封骑士称号。这表明，骑士这一先前的封建等级

21、，正在成为一个经济概念。被授封为骑士就要承担一份相应的义务，所以并非所有的富裕农民都期待这样的荣誉。许多拥有相当多财产的农民都尽力逃避。理查一世对年收入20镑以上且无骑士封号者课以罚金，就是针对这部分人的。当时被罚人数达13250人（注：J.P. 库帕：14361700年英格兰土地和人口的社会分布，载英国经济史评论1967年第3期。）。富裕农民与骑士、乡绅如此接近， 以至出现了“宁为约曼头，不做乡绅尾”这样的英格兰谚语。 绅衿阶层形成于明代，但他们享有的政治特权即广义上的“绅权”，在上很早就有。他们在宋代就是所谓“形势户”，在一千年前的魏晋即是“士族”。士族的成立是由世代做官而来的，因祖辈在朝廷的官职不等而分别形成膏粱、华腴和甲、乙、丙、丁四姓，也叫右族。从4世纪到10世纪大约700年时间，中国的政治舞台被30个左右的世家大族所独占，所谓“上品无寒门，下品无世族”。至唐代士族势力已遭打击，但唐代300年的宰相职务还是被20