华泰证券紫金投资信息系统投标文件南京勤业

1、华泰证券紫金投资信息系统项目建议书南京勤业计算机系统集成有限公司2009年3月25日目录1系统概述华泰证券公司的信息化建设，至今经历了从无到有、不断优化完善、逐步普 及深化使用的过程。它不仅方便了全体员工的使用，同时也降低了办公成本，在 一定程度上提高了公司的工作效率。现在在公司内信息化系统的使用效率不高，工作流程不能灵活配置，缺乏便 捷的工作流引擎，基于种种悄况，现实要求对现业务流程进行信息化改造，形成 一个良好的企业管理支撑平台，担负起更加复杂、综合的作用。这次的华泰证券 紫金投资信息系统乂是华泰证券公司管理层的新的尝试。公司的需求也非常的急 切。我公司接到需求后迅速对其进行了研究。本系统

2、通过系统平台建设，整合企 业内部信息资源，实现公司内横向信息共享和统一访问，为员工业务流程提供了 信息化服务。本次开发的华泰证券紫金投资信息系统主要针对三个大方向。所牵涉到的系 统，部门位也非常的多。这个项目的业务性很强，制作的难度很大，如何很好的 协调这些资源是我们所要注意的，但我们相信我们有信心也有能力很好的完成这 次的建设任务。2 需求理解2.1基础研究基础研究模块是记录行业研究、风险管理研究、财务研究以及其他管理基本 信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。2. 1.1行业研究行业研究模块是记录标题、摘要、附件、行

3、业、来源、类别、地区、扌是供者 以及其他行业研究基本信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、 删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下 拉列表的内容，可自定义、修改、添加。管理员可以增加行业二级子录。2.1. 2风险管理研究风险管理研究模块是记录标题、摘要、附件、来源、类别、提供者以及其他 风险管理研究基本信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删 除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下拉 列表的内容，可自定义、修改、添加。2.1. 3财务研究财务研究模块是记录标题、摘要、附件、来源、类别、提供者以及其他财务

4、研究基本信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询 等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下拉列表的内 容，可自定义、修改、添加。2.1.4其他管理（比如员工信息等）其他管理模块是记录比如员工信息以及其他对系统有用的基本信息的模块， 该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权 限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修改、 添加。2.2客户关系管理客户关系管理模块是对客户信息以及和其的关系进行管理以达到和客户之 间有良好关系的模块。客户关系管理模块是记录企业信息、其他机构信息、拜访 记录以及其他客户关系

5、管理信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、 修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。2. 2.1企业信息企业信息模块是记录企业名称、所属行业、法定代表人、地址、联系方式、 主要管理层、企业情况、企业联络人、客户联络员以及其他企业信息的模块，该 模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限 人员进行有区别的功能控制。普通用户只能新建和追加，管理员进行修改和删除。2. 2. 2其他机构信息其他机构信息模块是记录机构名称、机构类型、有关行业、地址、联系方式、 客户联络员以及其他其他机构信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、 修改、删除

6、和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。2. 2.3拜访记录拜访记录模块是记录拜访人员、拜访时间、拜访地点、被拜访人、职务、所 获信息以及其他拜访记录的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、 删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。普通用户只能 添加，不能进行修改和删除。2.3项目运作项U运作模块是对项U信息以及项U运作情况进行管理以达到和对各个项 LI信息情况了解的模块。项口运作模块有一个流程，不但有信息的管理，还对一 个项LI的进程进行管理，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查 询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。2. 3.

7、1储备项目储备项口模块是记录项H名称、所属行业、地区、公司负责人、联系方式、地址、公司简介、公司材料以及其他储备项訂信息的模块，该模块可以实现对数 据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的 功能控制。新建的项LI为后面的流程做准备。2. 3.2进行中项目储备项LI模块是对项LI进行备案立项、尽职调查、风险控制委员会评审、投 资决策委员会评审、协议签订与投资实施等对项LI进行流程的模块，该模块可以 实现对数据的查看、查询、流转等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能 控制。操作的项口为后面的模块做准备。2. 3.3已投资项目进行中的项LI所有的流程走完后就成为已投

8、资项LI,本模块可以对项訂进行 查看、查询等功能。2.3.4已否决项目进行中的项U没有走完所有的流程后就成为已否决项U ,本模块可以对项U 进行查看、查询等功能。2.4投资后管理将已投资项LI的基本信息界面，转入投资后管理，前面流程结束后自动添加。 本模块可以对项口进行查看、添加、修改、查询等功能。2.5绩效考评绩效考评模块是对考评信息以及考评运作1W况进行管理以达到和对各个项考评情况了解的模块。绩效考评模块有一个流程，不但有信息的管理，还对一 个员工的考评的进程进行管理，该模块可以实现对数据的查看、考评和查询等功 能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。2. 5.1考评信息设置岗位名称、

