第五章外部效应理论

1、第五章 外部效应理论第一节 外部效用的分类第二节 外部效应与资源配置效率第三节 实例分析环境污染问题的治理第一节 外部效用的分类n一、定义n布坎南和斯塔布尔外部效用：只要某一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的变量是在另一个人（或厂商）的控制之下，即存在外部效应。1231(,)AAnUUXXXXYn问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。n结果：价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。n正外部性q指无偿给他人带来积极影响的行为；q内部效益小于社会效益

2、。q如某种传染病的免疫接种。n负外部性q指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；q内部成本小于社会成本q如化工厂的排污行为。二、外部效应的分类生产生产消费消费正外部效性生产：养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主任带来的外部性消费：一企业在某地办厂给附近居民带来的地价上升的好处 生产：消费者偏好的改变，增加了对某种产品的购买，给相关企业带来了好处消费：居住在富贵人家花园边上的人可以免费欣赏美景负外部效性生产：河流上游的工厂排放的污水影响到下游养鱼 消费：淮河流域大量工厂一度导致安徽某吸取居民购买矿泉水做饭生产：消费者偏好的改变，减少了对某种产品的购买，给相关企业带来了损失消费：某人欣赏音乐，声音过

3、大，给正在休息的人带来了损失第二节 外部效应与资源配置效率 n当存在外部效应时: MPBMSB,MPC MSCn个人或企业决策依据MPB、MPC ，而非MSB、MSC资源配置扭曲一、负的外部效应与资源配置效率一、负的外部效应与资源配置效率n带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。n事例：纸张生产污染环境第三者成本（利益受损）外部边际成本外部边际成本nMarginal external costn因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外的成本。n生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但未在价格中反映。nMEC的三种情

4、况： MEC不变、MEC递增、 MEC递减外部边际成本：外部边际成本：MEC不变的情况不变的情况外部边际成本元吨0 1 2 3 4 5 6 7 纸张的产量（吨）MEC10外部总成本：外部总成本：MEC不变的情况不变的情况外部总成本元吨0 1 2 3 4 5 6 7 纸张的产量（吨）TEC5040302010外部边际成本：外部边际成本：MEC递增的情况递增的情况外部边际成本元吨0 1 2 3 4 5 6 7 纸张的产量（吨）MEC外部总成本：外部总成本：MEC递增的情况递增的情况外部总成本元吨0 1 2 3 4 5 6 7 纸张的产量（吨）TEC负外部效应负外部效应导致导致扭曲资源配置扭曲资源配

5、置nMSC=MPC+MECn当存在负的外部效应时，MPCMPB 物品（或服务）的生产和销售将会出现不足状态。市场均衡，正的外部效应与资源配置效率市场均衡，正的外部效应与资源配置效率价格效益成本元0 10 12 疫苗接种量（万人次）D=MPB45302510S=MSCMPB+MEB=MSBVUZH（3）矫正性财政补贴n 矫正性的财政补贴着眼于私人边际效益的调整。其操作方法是：对带有正的外部效应的物品 或服务的消费者，按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内在化。所以，矫正性的财政补贴的突出特征是其

6、数额与外部边际效益相等。 四、正的外部效应：四、正的外部效应：外部边际效益递减的情况外部边际效益递减的情况价格效益成本元MPB302520S=MSCCAFBS=MSCMPB+MEB=MSB0 10 12 16 20 疫苗接种量（万人次）n正常说，MEB往往随着消费量的增加而递减，达到一定程度时，MEB0。n当存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制决定的产量并非总是缺乏效率。n只有在处于较低的产量水平时，MEB 0，市场才会失灵。第三节 实例分析环境污染问题的治理n一、税收n庇古税n对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；n由

7、英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也称“庇古税”；n实施上的问题n由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。征税MDMPCMSC=MPC+MDMBPQOQ*MPC+cdijdc2、补贴MDMPCMSC=MPC+MDD=MBPQOQ*MPC+cdghjdcQkfie3、拍卖污染许可证n政府为了达到既定的环境目标，并实现污染控制支出的最优水平，采取发放许可证并允许许可证在排污企业之间交易的办法，这就是排污交易制度。nhttp:/ 排污权交易制度与排污收费制度都是基于市场的环境管理制度。从污染源的角度而言，无论是排污权价格，还是收费价格，都相当于污染控制的边际成本。只要排污费规定得合理，其对排污源的经济刺激作用与排污权交易基本相同。但它们在设计上存在明显的区别。排污权交易是由政府确定总排放水平，由市场确定排污价格；而排污收费则是由政府确定排污价格，由市场决定总排放水平。 4、确立财产所有权n罗纳德科斯1960年发表在法律和经济学杂志上的社会成本问题一文中。科斯提出的方案是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源有