银行绩效考核方案模板

1、附件一： 2012年5月31日1维维度度序序号号指指标标定定义义/ /公公式式/ /说说明明权权重重计计分分规规则则20142014年年目目标标值值数数据据来来源源管管理理部部门门配配合合部部门门最最高高得得分分比比例例对对应应指指标标财务维度指标（25）1经济利润（万元）考核期末累计经济利润/考核期经济利润目标。存量利润存款日均基数*1，增量利润目标利润-存量利润，超额利润实际经济利润-目标利润存量利润占指标分值的30，增量利润占指标分值的70，超目标部分每超20万元加1分。15.0%15.0%计划完成率计财部提供绩效考核系统计财部150%0001C00058200年_经济利润额2经济资本回

2、报率（）至考核期末经济资本回报额/占用经济资本/全行平均经济资本回报率2.0%2.0%绩效考核系统计财部100%0001C00084100年_经济资本回报率3成本收入比（）（利息支出资金成本费用成本）/（存款模拟收入利息收入中间业务收入）/全行平均成本收入比。全行平均水平以下得满分，每超5个百分点扣1分，扣完为止。2.0%2.0%绩效考核系统计财部100%0001C00084500 年_成本收入比4中间业务收入（万元）至考核期末中间业务收入/至考核期末中间业务收入目标*100%。中间业务收入目标由各相关部门根据本条线年度工作计划下达。6.0%6.0%计划完成率公司业务部、零售业务部、投资银行部

3、、信贷审批部、远程银行部提供绩效考核系统零售业务部公司业务部、投资银行部、信贷审批部、远程银行部200%0001C00084600 年_代理及理财手续费收入0001C00076900 年_ATM手续费0001I00016100 公司类中间业务收入0001I00007100 小企业承兑和车贷手续费收入5不良贷款额（万元）因第一责任人造成的不良贷款，每100万元不良贷款扣1分。扣扣分分项项绩效考核系统信贷审批部小企业金融事业部扣分不封顶0001I00014100 第一责任人不良贷款额6不良贷款恶化（万元）不良贷款恶化指现有不良贷款质量持续恶化，五级分类下迁或者可预见的损失面不断扩大。第一责任人的不

4、良贷款恶化每100万扣5分，非第一责任人的不良贷款恶化每100万扣2分。扣扣分分项项绩效考核系统信贷审批部小企业金融事业部扣分不封顶0001I00014300 非第一责任人不良贷款额客户维度指标（57）7对公存款日均（万元）考核期末对公存款日均/对公存款日均目标。负增长时：得分完成数/存量*30*权重*100扣分值扣分值负增长比例存量分值扣分比例，上半年、第三季度、年末时扣分比例分别为40、60、100未超目标时：得分30*权重*100+增长额/目标分配额*70*权重*100超目标时：得分权重*100+超目标数/1000本指标加分不封顶，扣分至本指标得分扣完为止。15.0%15.0%计划完成率

5、公司业务部提供绩效考核系统公司业务部加分不封顶0001B00076400 年_对公存款日均8储蓄存款日均（万元）考核期末储蓄存款日均/储蓄存款日均目标。负增长时：得分完成数/存量*30*权重*100扣分值扣分值负增长比例存量分值扣分比例，上半年、第三季度、年末时扣分比例分别为40、60、100未超目标时：得分30*权重*100+增长额/目标分配额*70*权重*100超目标时：得分权重*100+超目标数/300本指标加分不封顶，扣分至本指标得分扣完为止。15.0%15.0%计划完成率零售业务部提供绩效考核系统零售业务部加分不封顶0001C00068200 年_储蓄存款日均9对公存款余额（万元）考

6、核期末对公存款余额/对公存款余额目标。负增长时：得分完成数/存量*30*权重*100扣分值扣分值负增长比例存量分值扣分比例，上半年、第三季度、年末时扣分比例分别为40、60、100未超目标时：得分30*权重*100+增长额/目标分配额*70*权重*100超目标时：得分权重*100+超目标数/1300万扣分至本指标得分扣完为止。5.0%5.0%计划完成率公司业务部提供绩效考核系统公司业务部200%0001B00078100 对公存款余额附件一： 2012年5月31日2维维度度序序号号指指标标定定义义/ /公公式式/ /说说明明权权重重计计分分规规则则20142014年年目目标标值值数数据据来来源

7、源管管理理部部门门配配合合部部门门最最高高得得分分比比例例对对应应指指标标10储蓄存款余额（万元）考核期末储蓄存款余额/储蓄存款余额目标。负增长时：得分完成数/存量*30*权重*100扣分值扣分值负增长比例存量分值扣分比例，上半年、第三季度、年末时扣分比例分别为40、60、100未超目标时：得分30*权重*100+增长额/目标分配额*70*权重*100超目标时：得分权重*100+超目标数/400扣分至本指标得分扣完为止。5.0%5.0%计划完成率零售业务部提供绩效考核系统零售业务部200%0001B00078200 储蓄存款余额11个人客户净增数（户）考核期净增日均1万元以上个人客户数量/当期

8、目标数*权重*100。全年通算。1.0%1.0%计划完成率零售业务部提供绩效考核系统零售业务部150%0001B00093200 季_个人客户净增数12新增对公基本账户数（户）考核期分支机构新增基本账户数量/当期目标数1.0%1.0%计划完成率公司业务部提供绩效考核系统公司业务部150%0001B00092700 年_新增对公存款基本账户数13新增核心对公存款户数（户）新增核心对公存款客户指季度新增日均在1000万以上的单一非授信客户。至考核期新增核心对公存款客户数/至考核期目标数。2.0%2.0%公司业务部提供绩效考核系统公司业务部150%0001I00016200 新增核心对公存款户数14