9、所对应的人员、接收考评结果的人员。每个职位的考评指标 以及权重。考评信息的录入只能山管理员完成。2. 5. 2考评工作部门主任选择下属员工，对员工日常考核表的每一项逐一进行评分，记录员 工需改进的内容和整改情况，完成员工绩效考核。考评人将会在系统中收到一份 “待办工作”，考评人分别对被考评人打分，并对考评结果确认。考评只能由管 理员完成。2. 5. 3考评结果信息待考评人完成考评工作后，系统定义为接受考评结果的人员将会以“待办工 作”的形式在系统中收到考评结果信息。管理员可以在这个模块中查询到考评的历史结果。3系统功能A企业内斛II户华泰证券0A门已华泰证券紫金投资信息系统基础研究客户关系骨理

10、项hl运作投资后件口！绩效考核行业研究金业化Q储备项H考评佶息厌師理璃共他机构恰忌|进行中顷II考评財务研完1井彷记尿|已投资顼忖勺评筋果倍g其他管理已否决坝忖企业数摇流总线内部丿匚存数据用3.1基础研究基础研究模块是记录行业研究、风险管理研究、财务研究以及其他管理基本 信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。3. 1.1行业研究增加行业研究的基本信息，用于查询、操作。行业研究模块是记录标题、摘 要、附件、行业、来源、类别、地区、提供者以及其他行业研究基本信息的模块, 该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功

11、能。对于不同的权 限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修改、 添加。管理员可以增加行业二级子LI录。3.1. 2风险管理研究风险研究管理针对公司所面对的的风险进行管理。风险管理研究模块是记录 标题、摘要、附件、来源、类别、提供者以及其他风险管理研究基本信息的模块, 该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权 限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修改、 添加。3. 1. 3财务研究财务研究主要记录公司财务信息。财务研究模块是记录标题、摘要、附件、 来源、类别、提供者以及其他财务研究基本信息的模块，该模块可以实现对

12、数据 的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功 能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修改、添加。3.1.4其他管理（比如员工信息等）其他管理模块是记录比如员工信息以及其他对系统有用的基本信息的模块， 该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权 限人员进行有区别的功能控制。对于信息中下拉列表的内容，可自定义、修改、 添加。3.2客户关系管理客户关系的良好保持是一个公司生存的命脉，客户是公司的生存之本。所以 怎样保持和客户良好的关系是一门艺术。客户关系管理模块是对客户信息以及和其的关系进行管理以达到和客户之 间有良好关系的模块。客户

13、关系管理模块是记录企业信息、其他机构信息、拜访 记录以及其他客户关系管理信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、 修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。3. 2.1企业信息企业信息模块是记录企业名称、所属行业、法定代表人、地址、联系方式、 主要管理层、企业情况、企业联络人、客户联络员以及其他企业信息的模块，该 模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限 人员进行有区别的功能控制。普通用户只能新建和追加，管理员进行修改和删除。3. 2. 2其他机构信息其他机构信息模块是记录机构名称、机构类型、有关行业、地址、联系方式、 客户联络员以及其

14、他其他机构信息的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、 修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。3. 2. 3拜访记录拜访记录模块是记录拜访人员、拜访时间、拜访地点、被拜访人、职务、所 获信息以及其他拜访记录的模块，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、 删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。普通用户只能 添加，不能进行修改和删除。3.3项目运作项目运作项目库储备项目八进行中项目 已投资项目、已否决项目V行业检索节能减排信息技术生物医药斯材料及专业设备其他项L1文档打开后:地区 I项目库项目小组成员I状态 I査询企业名称行业项目小组成员 址飾状态

15、 鼓近修改日期*有限贵任公可 佶息技术XXX尽职调査 2009-1-1 八跳转贞* 公 司项H运作基本是一个项H的流转过程，从一个项口的生成，进行到结果，每 个过程都涵盖在项U运作模块中。项U运作模块是对项U信息以及项U运作情况进行管理以达到和对各个项LI信息情况了解的模块。项目运作模块有一个流程，不但有信息的管理，还对一 个项LI的进程进行管理，该模块可以实现对数据的添加、查看、修改、删除和查 询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。在任何一个阶段运作的项II,都可转入“已否决项目”，但须注明原因。款 未到帐之前都可以进行项LI否决在项LI运作流程中，项日可转入项H 口前所在阶段之

