1中国石油西南油气田公司生产安全风险防控管理实施细则

1、中国石油西南油气田公司生产安全风险防控管理实施细则第一章 总 则第一条 为加强西南油气田公司（以下简称公司）生产安全 风险防控管理，增强风险防控能力，预防和减少生产安全事故， 依据中华人民全生产法等法律法规、标准规和中国石油天 然气集团公司安全生产风险防控管理办法 ，制定本实施细则第二条 本办法适用于公司所属各二级单位，公司所属各控 股公司通过法定程序实施本细则。第三条 实施细则所称生产安全风险防控是指在危害因素辨 识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制生产安全风 险的过程。1第四条 按照公司机关业务处室、二级单位、基层单位、井 站班组四个层级，根据危害因素识别和风险评估，对应各层级生

2、 产安全风险防控重点，逐级落实生产安全风险防控责任，建立健 全生产安全风险防控机制。第五条 公司生产安全风险防控工作应按照能岗匹配、因地 制宜、有效管控的工作思路，遵循以下原则：（一）分层管理、分级防控。将生产安全风险防控的责任划 分到各个管理层级，每一层级对照专业领域、业务流程，评估并 确定生产安全风险防控重点，落实防控责任。（二）直线责任、属地管理。将生产安全风险防控的职责落 实到规划计划、人事培训、生产组织、工艺技术、设备设施、安 全环保、物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位，实现 管工作必须管风险。（三）过程控制、逐级落实。从设计、施工、投产、运行等 生产经营的全过程和各环节进行

3、生产安全风险防控，逐级落实生 产安全风险防控措施。第二章机构与职责第六条公司质量安全环保处是生产安全风险防控工作的综 合管理部门，主要履行以下职责：（一）组织制修订公司生产安全风险防控管理规章制度。（二）指导、监督公司生产安全风险防控工作。（三）对公司生产安全风险防控工作进行考核。（四）负责生产安全风险防控信息管理子系统的运行维护管 理。第七条 公司业务处（部）室按照“业务主导”原则，依据 职责分工，组织、指导、监督业务围的生产安全风险防控工作， 审核各单位危害因素辨识清单，明确各级防控业务围重点生产安 全风险，对业务围生产安全风险防控工作进行考核。协调解决业 务围生产安全风险防控工作中的重大

4、问题。其中：（一）生产运行处负责公司天然气调度、土地管理、钻机运 行、生产供水供电、 自然灾害防治业务的生产安全风险防控工作。（二）工程技术处负责公司钻井、 试油工程技术和井控业务的 生产安全风险防控工作。（三）基建工程处负责公司新建产能配套，新建、改扩建油 气田集、输、配、油气处理，新建、改扩建终端销售，以及钻前 工程、矿建、老油气田改造等基建投资项目建设阶段的风险防控 工作。（四）设备管理处负责公司设备管理业务的风险防控工作。（五）开发部负责公司油气田开发地质与油（气）藏工程、 采油气工程、 地面工程 （部集输部分） 、天然气净化工程、 轻烃回 收、化工生产、老井修井作业等业务的风险防控工

5、作。（六）管道管理部负责公司输气管道、储气库、CNG的QHSE管理及监督检查，负责控股终端燃气业务的风险防控工作。（七）信息管理部负责公司信息基础设施业务的风险防控工 作。公司其他业务处室依据管理职责，按照“直线责任”要求， 做好业务围的风险分级防控工作。 2第八条 各二级单位是生产安全风险防控的责任主体，主要领导是生产安全风险防控工作第一责任人，全面负责本单位的 生产安全风险防控工作，组织梳理各管理层级、业务部门、管理环节之间的职能界面，明确生产安全风险防控任务，提供资源保障；分管领导负责分管业务领域的生产安全风险防控工作。 各单位质量安全环保部门是风险防控的综合管理部门。主要履行 以下职责

