云南科技金融结合专项补助资金管理办法试行

1、云南省科技金融结合专项补助资金管理办法（试行）（征求意见稿）第一章 总则第一条 （实施目的） 为充分发挥财政科技资金引导作用， 激 励社会资本加大力度支持创新创业，缓解科技型企业 “融资难、 融资贵 ”问题，构建科技创新与创业投资、银行信贷、融资担保、 科技保险等各种金融方式深度结合的模式和机制， 加速科技成果 转化及产业化， 推动科技型企业高质量发展， 支撑现代化经济体 系建设，根据科技部印发 < 关于新时期支持科技型企业加快创 新发展的若干政策措施 >的通知（国科发区 2019 268 号） 云南省人民政府办公厅关于财政支持和促进科技成果转化的 实施意见（云政办发 2019 8

2、6 号）等文件精神，结合本省 实际，制定本实施细则。第二条（资金来源及补助类型） 科技金融结合专项补助资 金（以下简称：专项资金）来源为省级财政科技资金，主要用于 引导和带动金融资本等支持科技型企业融资奖补资金。 专项资金 实行后补助，包括以下 5 种补助类型：（一）科技创业投资风险补助（补偿）：科技创业投资风险 补助及投资损失补偿；（二）科技贷款（知识产权质押贷款）补助：包括科技型企业知识产权质押贷款贴息和中间费用补助、银行知识产权质押贷款风险补助；（二）科技贷款担保奖补：包括担保机构科技贷款担保费减 免补助、科技贷款担保业务新增规模奖补；（四）科技型企业科技保险险种保费补助；（五）科技贷款

3、风险损失补偿。第三条（重点支持范围）科技创业投资风险补助（补偿）重点支持创业投资机构投资云南省引进高层次人才及省内科研 人员离岗创业在滇创办或领办的科技型企业；投资入驻高新技术开发区、大学科技园、众创空间、星创天地、科技孵化器等国家 和省级创新创业平台的科技型企业。科技贷款（知识产权质押贷款） 补助重点支持科技型企业以 专利权、计算机软件著作权、 集成电路布图设计专有权、植物新 品种权、新药证书等权利质押方式取得的银行知识产权质押贷 款。鼓励银行开展以信用为基础的知识产权综合评估评价贷款（以下统称：信用贷款）。信用贷款涉及的银行、科技型企业等 机构，可参照本办法申请相应的补助。科技贷款风险损失

4、补偿重点对银行等金融机构向科技型企 业贷款所产生的信贷损失，给予一定比例的补偿。第四条（建立机构业务库）省科技厅建立省级科技投融资库、省级科技贷款库（知识产权质押贷款）及省级科技担保业务库。入库机构按本办法所列条件申请相应的补助。第二章支持对象及范围第五条（支持对象及范围）科技创业投资风险补助 （补偿） 支持对象为： 符合国家和云南省创业投资机构及创业投资基金有 关管理规定， 在云南省内注册登记， 按要求完成备案， 合法存续 并正常经营的公司制或有限合伙制创业投资企业及创业投资基 金（以下统称：创业投资机构）。第六条（支持对象及范围） 本办法中的科技型企业包括国 家级科技型企业、 高新技术企业

5、以及经省科技厅认定或备案的各 类省级科技型企业等（以下统称“科技型企业”）。第七条（支持对象及范围） 本办法所称的种子期、初创期 科技型企业按以下条件确认：（一）种子期科技型企业1. 接受投资时，被投企业在云南省内成立时间不超过 2 年 （ 24 个月），是云南省引进高层次人才及省内科研人员离岗创 业在滇创办或领办的企业。2. 接受投资至创业投资机构申报专项资金补助期间，被投 企业成为省科技厅等有权机构认定或备案的科技型企业。（二）初创期科技型企业1. 接受投资时，被投企业在云南省内设立时间满 2 年（ 24 个月），不超过 5年（ 60个月），从业人数不超过 300 人，资 产总额和年销售收

6、入均不超过 5000 万元的企业。2. 接受投资至创业投资机构申报专项资金补助期间，被投 企业成为省科技厅等有权机构认定或备案的科技型企业。第八条（支持对象及范围） 本办法所称的非上市企业，是 指未在上海证券交易所和深圳证券交易所主板、 中小板、创业板， 上海证券交易所科创板上市以及在香港交易所等境外上市的企 业。第九条（支持对象及范围） 本办法所称的投资损失，是指 创业投资机构因投资失败导致清算或减值退出而形成的实际投 资损失。实际投资损失金额是创业投资机构在投资期间获得的投 资收益（包括股权分红、股权转让收入、项目清算收益等）与其 退出或清算前累计投入到被投资企业的资金总额之间的差额。第十

