经济发展理论读书笔记

1、经济发展理论读书笔记08级产业经济学专业张磊 108020205004美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特 (Joseph Alosis Schumpeter , 18831950)在其1912年发表的著作经济发展理论中，首次提出了他影响深 远的创新理论，而后他利用该书再版以及出版其他著作的机会对该理论进行了不 断的补充完善，使该理论成为了他经济理论体系中最重要的理论，并构成了他的许多其他理论的基础。熊彼特指出，生产要素和生产条件的新组合往往通过创建新的企业来实现， 新组合意味着通过竞争消灭旧组合。同时，新组合还意味着对经济体系中现有的 生产手段做不同的使用，利用现有的社会资源去做新的事情，也

2、就是把生产手段 从循环流转中抽出来，并把它们分配到新的产品或者新的工艺上。熊彼特还发现， 从投资的角度看，这种新的分配通常要通过信用来完成。 在创新理论中，熊彼特 明确了企业家的职能，认为企业家的职能就是实现生产要素和生产条件的新组 合，也就是创新。熊彼特还区分了创新和发明，在他看来，创新是一个经济学范 畴而不是技术范畴，发明(invention)是新工具或新方法的发现(discovery)，而 创新(innovation)则是新工具或新方法的实施(implementation)，虽然发明往往 构成创新的一个环节，但创新并不一定需要发明，而发明也只有用于生产实践之 中并且实现了商业利润才能够被

3、算做创新。熊彼特的“创新理论”具体可以概括 为以下几个要点：1、创新是生产过程中内生的。他说：“我们所指的发展只是经济生活 中并非从外部强加于它的，而是从内部自行发生的变化。”这种变化是那么多的 重要经济现象的原因，所以，为它建立一种理论似乎是值得的。 这种经济变化就 是“创新”。2、创新是一种“革命性”变化。熊彼特认为，这种“革命性”变化的发生， 才是经济发展的根本问题。创新有突发性和间断性的特点，要对经济发展进行“动 态”性分析研究。3、创新同时意味着毁灭。在竞争性的经济生活中，新的组合意味着对旧组 织通过竞争加以消灭。在完全竞争状态下的创新和毁灭往往发生在两个不同的经 济实体之间，随着经

4、济的发展，经济实体的扩大，创新更多转化为一种经济实体 的内部自我更新。4、创新必须能够创造出新的价值。熊彼特认为，先有发明，后有创新；发明是新工具或新方法的发现，而创新是新工具或新方法的应用。“只要发明还没 有得到实际上的应用，那么在经济上就是不起作用的。”因为新工具或新方法的 使用在经济发展中起到作用，最重要的含义就是能够创造出新的价值。5、创新是经济发展的本质规定。熊彼特力图引入创新概念以便从机制上解释经济发展。他认为，可以把经济区分为“增长”与“发展”两种情况。所谓经 济增长，如果是由人口和资本的增长所导致的，并不能称作发展。“因为它没有产生在质上是新的现象，而只有同一种适应过程，像在自

5、然数据中的变化一样。“我们所意指的发展是一种特殊的现象，同我们在循环流转中或走向均衡的趋势 中可能观察到的完全不同。它是流转渠道中的自发的和间断的变化， 是对均衡的 干扰，它永远在改变和代替以前存在的均衡状态。我们的发展理论，只不过是对 这种现象和伴随它的过程的论述。”所以，“我们所说的发展，可以定义为执行新的组合。”这就是说，发展是经济循环流转过程的中断，也就是实现了创新， 创新是发展的本质规定。6、“企业家”是创新的主体。熊彼特把“新组合”的实现称为“企业”，把实现这个“新组合”为职业的人称为“企业家”。“企业家”的核心职能不是经营管理，而是看其是否能够执行这种“新组合”。熊彼特说：“充当

6、一个企业家并不是一种职业，一般说也不是一种持久的状况，所以企业家并不形成从专门 意义讲的社会阶级”。在“创新理论”基础上，熊彼特又提出了他的“经济周期理论”。他认为， 一种“创新”在扩散过程中，能刺激大规模的投资，引起经济高涨；经济高涨导 致价格下跌，一旦投资机会消失，经济便转入了衰退。由于“创新”的引进不是 连续平稳的，而是时高时低的，这样就产生了经济波动或“经济周期”。熊彼特综合了前人的观点，建立了“三种周期”的体系，认为在资本主义发展过程中同 时存在三种经济周期：第一种是长周期或称“康德拉季耶夫周期”，每一个周期 历时50年左右；第二种是中周期或称“尤格拉周期”，每一个周期历时10年左右

7、；第三种是所谓短周期或称“基钦周期”，每一个周期历时约40个月左右。当然，熊彼特承认其他周期的存在，但认为“三种周期”的理论在分析现实情况 时已经够用了。“三种周期”中的中周期早在1860年就已经被法国的克莱门尤格拉(Cle ment Juglar)发现了，所不同的是熊彼特用创新理论对三种周期所做的解释。熊 彼特理论的精华在于对创新和企业家作用的阐释，熊彼特提出的“创造性的破坏(creative destruction)”在今天人们解读信息革命的影响时仍然是一个关键的词汇。熊彼特的理论正确地强调了企业家在经济发展中的作用，然而却低估了科 学家、发明家和普通群众在产业革命中的作用。 实际上，在经

8、济发展的不同时期， 推动社会前进的主力是不同的社会群体。在技术革命时期，推动社会进步的主力 是科学家和发明家，在草根革命时期，推动社会进步的主力则是人民大众， 只有 在商务革命时期，企业家才担当革命主力的角色。 熊彼特本人也承认，企业家并 非一个终身的头衔，即便是企业的创建者，也只有当他所创造的企业在实现生产 要素的新组合时，他才算是一个企业家，而一旦他所创造的企业成了因循守旧的 批量生产商，他也就演变成了普通的老板或者经理人，不再是熊彼特严格意义上的企业家了。另一方面，企业家也并非是创新唯一的实施者，按照创新的本质含义，科学技术人员的研发活动也可以算作创新，因为他们把大量的社会资源投入到了前所未有的探索活动中，并没有重复以前的工作。就连消费者也可能成为创 新的实施者，因为人们已经认识到，消费者在消费的过程中也创造附加价值，托夫勒因此发明了产销者(prosumer)这一词汇来强调消费者越来越多的价值创造 职能，近来还有人提出了并行生产(peer productio n) 的概念来说明消费者对生 产的深度参与，可