6、：（一）负责执行集团公司、公司生产安全风险防控管理规章制 度。（二）负责本单位生产安全风险防控工作的指导、协调、监 督和考核。（三）组织各业务部门开展业务围的危害因素辨识和风险评 估分级工作。（四）依据本单位危害因素辨识和风险评估结果，明确对应 层级生产安全风险防控工作，确定本单位各层级重点防控的生产 安全风险，制定实施风险防控措施和应急预案。（五）组织运行维护本单位生产安全风险防控信息库。（六）组织研究、引进和推广生产安全风险防控技术。二级单位其他业务部门负责组织、指导、落实、监督业务围 的生产安全风险防控工作。第九条安全环保与技术监督研究院是公司生产安全风险分 级防控的技术支撑机构，应当承

7、担生产安全风险防控相关的技术 研究工作，为公司生产安全风险防控工作提供技术服务。第三章危害因素辨识第十条 各二级单位应当选择适当的方法，对生产经营过程 中的危害因素每年至少组织一次全面辨识，同时组织重大危险源 辨识和安全环保事故隐患排查。在生产作业开始前应当进行动态 危害因素辨识。 3第十一条 各二级单位应当结合实际，选用现场观察、工作前安全分析（JSA）、安全检查表（SCL）、危险与可操作性分析 （HAZOP ）、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等方法， 从“人、物、环、管”四个方面入手，进行危害因素辨识，辨识 结果应当形成记录。 4第十二条 危害因素辨识的围应当涵盖项目设计、施工

8、作业、 生产运行、检维修、废弃处置等全过程，包括作业人员与活动、 设备设施、物料、工艺技术、作业环境等。涉及环境影响时，应当按照国家环境保护法律法规要求开展 环境因素辨识和风险评估。 5第十三条 各二级单位应当组织生产、技术、设备、工程、 物 资采购等直线责任部门，按照职责分工开展危害因素辨识。第十四条 基层单位应当根据工作任务，对岗位设置、设备 设施、工艺流程和工作区域等进行梳理，确定危害因素辨识基本 单元。按照基本单元，运用适当方法开展危害因素辨识。 6第十五条 井站班组各基层岗位应当根据作业活动细分操作 步骤，针对操作行为和设备设施、作业环境等辨识危害因素。7第十六条 各级岗位员工应当参

9、与危害因素辨识活动。第十七条 当作业环境、 作业容、 作业人员发生改变， 或者工 艺技术、设备设施等发生变更时，应当重新进行危害因素辨识。 8第十八条 各二级单位应当对辨识出的危害因素进行分级分 类登记并报公司备案。 9第四章 风险评估第十九条 各单位应当结合生产实际和作业条件，参照本实 施细则附件所示风险等级划分方法，制定本单位风险等级划分标 准，进行风险分级，明确本单位生产作业活动中可接受和不可接 受的风险。第二十条 各单位应当依照国家和集团公司有关规定对重大 危险源进行风险评估。 10第二十一条 各单位、各部门应当结合实际，参照风险评估 矩阵（ RAM ）进行风险评估， 也可结合专业风险

10、特点和管理要求 使用对应的风险评估工具进行评估， 如作业条件危险分析 （ LEC） 等。风险分析与评估结果应当形成记录或报告。 11第二十二条 公司业务处（部）室及各二级单位应当依据风 险评估结果形成的清单，按照以下要求确定重点防控的生产安全 风险：（一）公司业务处（部）室应当对各单位风险评估结果进行 分析，结合业务围生产作业活动所涉及的业务、重点单位，确定 业务围重点防控的生产安全风险。（二）二级单位应当根据基层单位和岗位风险评估结果，结 合重点领域、关键装置、要害部位，以及承包商、变更管理、作 业许可等方面，确定本单位重点防控的生产安全风险。（三）基层单位应当根据辨识出的危害因素进行风险评