7、条（支持对象及范围） 本办法所称的担保机构，是指 按国家有关法规， 依法设立、 经营融资担保业务的有限责任公司 或者股份有限公司。第三章 专项资金补助条件 第十一条（申报条件） 科技创业投资风险补助（补偿）申 报条件创业投资机构在向科技型企业以直接支付现金方式完成股 权投资及确认股权投资损失时， 可在实缴投资满 2 年后（以工商 变更确认时间起），申请科技创业投资风险补助（补偿）。投资 发生时，创业投资机构应及时将相关投资信息上传到省级科技投 融资库，以此作为补助（补偿）的依据。（一）非被投企业发起机构，首次投资成立时间 5 年以下 （含） 非上市种子期、初创期科技型企业，且所占股权比例不超

8、过被投企业 30%，可就实际投资额申请创业投资风险补助。（二）非被投企业发起机构， 投资成立时间 5 年以上（不含） 非上市科技型企业（以下统称：非上市科技型企业），且所占股 权比例不超过被投企业 50%，可就实际投资额申请创业投资风险 补助。（三）首次投资非上市种子期、初创期科技型企业 3 年内 （ 36 个月），发生并确认投资损失且所占股权比例不超过被资 企业 30%时，可就确认的投资损失额度申请创业投资风险损失补 偿。（四）投资非上市科技型企业 5 年内（ 60 个月），发生并 确认投资损失且所占股权比例不超过被投企业的50% 时，可就确认的投资损失额度申请创业投资风险损失补偿。第十二条

9、（申报条件） 科技贷款（知识产权质押贷款）补 助申报条件（一）科技型企业以知识产权质押方式取得银行贷款， 可申 请知识产权质押贷款贴息及相关中间费用补助。（二）银行以知识产权质押方式，向科技型企业提供贷款， 可申请知识产权质押贷款风险补助。（三） 采取信用贷款方式， 科技型企业可申请信用贷款贴息 补助，银行可申请对应的贷款风险补助。第十三条（申报条件） 科技贷款担保奖补申报条件（一）担保机构科技贷款担保费减免补助。 省级科技担保业 务库中担保机构为科技型企业银行贷款提供担保， 在收取担保费 环节，担保费率不超过 3%（含），减免科技型企业应收担保费 50%且不超过 30 万元，可就减免部分申请

10、补助。减免补助采取科技型企业申请科技创新券， 担保机构兑付科 技创新券方式实施。（二） 担保机构科技贷款担保业务新增规模奖补。 对省级科 技担保业务库中担保机构实现的年度新增担保额， 分规模进行一 定比例的奖补。第十四条（申报条件） 科技保险险种保费补助申报条件科技型企业购买省科技厅公布的科技保险险种， 其支出的保 费可申请保费补助。第四章 专项资金补助标准 第十五条（补助标准） 科技创业投资风险补助（补偿）标 准（一）对符合补助条件的创业投资机构， 且完成投资项目信息 入库的，按以下标准申请补助（补偿）。同一家创业投资机构投资 风险补助（补偿）年度综合额度最高 500 万元。1. 首次投资种

11、子期科技型企业的，按实际完成投资额10%给予投资风险补助，单笔投资获得的补助金额最高 50 万元；发生 并确认损失时，按确认的投资损失额给予10%的投资损失风险补偿，单笔投资损失获得的补助金额最高 50 万元。2. 首次投资初创期科技型企业的， 按实际完成投资额 8%给予 投资风险补助，单笔投资获得的补助金额最高 50 万元；发生并 确认损失时，按确认的投资损失额给予 8%的投资风险补偿，单笔 投资损失获得的补助金额最高 50 万元。3. 投资非上市科技型企业的， 按实际完成投资额 5%给予投 资风险补助， 单笔投资获得的补助金额最高 100 万元， 对同一企 业投资获得的补助金额累计最高 2

