尽职调查文件清单

1、尽职调查文件清单序号材料名称（或类型）一、公司结构及股权结构1.1可行性研究报告及其批复1.2项目建议书及其批复1.3合资合同及其批复1.4公司章程及其批复1.5公司营业执照1.6验资报告1.7公司董事会成员名单及年龄学历1.8公司高级管理人员名单及年龄学历1.9同意设立公司的批复1.10组织架构图1.11工商档案查询资料二、财务2.1公司近期财务报表及最近三年审计报告及会计报表、会计政策2.2公司重大负债清单（包括债权人、债务额度、履行期限、利率和担保情况）2.3以公司资产提供担保（包括但不限于保证、抵押、质押等）的情况清单（包括债权人、债务人、债务额度、履行期限、被担保人、标的物）2.4贷

2、款卡2.5资产评估报告及相关部门审批文件2.6应收账款、应付账款等往来科目构成及前五名明细2.7公司主营成本及费用明细表2.8公司近几年的财务状况报告或说明2.9公司固定资产明细表三、政府监督3.1税务登记证（国税）3.2税务登记证（地税）3.3外汇登记证3.4组织机构代码证3.5财政登记证3.6城市燃气企业资质证书3.7化学危险品经营许可证3.8消防安全许可证3.9经营性服务收费许可证3.10压力管道安装许可证3.11相关项目优惠政策的批复四、税和费4.1公司应交税种种类清单和完税证明4.2公司应交费用种类清单和缴纳情况4.3公司享受的税费优惠、减免、延缓等情况4.4公司税费缴纳相关争议、被

3、调查、被处罚等情况以及相关文件五、人力资源5.1公司与员工签定的劳动合同5.2公司员工情况（总人数、全职员工人数、临时职工人数、资质等）说明5.3公司薪酬结构5.4技术人员基本情况说明（学历、资质等）六、不动产6.1公司拥有或租赁不动产（包括但不限于土地和房屋抵押等）清单6.2土地使用权证6.3国有土地使用权出让合同、转让合或划拨文件6.4临时用地许可文件6.5土地出让金和相关税费缴纳证明6.6土地抵押清单及其相关合同和登记证明6.7房屋所有权证6.8建筑物相关税费缴纳证明6.9建筑物抵押清单及其相关合同和登记证明七、业务和运营相关事项7.1公司财务、建设、采购、运营和日常维护的相关程序和制定

4、7.2关于燃气价格的批复7.3关于天然气管道安装价格（或初装费）的批复7.4关于相关安装维修等服务价格的批复7.5市天然气利用专业规划说明书7.6市城市发展规划7.7市天然气利用一期工程初步设计和可行性研究报告7.8近期要发展的主要大工业用户现在的用能情况及其用气量7.9市各类管道煤气用户的售价7.10职工安置计划、职工安置方案7.11市机动车数量（其中公交车、出租车数量、年增长量）7.12CNG双燃料汽车发展规划7.13管网现状图（电子版）7.14煤气管道现状图（管道分布及长度统计、水泥接口铸铁管长度及分布、柔性机械接口铸铁管长度及分布、当前管材的使用情况及长度分布）7.15储配站现状7.1

5、6燃气主管道走向及门站位置7.17市地图管网图彩色化7.18当地锅炉使用情况统计（原料、吨位、行业、用途7.19承插口铸铁管管径分布、长度、埋设年份、发布道路、所供用户等7.20市统计年鉴7.21市工业燃料及能源状况（煤炭、焦碳、成品油、汽油、柴油、液化气、用电）7.23三年的居民、商业、工业用气量比例，最大10家工业、商业客户单位及年用气量；市场调查未来发展主要工商客户名称及用气量。7.24三年的市人工煤气及空混气月耗量7.25公司的生产经营计划八、合同8.1公司有关股权转让的合同8.2公司与相关主体的战略合作协议8.3工程监理合同8.4工程设计合同8.5工程采购合同8.6工程施工合同8.7

6、照付不议合同（或其他的上游供气合同）8.8向工商用户的天然气销售合同8.9管道安装合同、供气合同或煤气卡等8.10燃气输送合同8.11研发合同8.12排他和非竞争合同8.13涉及关联交易的合同8.14与银行的贷款协议（抵押、质押、借款）8.15其他重要的、长期的、非常规的或可能导致所有权变更、特许权丧失等事由的合同8.16上述合同的违约情况的说明九、知识产权9.1公司拥有的所有知识产权（包括但不限于专利、商标等）清单及其登记、申请、批准文件和相关证书9.2专利许可实施合同9.3他方侵犯或涉嫌侵犯公司知识产权的情况说明9.4公司侵犯或涉嫌侵犯他方知识产权的情况说明十、争议及其解决10.1公司涉及的所有诉讼、仲裁、行政处罚、面临调查等相关情况说明十一、保险11.1公司已投保的相关保险清单十二、环保12.1公司环保事项获得的相关评价报告、许可、批复等文件12.2公司违反任何环保法律、法规及有关规定而受到相关调查、处罚的情况说明12.3公司现有的环保管理制度或监管制度十三、报告13.1公司的管理顾问、工程技术顾问出具的报告以及市场调研报告13.2投资银行、技术顾问、管理顾问、会计师等其他