16、前的任何一个流程节 点，但原有信息要保留。原有的流程信息、默认节点是下一个节点、流转到上层 节点提供另外按钮选择框。“已否决项LI”中的项忖，可被重新转入该流程节点或之前的节点。LI前流 程操作是：在系统外公司开会讨论，然后山管理员走回流程。1、包括四个项LI库:JI3. 3.1储备项目储备项U模块首先添加项U,添加的项U可以是公司正在准备的项LI或已经 决定运作的项口。储备项目模块是记录项目名称、所属行业、地区、公司负责人、联系方式、 地址、公司简介、公司材料以及其他储备项目信息的模块，该模块可以实现对数 据的添加、查看、修改、删除和查询等功能。对于不同的权限人员进行有区别的 功能控制。新建

17、的项LI为后面的流程做准备。3. 3.2进行中项目储备项LI模块是对项LI进行备案立项、尽职调查、风险控制委员会评审、投 资决策委员会评审、协议签订与投资实施等对项目进行流程的模块，该模块可以 实现对数据的查看、查询、流转等功能。对于不同的权限人员进行有区别的功能 控制。操作的项LI为后面的模块做准备。3. 3. 2.1备案立项备案立项，是把储备项日模块中的项口进行一个立案，储备项忖可被初步立 项。输入项目小组成员后，该项tJ进入备案立项阶段。在确定的同时发送待阅文 档，被定义为备案立项的成员将在该系统中收到一份“待阅文档”，内容包括该 项LI的基本信息，以及附件材料。以及上传经会议讨论后的备

18、案立项的文件。录 入备案立项表决文件后，将弹出窗口。选择“是”则进入“尽职调查”阶段；选 择“否”，转入'已否决项目”。3. 3. 2. 2尽职调査备案立项后就是尽职调查模块，首先上传附件材料，然后进行操作是否提交 “风险控制委员会评审”阶段；或提交到“已否决项訂”。本阶段可能需要风险 经理的复核。3. 3. 2. 3风险控制委员会评审风险控制委员会评审的主要评审部门是风险控制委员会，首先上传附件信 息。在确定的同时发送待阅文档，被定义为风险控制委员会的委员将在该系统中 收到一份“待阅文档”，内容包括该项H的基本信息，以及各个项目阶段添加的 附件。上传经各风险控制委员会委员签字确认的风

19、险评估意见。录入风险评估意见后，将弹出窗口。然后进行操作是否提交“投资决策委员 会评审”阶段；否则，提交到“已否决项目”。3. 3. 2. 4投资决策委员会评审投资决策委员会评审的主要评审部门是投资决策委员会，首先上传附件信 息。在确定的同时发送待阅文档，被定义为投资决策委员会的委员将在该系统中 收到一份"待阅文档”，内容包括该项U的基本信息，以及各个项訂阶段添加的 附件。上传经各投资决策委员会委员签字确认的“投资决策项口评估表”。录入风险评估意见后，将弹出窗口。然后进行操作是否提交“协议签订与投 资实施”阶段；否则，提交到“已否决项口”。3. 3. 2. 5协议签订与投资实施待协议

20、签订后，上传协议（传真）及电子版协议。确定是否已划款，点击进 入“已投资项H”，直接山投资经理进行操作。3. 3.3已投资项目进行中的项LI所有的流程走完后就成为已投资项LI,本模块可以对项LI进行 查看、查询等功能。3. 3.4已否决项目进行中的项LI没有走完所有的流程后就成为已否决项LI,本模块可以对项口 进行查看、查询等功能。3.4投资后管理项口文档打开后，如下：（仅供参考）投资后管理公司基本佶息企业乳称公可负贵人公司简介z亠V>L联系方式状态栏审杠第四季雉报告正常2009-2-2v>文档名称状态解决方案时间 修改 上传文档状态栏杯左：例农“正常”筈.限20 /录入对标签内客

21、的J1休解佯A »=S<一ill 一 1>将已投资项LJ的基本信息界面，转入投资后管理，前面流程结束后自动添加。本模块可以对项进行查看、添加、修改、查询等功能。3.5绩效考评绩效考评模块是对考评信息以及考评运作悄况进行管理以达到和对各个项 考评情况了解的模块。绩效考评模块有一个流程，不但有信息的管理，还对一 个员工的考评的进程进行管理，该模块可以实现对数据的查看、考评和查询等功 能。对于不同的权限人员进行有区别的功能控制。3. 5.1考评信息设置岗位名称、所对应的人员、接收考评结果的人员。每个职位的考评指标 以及权重。考评信息的录入只能山管理员完成。3. 5. 2考评部门