12、00 万元；发生并确认损失时， 按确认的投资损失额给予 5%的投资风险补偿。单笔投资损失获得 的补助金额最高 100 万元；对同一企业投资获得的损失补偿金额累 计最高 200 万元。（二） 鼓励国内外各类创业投资企业、 创业投资基金在云南 省设立创业投资机构。对新设立注册资金（规模）在 5000 万元 以上且带动社会资金在云南省投资规模达 2 亿元以上的， 在完成 相关部门备案工作后， 可申请一次性开办费补助， 补助额度单笔 最高 50 万元。与上述投资风险补助（补偿）年度综合额度最高 500 万元。第十六条（补助标准）科技贷款（知识产权质押贷款）补助 标准（一）科技型企业知识产权质押贷款贴息

13、补助按同期贷款市场报价利率（LPR） 70%给予补助，年度补助额度最高100万元。对 科技型企业通过知识产权质押贷款形成的中间费用按一定比例给 予补助。（二）银行知识产权质押贷款风险补助。以知识产权质押方 式，向科技型企业发放贷款的在滇银行，对每笔知识产权质押给 予该项贷款金额 2%的补助。每家银行年度补助额度最高 100 万 元。（三）科技型企业信用贷款贴息按同期贷款市场报价利率（LPR） 80%给予补助，年度补助额度最高 120万元。银行信用贷 款风险补偿按每笔贷款金额 3%给予补助，年度补助额度最高 150 万元。第十七条（补助标准）科技贷款担保奖补标准（一）担保机构科技贷款担保费减免补

14、助， 对担保机构已减 免的科技型企业应收担保费 50%给予补助， 每笔减免担保费补助 不超过 30 万元。担保费率超过 3%的，按 3%计算。（二）担保机构科技贷款担保业务新增规模奖补， 按以下标 准奖补：1. 年度新增担保额三50000万元，给予500万元奖补；2. 30000万元三年度新增担保额50000万元，按1.5%给予奖补，最高 400 万元；3. 10000万元三年度新增担保额30000万元，按1.2%给予奖补，最高 300 万元；5. 年度新增担保额 10000 万元， 按 1%给予奖补， 最高 100 万元。第十八条（补助标准）科技保险保费补助标准 省科技厅按有利于分担分散科技

15、创新创业风险， 促进科技成 果转化转移原则，定期遴选科技保险险种， 并对外公布。科技保 险险种保费支出补助按险种分三个档次，补助比例依次为 50%、 40%、20%。年度补助总额最高 20 万元。第十九条（补助时间区间） 专项资金补助时间范围为上年 度的 5 月 1 日至申报年度的 4 月 30 日。第五章 专项资金申报和和下达第二十条（业务库管理）省级科技投融资库、 省级科技贷款 库（知识产权质押贷款）及省级科技担保业务库常年受理投资、 担保、 信贷信息入库。 创业投资机构发生本办法所列的投资行为 时，应及时在省级科技投融资库中申报相关投资信息， 以此作为 以后年度确认投资损失的依据。第二十

16、一条 （申报要求及立项程序） 申报单位根据年度申报 通知要求，按照省级科技计划项目管理流程申报相关补助（补 偿），并对申报资料提供真实性、完整性承诺。省科技厅对申报 资料进行形式审查， 对符合形式要求的申请项目予以受理， 组织 行业专家进行评审， 并按云南省科技厅科技计划项目管理流程开展相关立项、补助资金下达等工作第二十二条（创新券方式申报及兑付）采用科技创新券方式的补助类别，按科技创新券相关管理办法申报及兑付。兑付流程为季度集中评审、公示及兑付。第六章专项绩效管理及监督第二十三条（绩效管理）省科技厅按省级预算绩效管理相关 要求，重点对专项实施，引导带动创业投资机构、银行、担保等 金融资本支持

17、科技型企业融资等情况进行评估，作为调整政策的重要依据。第二十四条（违规追责）对于虚报、冒领、侵占或提供虚假 资料骗取专项补助资金等违法违规行为的，按照预算法财政违法行为处罚处分条例等有关法律法规查处并追回项目资 金。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第二十五条（信用管理）对申报单位、评审专家、中介机构 等项目申报评审立项环节的参与主体实行信用评价和记录，按省级科技信用等级分类管理。 遵循云南省守信联合激励和失信联合 惩戒制度要求，将严重不良信用记录者记入黑名单，按实际情况阶段性或永久性取消其申报或参与科技计划项目的资格。第二十六条（管理部门责任）省科技厅、项目推荐部门及其 工作人员违反本办法规定，不履行职责，或者与相关人员串通、 弄虚作假，骗取省级财政科技资金，或者利用职务之便，吃拿卡要、收受他人财物的，依法追究行政责任，涉嫌犯罪的，依法移 送司法机关处理。第七章 附则第二十七条 （条款解释主体）