证券公司述职报告

1、证券公司述职报告证券公司述职报告XX年，我担任XX证券部副总经理职务， 主抓前台工作， 具体负责的是市场营销工作，做好华北地区的 5 家营业部的 资源整合和全面工作。下面，我就XX年的工作情况向大家做汇报：第一，为了加强管理部的凝聚力和战斗力，继续推进华 北地区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国 债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学 习和培训中，两家营业部的全体员工达到了步调一致，齐心 协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是 在新业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活 力正在逐步激发。在这里，我所做的就是鼓励和引导大家， 向着既定的目标迈进。

2、以共同的事业来凝聚人心，这是我最 大的工作感悟。第二，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步加强基金的销售。 XX年国债的旺销，使我部 沉淀了大量的国债客户， 国债存量达到了近 500亿元，XX年 交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引 导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针 对这个问题，我多次组织前台人员，进行比较和研究，拿出 可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通过 投资理财报告会、报纸宣传和电话营销等多种方式，对国债 的客户进行了积极的游说，其中大部分转化为了货币基金客 户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基 金客户

3、。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的 保有量，也加强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业 务的开展积累了丰富的经验。第三，推进学习型队伍的建设，积极开展新业务、新知 识培训，增强员工的业务技能。每个周三，是我们管理部的 学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都 是在这些学习日里，从陌生走向熟悉。交易方法培训和反复 学习，使广大员工掌握了一套简单实用的营销手段，为股票 客户的服务及开发，奠定了基础。另外，利用学习日的机会， 请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的知识，拓展员 工们的金融知识。让学习培训走向制度化，是我部在推进学 习型队伍建设的关键一步。在学习培训中，看到

4、员工们不断 地进步，我感到非常的欣慰。第四，探索建立有效的激励机制，积极推动转型。激励 机制的不完善，一直以来，制约着员工的工作积极性，也不 利于经纪业务的转型工作。 因此，管理部领导班子通过研究， 制定了奖励员工发展客户的办法，鼓励员工在弱市环境中， 走出去，积极开发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建 设做了一系列准备工作。激励机制也是多层次的，让大家快 乐工作，是我们的共同目标，为员工购买的“游泳卡”仅仅 多层次激励机制的一个部分。通过以上措施，使员工的工作 积极性有了提高，员工开发的增量客户也在稳步增长。XX年，通过保持党员先进性教育的学习培训，使我在思想上、政治上更加成熟，理论水平也

5、得到了很大提高。与去 年相比，管理部领导班子在工作方面配合更加默契，下辖 5 家营业部的工作也在稳步推进之中。全年实现交易量亿，同比增长 ; 其中网上交易 5000 亿，同比增长 600%;全年完成 收入 3000 万元。股票客户稳中有增，新开 （ 股票、基金、国债 ）1 万户， 核心客户基本稳定。其他产品销售增长迅速，国债保有量达 到了 个亿，国债客户开户数达到了 5000 户。基金保有量 10000 万，开户数 4000 户，较去年有较大增长，客服和营销队伍在锻炼中不断成长，员工培训走向制度 化、规范化。第一、 激励制度的不完善，制约了员工的积极性，进 一步限制了管理部业务的拓展， 在这方

6、面工作， 还需要加强。第二、 业务转型抓的不够，基金销售虽然取得了很大 进步，但是仍有很多地方做的不到位，员工的思想转型需要 加强，向真正的理财顾问转变还需一定时间。第三、 成本控制方面，营业面积还需要进一步压缩，费用支出业将会得到一定控制 如果 06 年我还继续分管营销业务，我有如下打算一、坚持合规经营的原则，继续保持无重大违法违规 业务记录。二、续完善激励机制，充分调动员工的积极性。三、加快经纪人队伍建设。四、推进员工角色转型，通过培训，逐步向理财顾问 转变，掌握多种业务技能。XX年，资本市场迎来了新的一年，我相信，在全体同仁 的共同努力下， XX 年会取得更大的成绩。谢谢大家 !述职人：

7、 * 证券公司述职报告去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级 市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严重的 困难。截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额亿元，比 上年减少亿元，下降。其中：股票基金交易额为亿元，比上 年减少亿元，下降 ;国债交易额为 6605 万元。股民开户数为 28403 户，新增 465户,增长。网上投资者开户数为 2748 户, 比上年增加 693 户, 增长。网上交易量为亿元，比上年增加 亿元 , 增长 50, 网上交易量占全年证券交易总量的。 全年营业 收入 2062 万元，比上年减少 226 万元，下降。其中：佣金 收入为 1082 万元，占全部收

