政治经济学10-第十章

1、2021/8/21第十章第十章 社会主义市场经社会主义市场经济的微观基础济的微观基础 22021/8/2第第十十章章 社会主义市场经济的微观社会主义市场经济的微观基础基础本章学习要求：本章学习要求： 本章从一般意义分析市场经济微观基础的内涵、构成本章从一般意义分析市场经济微观基础的内涵、构成与基本特征，市场经济的微观基础是市场经济运行与基本特征，市场经济的微观基础是市场经济运行的基本前提，其核心是产权界定与保护的制度安排。的基本前提，其核心是产权界定与保护的制度安排。而企业、个人、农户则是市场经济微观基础的构成而企业、个人、农户则是市场经济微观基础的构成要素，它们各自的经济行为选择及经济行为特

2、征，要素，它们各自的经济行为选择及经济行为特征，是对市场经济微观基础更为具体和更为深层次的展是对市场经济微观基础更为具体和更为深层次的展现。其中，市场经济中国有企业的制度改进及其经现。其中，市场经济中国有企业的制度改进及其经济行为方式选择的演进，是一条值得我们关注和理济行为方式选择的演进，是一条值得我们关注和理解的有关社会主义市场经济微观基础形成和发展的解的有关社会主义市场经济微观基础形成和发展的重要线索。重要线索。32021/8/2第第十十章章 社会主义市场经济的微观社会主义市场经济的微观基础基础本章教学内容本章教学内容第一节第一节 市场经济微观基础概述市场经济微观基础概述第二节第二节 社会

3、主义市场经济中的企业社会主义市场经济中的企业第三节第三节 社会主义市场经济中的个人经济行为社会主义市场经济中的个人经济行为第四节第四节 社会主义市场经济中的农户社会主义市场经济中的农户42021/8/2第一节第一节 市场经济微观基础概述市场经济微观基础概述一、市场经济微观基础的内涵与构成一、市场经济微观基础的内涵与构成 1 1、广义与狭义的微观经济基础、广义与狭义的微观经济基础 广义的市场经济微观基础就是指市场经济中微观经广义的市场经济微观基础就是指市场经济中微观经济主体的总和以及这些主体所具有的基本特征；而济主体的总和以及这些主体所具有的基本特征；而狭义的市场经济微观基础仅仅是指微观经济主体

4、。狭义的市场经济微观基础仅仅是指微观经济主体。 2 2、微观经济基础的构成、微观经济基础的构成 企业企业 个人个人 农户农户52021/8/2第一节第一节 市场经济微观基础概述市场经济微观基础概述二、市场经济微观基础的基本特征二、市场经济微观基础的基本特征1、市场经济微观基础的四个基本特征、市场经济微观基础的四个基本特征n 平等性平等性 n 自主性自主性n 逐利性逐利性n 自发性自发性2、市场经济微观基础的基本特征之间的关系、市场经济微观基础的基本特征之间的关系 我们可以发现平等性是自主性的直接条件，自主性我们可以发现平等性是自主性的直接条件，自主性又是逐利性的前提，而自发性则是市场经济微观基

5、础又是逐利性的前提，而自发性则是市场经济微观基础总体上的特征总体上的特征 62021/8/2第一节第一节 市场经济微观基础概述市场经济微观基础概述三、市场经济微观基础的形成条件：明确的三、市场经济微观基础的形成条件：明确的产权界定产权界定 1 1、产权的含义及特征、产权的含义及特征（property rights） 2 2、产权界定、产权界定n产权主体的界定产权主体的界定n与产权范围的界定与产权范围的界定72021/8/2第一节第一节 市场经济微观基础概述市场经济微观基础概述3 3、为什说产权界定是市场经济微观基础的、为什说产权界定是市场经济微观基础的形成条件？形成条件？ （1 1）产权主体界

6、定为市场交换创造了前提条件）产权主体界定为市场交换创造了前提条件 （2 2）产权范围的界定对经济当事人发挥了激励）产权范围的界定对经济当事人发挥了激励约束作用约束作用形成合理预期形成合理预期 （3 3）明确的产权界定是微观基础平等性、自主）明确的产权界定是微观基础平等性、自主性的物质前提。性的物质前提。82021/8/2第二节第二节 社会主义市场经济中的社会主义市场经济中的企业企业 一、市场经济中的企业与行为选择一、市场经济中的企业与行为选择1 1、市场企业制度的变迁：产权制度及其结构、市场企业制度的变迁：产权制度及其结构的变化是核心。的变化是核心。n 自然人企业自然人企业n 法人企业法人企业