11、估、 分级，结合每项生产作业活动的生产组织、设备设施和关键作业 等方面，确定车间（站队）防控的生产安全风险。（四）井站基层岗位应当根据操作活动所涉及的危害因素， 确定本岗位防控的生产安全风险。 12 第二十三条 在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前， 公司处（部）室应当组织开展专项风险评估。第五章 风险控制第二十四条 公司根据风险评估结果，针对不同级别的风险 采取相应的防控措施。对于确定为重点防控的生产安全风险，应 当明确风险防控责任，确定分层防控责任部门和负责人，制定和 落实风险控制措施，并对风险实施有效的动态监控。第二十五条 公司业务处（部）室应当依据业务围的风险评 估结果，进一步健全完

12、善规章制度、操作规程和应急处置程序， 制定岗位培训矩阵，将生产安全风险防控工作融入到各级管理流 程和操作活动中。第二十六条 公司业务处（部）室应当按照直线责任，负责 业务围作业许可、 上锁挂牌、 安全目视化、 工艺和设备变更管理、 应急处置卡等风险管理工具的推广应用，并培训员工掌握工具的 使用方法。第二十七条 各单位应当对生产作业现场存在的风险进行提 示和告知，并设置安全警示标志。第二十八条 各单位在设备设施采购、安装、操作、检查、 维护及保养等环节中，应当落实生产安全风险防控措施。应当按 照国家和集团公司有关规定对关键设备设施进行监测和检验，及 时发现并消除隐患。第二十九条 涉及重大危险源的

13、所属单位，应当按照国家和 集团公司有关规定，落实重大危险源分级监控措施，登记建档， 并报地方政府安全生产监督管理部门和上级主管部门备案。第三十条 各单位按照公司管理制度要求开展安全环保隐患 的排查治理工作，及时消除各类隐患。第三十一条 各单位应当根据基层岗位培训矩阵对员工进行 培训，使其具备风险防控能力和应急处置救援能力。第三十二条 在风险失控且发生生产安全突发事件时，各单 位应当按规定及时报告，启动应急预案，进行现场应急处置，实 施应急救援。第三十三条 各单位应当指定人员定期将生产安全风险防控 信息录入集团公司HSE信息系统中危害因素辨识模块。第六章 监督与责任第三十四条 公司将生产安全风险

14、防控工作作为年度安全生 产考核的重点容，将对各单位工作开展情况严格进行考核。第三十五条 公司业务处（部）室应当定期对业务围生产安 全风险防控工作进行检查考核， 考核结果纳入年度各项先进评比。第三十六条 公司各级 HSE 监督机构要将各单位安全生产防 控工作开展情况进行监督检查，对在生产安全风险防控工作中表 现突出或者发现重大风险，避免事故发生和损失扩大的单位和个 人，给予表彰奖励。 13 第三十七条 对违反本办法规定造成事故的单位和个人，按 照公司生产安全事故与环境事件责任人员行政处分等有关规定追 究相关人员责任。第七章 附 则第三十八条 本办法由质量安全环保处负责解释。第三十九条 本办法自印

15、发之日起施行。附件：风险防控与等级划分方法附件风险防控与等级划分方法一、风险防控常用方法（一）常用危害因素辨识和风险评估方法1现场观察：是一种通过检视生产作业区域所处地理环境、 周边自然条件、场功能区划分、设施布局、作业环境等来辨识存 在危害因素的方法。开展现场观察的人员应具有较全面的安全技 术知识和职业安全卫生法规标准知识，对现场观察出的问题要做 好记录，规整理后填写相应的危害因素辨识清单。2 .工作前安全分析（JSA）:是指事先或定期对某项工作任 务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施， 达到最大限度消除或控制风险的方法。新工作任务开始前，理论 上均应进行安全分析。若工作任

16、务风险低且有胜任能力的人员完 成，以前做过分析或已有操作规程的可不再进行安全分析，但应 进行有效性检查，并判断工作环境是否变化及环境变化是否导致 工作任务风险和控制措施改变。3 .安全检查表（SCL）:为检查某一系统、设备以及操作管 理和组织措施中的不安全因素， 事先对检查对象加以剖析和分解， 并根据理论知识、实践经验、有关标准规和事故信息等确定检查的项目和要点，以提问的方式将检查项目和要点按系统编制成表， 在设计或检查时，按规定项目进行检查和评价以辨识危害因素。 安全检查表对照有关标准、法规或依靠分析人员的观察能力，借 助其经验和判断能力，直观的对评价对象的危害因素进行分析。 安全检查表一般