8、入的，比上年减少 262 万元， 下降。全年营业支出为 1683 万元，比上年减少 1073 万元， 下降。实现利润 333 万元，比上年增加 185 万元, 增长 125。 全年共清回各项债权资金达 820 万元。1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈 利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的 XX 年工作目标， 召开了员工大会， 认真传达了总公司计划工 作会议精神，并结合自身的具体情况，确定了相应的经营目 标。计划制订之后，为把工作落到实处，分公司又多次召集 中层干部进行了充分讨论，将目标分解到两个营业部，而且 对营业部的经营成本也分别制定了控制指标。同时将机关研 发

9、部和网上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务， 开展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。 截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额亿元，其中，股 票基金交易额亿元，佣金收入实现 463 万元; 北地营业部完 成证券交易额亿元 , 股票基金交易额亿元 ,佣金收入 571 万元2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推 行力度。 除利用报纸、 电台、电视台等新闻媒体进行宣传外， 分公司研发部和网上交易部分别在两个营业部柜台设立咨 询点，印发宣传单，向群众讲解国债知识，本溪县和桓仁县 两个远程服务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力 大的特点，出动宣传车走街串巷广播宣传，既

10、方便了乡镇居 民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购买，达到了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605 万元，使国债业务迈上了新台阶。3、大力发展网上委托交易。经过一年多网上交易的运 营，我分公司网上交易业务有了新的发展，截止十二月末， 网上交易投资者开户数为 2748 户，比上年增加 693 户 ; 实现 网上交易量亿元，比上年同期增长 50; 网上交易额占分公司 证券交易总量的，超额完成了总公司下达的网上交易额占总 交易额 5 的总体目标。在开拓网上交易市场过程中，我分公 司一是搞好客户跟踪服务和咨询工作，建立了网上客户档案， 设立专人负责网上业务咨询工作，客户提出问

11、题及时解答， 必要时上门服务，解决网上交易过程中出现的故障 ; 二是扩 大网上交易用户，对金融税务、工商、政府机关及电业、邮 政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣传走访，推广网 上交易，赢得了越来越多的客户。4、债权清理工作取得新进展, 到期债券得到圆满兑付。XX 年的债权清理工作是在债权质量不断下降、 清收难度不断 增大的情况下取得的，可以说来之不易。一年来，在总公司 法律部和清欠办的帮助指导下，我公司业务部同志与法律顾 问一起多次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清 欠。全年共清回本息 820 万元。其中包括：江门证券有限责 任公司 420万元; 海口金海岸大酒店 150 万元;

12、佛山证券有限 责任公司220万元;大连万事通公司30万元。XX年转让券的兑付压力重之又重。分公司大力开展广告宣传，化解了可能 出现的兑付风险。采取多种措施，及时调度资金，圆满完成 了兑付指标。 1 12 月份累计发行转让券 27205 万元，兑付 28060 万元。5、管理工作进一步完善。分公司今年制订了辽证本 溪分公司车辆管理暂行办法 、年度餐费管理报表等，加 强了费用管理工作。营业部针对新业务的开展，相应制订或 修改了柜台业务操作细则、计算机信息系统管理制度等。安 全保卫和防火工作常抓不懈，对保卫、经警人员加强了制度 考核，做到防范工作及时到位，发现隐患立即处理解决。对 不符合要求的保卫、

13、经警人员做到了及时辞退更换。在防火 方面，坚持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜绝 火灾事故的发生。二 00 二年工作虽取得了一些效果， 但还存在很多不足。 XX 年 10 月，中国证监会对我分公司进行了现场专项检查， 在经纪业务方面程度不同地存在一些问题。如管理不规范， 客户管理档案资料不健全，经营成本高，平均效益差等等。1、处理好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度，充 分利用法律手段， 采取各种有效的措施， 力争完成清欠任务。 在总公司批准的计划内组织好柜台回购及企业债券的发行 与兑付。2、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争在XX年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与 分公司的独立，直接归属总公司管理的准备工作。3、降低费用，节约开支，动员全体员工开展增收节支