22、主任选择下属员工，对员工日常考核表的每一项逐一进行评分，记录员 工需改进的内容和整改情况，完成员工绩效考核。考评人将会在系统中收到一份 “待办工作”，考评人分别对被考评人打分，并对考评结果确认。考评只能由管 理员完成。3. 5. 3考评结果信息待考评人完成考评工作后，系统定义为接受考评结果的人员将会以“待办工 作”的形式在系统中收到考评结果信息。管理员可以在这个模块中查询到考评的历史结果。3.6系统接口开发人员在进行系统开发的同时只要遵照统一的规范就可以轻松的调用系 统平台的接口和其他的系统对接。在数据接口设讣上，我们采用多元化的接口设 计，提供几种标准的数据接口。包括XML文件、ODBC、J

23、DBC、Web Services. LEI、 Java等，以支持和其它应用的接口，达到和其它系统的数据交互。系统平台通过提供的透明的应用接口为各种应用系统提供短信发送的服务， 由业务系统向平台提交通过平台统一发送到手机。3.7权限管理授权服务只允许用户访问其被授权的信息。授权服务使用了一个中央数据 库,该数据库列出了安全Intranet中的所有应用系统和与每个应用系统相关的 访问控制列表。访问控制列表规定了用户通过门户系统访问、操纵应用系统资源 所必须满足的条件。3.8日志管理系统会记录发送的短消息，用户可以根据权限的设置查询相应的发收的历 史，可以进行灵活的查找过滤，用于监控、分析或重新发送

24、。3.9短信平台 3. 9.1透明的接口系统平台通过提供的透明的应用网关接口为各种应用系统提供短信发送的 服务，山业务系统向平台提交通过平台统一发送到手机。3. 9. 2短信群发功能用户可以通过该系统向多个用户或者用户组发送短消息，以将企业的信息 即时的方便的一次性通知到所有需要通知的用户。3. 9.3自动分段发送当发送的消息超过一条短信所能容纳的长度时，自动分成多条短信发送， 并能标上序号头告诉接受方是第儿部分。3. 9.4常用短语可以设置并管理一些常用的短语，以供使用人选择来方便用户的短信发送。而且还可以把收到的邮件作为短语收藏。4技术方案4.1设计原则系统在设计上以业务流程为中心，在技术

25、实现上坚持以下原则：灵活性：考虑华泰不断会有新的业务流程加入，系统平台应具有高度的灵活 性，能够根据需要实现新的业务流程或修改旧的业务流程。可扩展性：系统能够在数据、业务、服务三个级别上任意扩展，满足未来业 务发展的需要。先进性：系统采用一系列业界领先的技术和体系结构，结合我公司在电子政 务领域的成功经验，确保系统的先进性。开放性：系统全面遵循各种国际标准，尤其是XML标准，能够与现有系统进 行完美的衔接与互操作。可组装性：系统模块之间是松耦合的，多数模块可以独立安装和运行。可伸缩性：随着应用水平的提高、规模的扩大和需求的增加，系统应能满足 新增的需求，而系统的体系结构不需做较大的改变。同时，

26、系统支持多服务器集 群协同工作，实时地监测服务器状态，自动负载平衡，动态升级，以保证实现大 用户量并发处理的速度。安全性：系统从数据、应用、网络等方面保证充分的安全性。系统提供了分级的权限管理，不同的用户只能访问应属的数据，对于用户的验证釆用加密的手 段，对于数据库采用严格的保护措施。4.2系统整体架构数据互通华泰证并紫金投负信息系统SI1短信平台1手机用门手机用厂华泰证券紫金投资信息系统项LI主要满足华泰证券紫金投资工作人员的办 公需要，将根据基础研究、客户关系管理、项目运作、投资后管理、绩效考评五 大部分进行建设。本次建设的应用系统将统一部署在华泰证券内网中，内部用户 可以通过华泰证券0A

27、门户系统登录本系统模块。针对华泰证券广大工作人员，通过协同办公平台，提供五大模块的应用。4.3技术路线系系统将基于微软Net Framework技术架构进行开发构建，并基于完整的 B/S架构。数据库将基于Microsoft SQL Server 2005数据库进行开发。同时系统的公文处理系统将无缝集成Microsoft Word等常用办公工具。系 统将采用XML作为基础的公文交换、信息交换和数据交换统一标准，并对公文数 据和交换数据借助电子签章等技术手段进行数字签名和应用加密，以实现办公协 同和数据交换的安全可靠。WEB服务:列表如下:操作系统：Microsoft Windows 2003 Server开发平台：Microsoft NET开发工具：Microsoft Visual Studio 2005数据库：Microsoft SQL Server 2005Microsoft IIS4. 3.1基于.NET平台 NET是微软公司推出的新一代的平台标准，口前已经成为了业界公认的基 础平台。 NET的基本思想是：将侧重点从连接到互联网的单一网站和设备上，转移 到计算机、设备和服务群组上，是其协调工作，提供更广泛更丰富的解决方案。 用户将能够控制何种信息、在何时、以何种方式传送给自己。计算机群、相关设 备和服务商将能够相互协