17、由序号、检查项目、检查容、检查依据、检查结 果和备注等组成。4 危险与可操作性分析（ HAZOP ）：是指在开展工艺危险 性分析时，通过使用指导语句和标准格式分析工艺过程中偏离正 常工况的各种情形，从而发现危害因素和操作问题的一种系统性 方法，是对工艺过程中的危害因素实行严格审查和控制的技术。 HAZOP 分析的对象是工艺或操作的特殊点（称为“分析节点” 可以是工艺单元， 也可以是操作步骤） ，通过分析每个工艺单元或 操作步骤，由引导词引出并识别具有潜在危险的偏差。5 .故障树分析（FTA）:是通过对可能造成系统失效的各种 因素（包括硬件、软件、环境、人为因素等）进行分析，画出逻 辑框图（故障

18、树），从而确定系统失效原因的各种可能组合方式及 其发生概率的一种演绎推理方法。故障树根据系统可能发生的事 故或已经发生的事故结果，寻找与该事故发生有关的原因、条件 和规律，同时辨识系统中可能导致事故发生的危害因素。6事件树分析（ ETA） ：是根据规则用图形来表示由初因事 件可能引起的多事件链，以追踪事件破坏的过程及各事件链发生 的概率的一种归纳分析法。事件树从给定的初始事件原因开始， 按时间进程追踪，对构成系统的各要素（事件）状态（成功或失 败）逐项进行二选一的逻辑分析，分析初始条件的事故原因可能 导致的时间序列的结果，将会造成什么样的状态，从而定性与定 量地评价系统的安全性，并由此获得正确

19、决策。7 .作业条件危险分析（LEC）:是针对在具有潜在危险性环 境中的作业，用与风险有关的三种因素之积（ D=LEC ）来评价操 作人员伤亡风险大小的一种风险评估方法， D 值大，说明系统危 险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性（L）,或减小人体暴露于危险环境中的频繁程度（E），或减轻事故损失（C），直至调整到允许围。8风险评估矩阵 （ RAM ）:是基于对以往发生的事故事件的 经验总结，通过解释事故事件发生的可能性和后果严重性来预测 风险大小，并确定风险等级的一种风险评估方法。（二）常用风险控制方法1作业许可:是针对危险性作业的一种风险管理手段和管理制度。为有效控制生产过程中的

20、非常规作业、关键作业、缺乏 程序的作业以及其他危险性较大作业的风险，其组织者或作业者 需要事前提出作业申请，经有关主管人员对作业过程、作业风险 及风险控制措施予以核查和批准，并取得作业许可证方可开展作 业，成为作业许可制度。包括对进入受限空间、动土作业、高处 作业、移动式吊装作业、管线与设备打开、临时用电、动火作业 等作业，均需要施行作业许可。作业许可本身不能保证作业的安 全，只是对作业之前和作业过程中所必须严格遵守的规则及所满 足的条件作出规定。2上锁挂牌：是指在作业过程中为避免设备设施或系统区 域蓄积危险能量或物料的意外释放，对所有危险能量和物料的隔 离设施进行锁闭和悬挂标牌的一种现场安全

21、管理方法。上锁挂牌 可从本质上解决设备因误操作引发的安全问题，但关键还是需要 人的操作，要对相关人员进行安全培训，以解决人的行为习惯养 成问题，同时还要加强人员换班时的沟通。3安全目视化：是通过使用安全色、标签、标牌等方式， 明确人员的资质和身份、工器具和设备设施的使用状态，以及生 产作业区域的危险状态的一种现场安全管理方法。安全目视化以 视觉信号为基本手段，以公开化的和透明化为基本原则，尽可能 地将管理者的要求和意图让大家都看得见，将潜在的风险予以明 示，借以提示风险。4工艺和设备变更管理：是指涉及工艺技术、设备设施及 工艺参数等超出现有设计围的改变（如压力等级改变、压力报警 值改变等）的一