7、n2 2、关于企业的性质：科斯交易费用理论的、关于企业的性质：科斯交易费用理论的解释解释( (专栏专栏) )92021/8/2所有者所有者/ /经理人经理人经理人经理人分散的股东分散的股东经理人经理人投资者投资者交易者交易者 102021/8/2第二节第二节 社会主义市场经济中的企业社会主义市场经济中的企业 （二）市场经济中企业的行为选择（二）市场经济中企业的行为选择 1 1、企业的投资、企业的投资( (融资融资) )行为行为 2 2、企业的生产行为、企业的生产行为 3 3、企业的创新行为、企业的创新行为112021/8/2第二节第二节 社会主义市场经济中的企业社会主义市场经济中的企业n二、现

8、代企业制度与法人治理结构二、现代企业制度与法人治理结构n（一）现代企业制度的含义（一）现代企业制度的含义n现代企业在内部管理控制权的职业化和管理权配置方式现代企业在内部管理控制权的职业化和管理权配置方式的层级制，表明市场交易内部化已取得某种组织规范，的层级制，表明市场交易内部化已取得某种组织规范，这即是钱德勒所说的美国企业的管理革命，这即是钱德勒所说的美国企业的管理革命，即以即以“管理管理上的看得见的手取代了市场机制的看不见的手上的看得见的手取代了市场机制的看不见的手”。 122021/8/2第二节第二节 社会主义市场经济中的企业社会主义市场经济中的企业n（二）现代企业制度的要素及基本特征（二

9、）现代企业制度的要素及基本特征n构成现代企业制度的制度要素主要有：法人产构成现代企业制度的制度要素主要有：法人产权制度、法人治理制度、有限责任制度和管理层级制权制度、法人治理制度、有限责任制度和管理层级制度等。其中，法人产权制度是基础，法人治理制度是度等。其中，法人产权制度是基础，法人治理制度是核心，有限责任制度是保障，管理层级制度是工具。核心，有限责任制度是保障，管理层级制度是工具。n 1、现代企业拥有由出资者出资形成的独立的法人所有权，并取得由法律认定的独立的企业法人地位。 n 2、现代企业的投资者对企业债务承担有限责任。 n 3、现代企业是具有管理层级制的科层组织。 n 4、现代企业制度

10、的经营管理走向职业化，并造就了一个职业管理阶层。 n 5、现代企业行为目标的转移，由直接追求利润最大化目标转变为在企业长期稳定的发展中实现利润最大化。 132021/8/2第二节第二节 社会主义市场经济中的企业社会主义市场经济中的企业n（三）现代企业制度的法人治理结构（三）现代企业制度的法人治理结构n公司的法人治理结构主要是解决两权分离下的代理问题，其关键是解决委托人如何有效地监督和激励代理人的问题。n公司的法人治理结构包括三个层次：公司内部治理机制、公司外部治理市场以及有关公司治理的法律法规。142021/8/2第二节第二节 社会主义市场经济中的企业社会主义市场经济中的企业n（四）建立现代企

11、业制度的意义（四）建立现代企业制度的意义n1、适应市场结构变化、抵御日益增大的市场风险。 n2、利于形成有效的内部激励约束机制和外部市场制衡机制。 n 3、利于进行科学的管理和企业创新机制的形成。 n4、完善的法律规范性和国际惯例性。 n 5、利于资本的流动和资源的优化配置。 152021/8/2第二节第二节 社会主义市场经济中的企业社会主义市场经济中的企业 三、社会主义企业的演变与类型三、社会主义企业的演变与类型（一）社会主义企业的演变（一）社会主义企业的演变 1 1、计划经济时期、计划经济时期单一的国有企业单一的国有企业 2 2、改革时期（转型期）、改革时期（转型期） （1 1）放权让利时

12、期（）放权让利时期（1978-19921978-1992） （2 2）建立现代企业制度时期（）建立现代企业制度时期（19921992年至今）年至今）内在逻辑内在逻辑：从放权让利到经营机制的转变从放权让利到经营机制的转变，从行从行政性分权到企业制度创新政性分权到企业制度创新，从单项改革到综合，从单项改革到综合配套整体推进配套整体推进162021/8/2第二节第二节 社会主义市场经济中的企业社会主义市场经济中的企业n（二）社会主义市场经济中企业的类型n1.根据所有权性质不同，可以将企业划分为国有企业、非国有企业和外资企业。 n2.根据企业组织的类型不同可以将企业划分为业主制企业、合伙制企业和公司制

