证券交易基础练习题 (1)

1、2009年证券业从业考试辅导证券交易 1.1992年初，人民币特种股票即B股最先在(    )证券交易所上市。A深圳B上海C纽约D香港2.从(    )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。   A1988   B1987C1986 D19913.我国股权分置改革试点工作启动的时间是(    )。A2004年5月底    B2004年10月底C2005年4月底   D2006年1月底4.证券交易的(&

2、#160;   )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A公平B公开C公正D安全5.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为(    )。A申报    B开户 C委托    D成交6.我国证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价7.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是(    )。A投资收入  B投机收入C手续费、佣金收入D买卖证券的差价8.证券交易所

3、决定接纳或者开除会员应当在决定后的(    )个工作日内向中国证监会备案。 A5    B7 C10    D309.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的(    )进行证券交易。 A证券账户    B会员席位C交易席位    D交易单元10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币(    )元。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿1

4、1.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按(    )划分。A买卖证券的方向    B委托时效限制C委托价格限制    D委托订单的数量12.2005年10月重新修订后的(    )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A公司法    B证券法C企业所得税法 D企业破产法13.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是(    )。A专门委员会    B会员大会C理事会&#

5、160;   D董事会14.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以(    )原则作为第一优先原则。A价格优先    B时间优先C数量优先    D客户优先二、多项选择题1.下列属于政府债券的有（ ）。A金融债券 B国债C地方债D可转换债券2.下列关于ETF的说法正确的有（    ）。AETF代表的是一揽子股票的投资组合 B追踪的是理论的股价指数 C可以在证券交易所挂牌上市交易 D可以进行基金份额的申购和赎回3.目前，金融期货的主要类型有（ &#

6、160;  ）。A外汇期货 B利率期C国债期货 D股权类期货4.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（    ）。A对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B维护投资者和证券交易所的合法权益C按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D派遣合格代表入场从事证券交易活动5.可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括(    )。A保险公司B财务公司 C资产管理公司D咨询公司6.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有(    )。A现货交易    B回购

7、交易 C远期交易    D期货交易7.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是(    )。A无形席位采用场内报盘方式    B根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位C有形席位的一个特点是交易速度有了提高D无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷8.证券交易程序中，开户包括开立(    )。A存款账户    B证券账户C资金账户   D交易账户9.根据委托时效限制，委托指令可分为(  

8、;  )。A开市委托    B市价委托C限价委托    D当日委托10.以下关于封闭式基金的说法，正确的有(    )。A封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的D封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回11.以下需办理席位变更的原因有(    )。A公司更名 

9、60;  B更换席位使用单位C公司股东变动    D营业部迁址12.普通席位可以从事(    )的买卖。AB股    B债券 C基金     DA股三、判断题1.1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。(    )2.目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。(    )3.证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席

10、位。(    )4.证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。(    )5.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。(    )6.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。(    )7.深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申

11、报。(    )8.期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。(    )9.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。(    )10.期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。(    )11.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。(    )12.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。(    )13.在定期交易系统中，成交的时点是连续的。(    )14.回购交易更多地具有短期融资的属性。(    )15.证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。(