22、种安全管理方法。5应急处置卡：是指在岗位员工职责围，将应急处置规定 的程序步骤写在卡片上，当作业现场或工作场所出现意外紧急情 况时，提示岗位员工采取必要的紧急措施，把事故险情控制在第现场和第一时间的一种现场安全管理方法。、风险等级划分方法风险等级划分以风险评估矩阵法为例。风险矩阵是基于以往发生的事故事件总结出来的经验并用以预测将来风险1. 风险评估矩阵序号后果的严重性后果的可能人员资产环境声誉ABCDE全球石油化 工行业从未 听说过全球石油化 工行业曾经 有所闻中石油企业 曾经发生过 类似事件西南油气田分 公司一年发生 过一起类似事 件西南油气田分 公司一年发生 过多起类似事 件0没有受伤或没

23、有损失没有影响没有影响III1微伤或影响轻微损失微少影响轻微影响IIIIII2较小受伤或影响健康少量损失轻度影响轻度影响IIIIIIIIII3较大受伤或一般损失一般影响一般影响IIIIIIIIIIIV4伤残或死亡大量损失严重影响严重影响IIIIIIIIIVIV5死亡人数超重大损失重大影响重大影响IIIIIIIVIVIV2. 风险等级划分标准风险等级描述需要的行动改进建议IV级风险严重风险（绝对不能容 忍）必须通过工程和/或管理、技术上的专门 措施，限期（不超过六个月）把风险降 低到级别II或以下。需要并制定专门的管理方案予以 削减。III级风险高度风险（难以容忍）应当通过工程和/或管理、技术上

24、的控制 措施，在一个具体的时间段（12个月）， 把风险降低到级别II或以下。需要并制定专门的管理方案予以 削减。II级风险中度风险（在控制措施落 实的条件下可以具体依据成本情况采取措施。需要确认 程序和控制措施已经落实，强调对它们 的维护工作。个案评估。评估现有控制措施是 否均有效。容忍）I级风险可以接受不需要采取进一步措施降低风险。不需要。可适当考虑提高安全水 平的机会。（在工艺危害分析围 之外）3. 后果的严重性解释严重性后果人员财产环境社会影响0没有人员受伤或健康 影响没有损失没有影响没有影响1轻微受伤或健康影响?没有医疗处理或急 救事件?疾病导致可感觉到 不适，轻微刺激或停止 暴露后能

25、迅速复原轻微损失?损失少于1000元人民币轻微影响轻微环境破坏-企业 部可控，例如?工艺区或罐区小型泄 漏容易消散轻微影响?当地公众不知道?没有媒体报道2较小受伤或健康影响 ?急救箱，医疗处理， 限工事件?可恢复性的健康疾 病事件如食物中毒和 皮疹较小损失?损失介于1千至1万元人民币较小影响较小环境破坏，但没有持 续影响例如：?无毒、易降解废物轻微 泄漏?无毒、易降解废物少量 进入非饮用水源? 10人以下投诉?中、低含硫废气少量泄漏或无组织排放?噪声污染较小影响?当地公众关注?未出现媒体报道3较大受伤或健康影响?损失工作日及以上 事件?不可逆健康疾病，如 嗅觉、听力、慢性脊柱 不适或重复性劳损?由于压力产生的可 恢复性精神疾病中等损失?损失介于1万-100万元人民币之间中等影响?对环境的破坏有限必 须或根据需要进行简单 清理例如?从管线泄漏到荒地、滩 涂、非自然保护区等低敏 感区域，要求对大量的泥 沙进行清除和处理?野生环境影响和破坏， 例如轻微污染农田、鱼 塘、自然保护区、饮用水 源等咼敏感区