13、企业。n 3.我国法律规定或确认的企业类型，主要包括有限责任公司、国有独资公司（是一种特殊的有限责任公司）、股份有限公司（含上市公司）、个人独资企业、合伙企业、中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资企业等。 172021/8/2第二节第二节 社会主义市场经济中的企业社会主义市场经济中的企业 四、社会主义市场经济中的国有企业改革四、社会主义市场经济中的国有企业改革（一）计划经济体制下的国有企业（一）计划经济体制下的国有企业 1 1、排斥市场的行政导向机制、排斥市场的行政导向机制 2 2、行政级别与行政干部、行政级别与行政干部 3 3、企业办社会、企业办社会 4 4、国有资产运营的低效率、国

14、有资产运营的低效率（二）深化国有企业改革面临的主要问题（二）深化国有企业改革面临的主要问题 1 1、债务负担沉重、债务负担沉重 2 2、冗员问题严重、冗员问题严重 3 3、内部人控制严重、内部人控制严重 4 4、国有资产流失严重、国有资产流失严重 5 5、布局、产权与结构问题、布局、产权与结构问题 182021/8/2第二节第二节 社会主义市场经济中的社会主义市场经济中的企业企业 （三）国有企业进一步深化改革的目标和任务（三）国有企业进一步深化改革的目标和任务1 1、目标：建立现代企业制度、目标：建立现代企业制度 （1 1）两权分离）两权分离 （2 2）法人治理结构）法人治理结构 （3 3）职

15、业经理人制度与科学的组织管理）职业经理人制度与科学的组织管理 2 2、进一步深化国有企业改革、进一步深化国有企业改革 （1 1）深化国有资产管理与监督体制改革）深化国有资产管理与监督体制改革 （2 2）健全和完善法人治理结构）健全和完善法人治理结构 （3 3）推动和完善国有企业的分类改革）推动和完善国有企业的分类改革192021/8/2第三节第三节 社会主义市场经济中的个人社会主义市场经济中的个人经济行为经济行为一、市场经济中个人经济行为的一般分析一、市场经济中个人经济行为的一般分析1 1、为什么会有个人经济行为的选择？个人、为什么会有个人经济行为的选择？个人经济行为的自由选择对市场经济有何意

16、经济行为的自由选择对市场经济有何意义？义？2 2、个人经济行为的内容、个人经济行为的内容 消费消费, ,储蓄储蓄, ,投资投资, ,就业就业 3 3、个人经济行为选择的约束条件：现有或、个人经济行为选择的约束条件：现有或可预期的经济资源所构成的预算约束可预期的经济资源所构成的预算约束202021/8/2第三节第三节 社会主义市场经济中的个人社会主义市场经济中的个人经济行为经济行为二、社会主义市场经济中的个人经济行为二、社会主义市场经济中的个人经济行为选择选择n个人就业行为：个人就业行为： 工作工作获得收入获得收入 vs. vs. 不工作不工作享受享受闲暇闲暇n个人消费行为：个人消费行为：货币货

17、币 vs. vs. 商品商品n个人储蓄行为：个人储蓄行为：即期消费即期消费 vs. vs. 未来消费未来消费212021/8/2第四节第四节 社会主义市场经济中的农户社会主义市场经济中的农户一、农户是中国农村最基本的微观基础一、农户是中国农村最基本的微观基础1 1、农业为何以家庭为主要生产经营单位？、农业为何以家庭为主要生产经营单位？2 2、新中国建立以后，农户的变迁、新中国建立以后，农户的变迁一个否一个否定之否定的过程。定之否定的过程。3 3、随着家庭联产承包责任制的建立，农户、随着家庭联产承包责任制的建立，农户越来越成为中国农村最基本的微观基础。越来越成为中国农村最基本的微观基础。 222

18、021/8/2第四节第四节 社会主义市场经济中的农户社会主义市场经济中的农户二、社会主义市场经济中农户的经济行为二、社会主义市场经济中农户的经济行为1 1、从经济行为上看，农户兼有、从经济行为上看，农户兼有企业企业与与个人个人行为选择的特征行为选择的特征2 2、农户的主体特征与经济行为选择、农户的主体特征与经济行为选择农户的两大特征：生产主体与消费主体的农户的两大特征：生产主体与消费主体的合一；劳动者与经营者的合一。合一；劳动者与经营者的合一。3 3、农业规模经营是解决农户低效率生产的、农业规模经营是解决农户低效率生产的必由之路必由之路232021/8/2本章教学重点1 1、市场经济微观基础的基本特征及其相互关、市场经济微观基础的基本特征及其相互关系；系；2 2、我国国有企业进一步深化改革的目标与任、我国国有企业进一步深化改革的目标与任务；务；3 3、农户是我国农村最基本的微观基础的原因、农户是我国农村最基本的微观基础的原因分析。分析。242021/8/2本章教学难点1 1、对市场经济微观基础形成条件、对市场经济微观基础形成条件产权及产权及其特征的理解；其特征的理解；