第三方存管系统证券端通讯机安装使用说明书

1、 证券端通讯机安装使用说明书 证券客户交易结算资金第三方存管系统证券端通讯机安装使用说明书V2.0编制： 王凯 审核： 朱武林 批准： 金融事业部2007年8月1.1 安装此通讯机程序，我们推荐安装的电脑操作系统为WINDOWS XP，WINDOWS 2000 Server，WINDOWS 2000 Professional；如果是WINDOWS 2003 或者WINDOWS VISTA操作系统，则本程序不能最佳支持，请及时更换操作系统。1.1.1 安装步骤1） 建立目录，解压缩hstxj.rar。例如：通讯机程序所在目录为d:/hstxj/ ；2） 把通讯组件hscomm.rar解

2、压缩到通讯机安装目录下(d:/hstxj/hscomm/)。3） 在DOS命令下运行regsvr32 通讯机安装目录/hscommx，例如regsvr32 d:/hstxj/hscomm/hscommx.dll，显示hscommx 中的DllRegisterServer成功。4） 打开第三方存管注册表文件.reg文件，把其中的券商号88888888替换成银行分配的实际券商号（例如：19990000），直接双击运行第三方存管系统通讯机注册表文件.reg文件。5） 检查参数(下面以19990000的券商编号为例)：系统参数：对银行服务端口：前置机本地服务端口，表示接收银行发送请求的服务端口，(默认

3、4000)；银证转帐对券商服务端口：前置机本地服务端口，表示接收券商发送请求的服务端口，（默认3420）；起始流水号：交易初始流水号。（默认1）当前流水号：交易当前流水号，按顺序递增。证券设置：券商名称：设置具体的券商名，如中国证券DBF接口通用设置：（不用设置）请求处理通用设置：银证转帐券商请求处理模快：银证转帐券商请求处理（Fix_Fix）银证转帐银行请求处理模快：银证转帐银行请求处理（Fix_Fix）券商设置：营业部01：设置具体的券商编号，如1999000019990000：营业部简称：设置券商简称；营业部名称：设置券商名称；清算文件目录：设置上传的券商清算文件路径(默认d:qsfil

4、e)清算备份目录：设置上传后的清算文件备份路径(默认d:qsfilebak)；清算报表目录：设置券商报表路径（默认d:report）银行文件存放目录：设置从银行方下载清算文件的券商存放路径，(默认d:qsfile)； DBF接口设置： 轮询间隔休眠时间（毫秒）：100 资金帐号字段长度：12 资金帐号是否去0：否请求处理设置：DBF应答轮询间隔时间（毫秒）：100 银证转帐银行请求处理 营业部编号：1 控件序号：1 证券超时时间（秒）：30 证券主机地址：证券主机的IP地址 证券通讯端口：证券主机服务端口 对帐是否对开销户明细：暂不用 对帐是否对银行帐号：暂不用 对帐是否对证券资金帐号：暂不用

5、 密码字段是否加密：与银行端通讯，密码是否加密（默认是） 23903交易是否取银行文件：（默认否） 和证券的密码字端是否加密：与证券柜台密码交换时，是否加密，（默认否）银行设置：银行简称：合作银行的银行名称，例如：中国农业银行；银证转帐银行代码：3（农行代码）交易转换机地址：银行端前置机地址，由银行提供。交易转换端口：表示银行端接收证券日间请求的服务端口（默认3409）清算服务器地址：表示银行端接收文件请求的主机地址，与委托转换机地址一样。清算服务端口：表示银行端接收文件请求的服务端口，(默认3411)；银行超时时间（秒）：（默认30）日终清算：文件名转为小写：把传送的文件名中存在大写字母自动

6、转为小写字母名称，默认否；发送成功后备份文件：上传文件成功后，是否需要备份，默认否；文件传输块大小(字节)：文件的上传和下载是通过数据包格式传输，定义一次通讯传送数据包的大小，默认2048即2K；模板目录：清算文件：文件01：存管客户转账明细核对文件文件02：存管客户交易资金净额清算文件文件03：存管客户批量利息入帐文件文件04：存管客户资金余额核对文件文件05：存管汇总账户资金交收汇总文件存管客户转账明细核对文件：本地文件名：暂不用，默认stranMMDD.dat银行端文件名：设置发送给银行存管系统的文件名，默认stranMMDD.dat券商文件名：设置成券商方的文件名，默认stranMMD

7、D.dat存管客户交易资金净额清算文件：本地文件名：暂不用，默认sbusiMMDD.dat银行端文件名：设置发送给银行存管系统的文件名，默认sbusiMMDD.dat券商文件名：设置成券商方的文件名，默认sbusiMMDD.dat存管客户批量利息入帐文件：本地文件名：默认accrMMDD.dat银行端文件名：设置发送给银行存管系统的文件名，默认accrMMDD.dat券商文件名：设置成券商方的文件名，默认accrMMDD.dat存管客户资金余额核对文件：本地文件名：暂不用，默认sbalaMMDD.dat银行端文件名：设置发送给银行存管系统的文件名，默认sbalaMMDD.dat券商文件名：设置

8、成券商方的文件名，默认sbalaMMDD.dat存管汇总账户资金交收汇总文件：本地文件名：默认spayMMDD.dat银行端文件名：设置发送给银行存管系统的文件名，默认标spayMMDD.dat券商文件名：设置成券商方的文件名，默认spayMMDD.dat 对帐文件：（暂不用）银行文件：文件01：账户类交易对帐明细文件文件02：转账类交易对账明细文件文件03：银行转账对帐结果文件文件04：银行余额核对结果文件文件05：总分平衡核对结果文件账户类交易对帐明细文件本地文件名：设置成券商方的文件名，默认binfoMMDD.dat银行端文件名：设置在银行存管系统的文件名，默认qsjg/binfoMMD