9、小额贷款增长额（万元）增长额考核期末小额贷款余额上年小额贷款余额得分增长额/基准额度权重100超额得分上半年、第三季度和年末的基准额度分别为1500万元、3000万元和4500万元，未完成基准额度的按比例得分；超额得分按每超过基准额度10得0.5分计算；较上年负增长时本指标不得分。8.0%8.0%计划完成率绩效考核系统小企业金融事业部200%0001C00025700 小企业贷款余额15代发工资净增数（户）考核期末代发工资净增户数/当期目标数*权重*100。与代发工资合同号相关联。全年通算。1.0%1.0%计划完成率零售业务部提供绩效考核系统零售业务部150%0001B00092800 年_代

10、发工资净增数16信付通商户新开客户数（户）考核期分支机构信付通商户新增户数/当期目标数*权重*100。全年通算。1.0%1.0%计划完成率零售业务部提供绩效考核系统零售业务部远程银行部150%0001I00016300 信付通商户新开客户数17特惠商户发展数量（台）考核期末新发展符合要求的特惠商户数量/当期目标数*权重*1001.0%1.0%计划完成率零售业务部提供绩效考核系统零售业务部150%0001I00016400 特惠商户发展数量18个人网银开户新增数量（户）考核期实际完成数/目标值1.0%1.0%计划完成率远程银行部提供绩效考核系统远程银行部150%0001B00092900 年_个

11、人网银新开户数19企业网银开户新增数量（户）考核期实际完成数/目标值1.0%1.0%计划完成率远程银行部提供绩效考核系统远程银行部150%0001B00093000 年_企业网银新开户数内部流程维度（14.5）20会计业务管理考核得分考核期末会计业管理考核得分*指标权重。详见分支机构会计业务管理考核标准。5.0%5.0%详见分支机构会计业务管理考核标准会计结算部会计结算部100%0001S00002100 会计业务管理考核得分21内控评价得分得分内部控制评价得分*权重。每个考核期均使用最近一次的评价结果。内部控制评价得分在60分以下本项不得分。5.0%5.0%内审办内审办100%0001S00

12、002200 内控评价得分22理财产品销售额（万元）至考核期末理财销售额/理财销售额计划目标数*权重*1003.0%3.0%计划完成率零售业务部提供绩效考核系统零售业务部150%0001B00093100 年_理财产品销售额23网银交易量考核期实际完成转账笔数（金额）/目标值。其中转账笔数权重1，转账金额权重0.5。1.5%1.5%计划完成率绩效考核系统远程银行部150%0001B00093300 年_网银交易量24人均存款（万元）考核期末分支机构人均存款/分支机构平均人均存款。人均存款全行前10名各加1分。人数计算不含新进大学生。加加分分项项绩效考核系统公司业务部人力资源部0001C0008

13、4700 机构人均存款余额25新产品推广考核期内新上线的项目。公式：考核期末实际完成量/当期计划目标数。最高加1分。加加分分项项零售业务部提供零售业务部公司业务部零售业务部公司业务部0001I00018200 新产品推广客户维度指标（57）附件一： 2012年5月31日3维维度度序序号号指指标标定定义义/ /公公式式/ /说说明明权权重重计计分分规规则则20142014年年目目标标值值数数据据来来源源管管理理部部门门配配合合部部门门最最高高得得分分比比例例对对应应指指标标26媒体表扬与外部荣誉分支机构被外部媒体（电视、报纸等）表扬，有助于提高我行外部形象的，全国范围的每次加2分，省级加1分，市

14、级加0.5分；获国家级奖励的，每次加2分。相同事项不重复奖励。加加分分项项纪委监察室、办公室纪委监察室总行办公室0001S00002400 媒体表扬与外部荣誉27外部检查通报及内部相关部室检查外部检查每通报一项扣2分，内部检查发现问题每项扣1分。相同项目不重复扣分。扣扣分分项项总行各相关部室风险管理部总行各部室扣分不封顶0001S00002500 外部检查通报及内部相关部室检查28投诉与曝光情况形成有效投诉每次扣2分，被各媒体曝光并对我行造成不良影响的每次扣5分扣扣分分项项纪委监察室、办公室纪委监察室总行办公室风险管理部扣分不封顶0001S00002600 投诉与曝光情况29发生重大违规、案件

15、、责任事故情况发生重大违规、案件、责任事故，本卡得分为零扣扣分分项项纪委监察室纪委监察室会计结算部扣分不封顶0001S00002700 发生重大违规-案件-责任事故情况学习与成长维度指标（3.5）30岗位星级、学历职称、后备人员晋升员工星级达到五星；员工在考核期限内取得新的在职学历或职称（执业资格）；考核期限内有员工进入后备人才库或后备人才库人员晋升至更高资格。员工达到五星级者，一人次0.2分；取得新的在职学历或职称者一人次0.2分；考核期限内有员工进入后备人才库或后备人才库人员晋升至更高资格者，一人次0.1分；考核期员工取得从业资格证的，每证0.1分。2.0%2.0%平均星级较上年提高1个星级人力资源部人力资源部总行各部室100%0001S00002800 岗位星级-学历职称-后备人员晋升31员工满意度由分支机构员工对分支机构负责人的团队合作意识、沟通能力、计划组织能力、全局观念、分析解决问题能力、风险控制能力、廉洁自律能力等进行综合评分。1.5%1.5%人力资源部人力资源部总行各部室100%0001S00002900 员工满意度32总行培训出勤率当季分支机构全员实际培训出勤率低于90%时