9、D.dat转账类交易对账明细文件本地文件名：设置成券商方的文件名，默认btranMMDD.dat银行端文件名：设置在银行存管系统的文件名，默认qsjg/btranMMDD.dat银行转账对帐结果文件本地文件名：设置成券商方的文件名，默认szzhd.YYYYMMDD银行端文件名：设置在银行存管系统的文件名，默认qsjg/ szzhd.YYYYMMDD余额核对不平文件本地文件名：设置成券商方的文件名，默认yehd银行端文件名：设置在银行存管系统的文件名，默认qsjg/yehd总分平衡核对核对不平文件本地文件名：设置成券商方的文件名，默认phsj银行端文件名：设置在银行存管系统的文件名，默认qsjg

10、/phsj1.1.2 通讯机文件第三方存管标准通讯机下有的文件包括：1， HsBSSTrans.exe，通讯机执行文件2， HsGet.exe，系统识别码生成文件3， YzzzBankReq_Fix.dll，银行发起交易处理动态链接库4， YzzzSecuReq_Fix.dll，证券发起交易处理动态链接库5， Check.dll，加密算法动态链接库第三方存管标准通讯机INI目录下的配置文件：1， Convert.ini，对应银行端数据字典2， FieldsList.ini，对应所有交易报文的字段名3， yzzz.ini，银证转帐配置文件。其中包括交易报文名称，证券报文错误码转换为银行报文错误码

11、，银行报文错误码转换为证券报文错误码，加密算法配置（根据卷商代码，如10270000，找到【keys_10270000】项，下面有一个【key=000】,表示不加密，如果要密码加密，改为【key=100】，如果要MAC校验，改为【key=010】，如果要PIN加密，改为【key=001】，如果要组合，则将相对应位置的0修改为1即可）。4， yzzzfixconfig.ini，交易报文收，发时对应的报文字段，具体字段名称对应FieldsList.ini文件。1.1.3 模块功能介绍通讯机程序主要分三块：交易监控；日终处理；参数设置。一）系统运行前准备：导入许可证文件；1） 提交注册码：首先运行目

12、录下的HsGet.exe文件，程序运行后产生一个识别码，然后把这个识别码发回到公司，邮箱huajj；2） 由公司负责维护的人员用指定的加密程序，根据期货公司提交的注册码，生成一个特定的许可证文件，默认文件名为Hslicence.dat，然后把该文件发送给期货公司客户。3） 期货公司的技术人员在收到这个文件后，再次运行HsBSSTrans.exe，进入系统后，选择【帮助】菜单下的【导入许可证】，选中Hslicence.dat导入，然后重新启动程序就可以正常运行了。4） 错误提示：如果显示“导入不成功”，则你要查看一下Hslicence.dat文件的生成日期如果跟你电脑系统的当前日期不一致，则需要

13、把你的系统日期先调到文件的生成日期，就可以导入；如果还继续显示“导入不成功”，则需要重新生成识别码，许可证文件要重新制作；二）交易监控模块：在“交易监控”模块中，主要分交易转换，签到，签退，密钥交换，查看日志这个五个功能。1） 交易转换：点击界面【交易转换】按钮，启动通讯机的主要功能，交易转换，接收银行的交易报文，转换后发送给证券端，等待回复后，把交易结果回复给银行端；接收证券端发起的交易，转换后发送给银行，等待回复后，把交易结果回复给证券端；再次点击【交易转换】，关闭交易转换，则不再转换交易报文。2） 签到：是证券端主动向银行发起签到交易，通知银行已经准备好交易了；3） 签退：是证券端主动向

14、银行发起签退交易，通知银行已经停止交易了；4） 密钥交换：是跟银行进行加密密钥交换，做为加密的密钥使用的；5） 查看日志：点击【查看日志】，可以查看任意一天的交易日志。三）日终处理：1）上传文件：点击【发送文件】，可以按配置把文件上传到银行清算路径下；如果不选择营业部，则默认发送通讯机配置中的所有营业部的清算文件；如果选择其中的一个营业部，则会跳出如下的界面如果你想发送其中的一个或者几个文件，请在选择相应的文件名称前的选择框中打上勾，然后按【发送选定文件】按钮，就会发送指定文件；如果想发送全部文件，则不做选择，按【发送全部文件】按钮，即发送全部文件。2）下载银行端清算结果文件：点击【日终管理/

15、取银行文件】,可以按配置把文件下载到通信机配置路径下。四）参数设置：详细信息见前面的“安装”中的“检查参数”项。如果要修改其中的数据，只要双击右边的数据项，就会弹出一个修改窗口，修改好后，要选择按钮，把修改的内容保存到注册表中去。1.1.4 常见错误1） 通讯机程序启动“交易转换”后死机：一般情况下是你的电脑上安装了病毒防火墙，这个防火墙软件把通讯机程序要打开的两个本地通讯端口给屏蔽了，所以通讯机就象死机一样没反映了。这个要修改你的病毒防火墙设置，允许打开本地两个端口即可；2） MAC校验错：在银行平台上进行MAC秘密的初始化。然后在通讯机的“密钥管理”的下拉菜单中，先选择“密钥管理”，界面如下：在“请输入密钥”框中输入一个八位的密钥，在“请选择导入文件”框选择yzzz.ini的文件路径，然后按“导入密钥”按钮，然后关闭。然后把通讯机程序重新启动一下，做下一步“密钥初始化”，选择卷商，然后按“确