10-项目风险管理制度4.doc

1、10-项目风险管理制度4项目风险管理制度一、一般规定1、项目成立后组织分析风险因素，明确各层次管理人员的 风险管理责任，减少项目实施过程中的不确定因素对项目的影 响，包括设计、采购、施工、现场因素等2、项目风险管理过程应包括项目实施全过程的风险识别、 风险评估、风险响应和风险控制。二、项目风险识别1、组织应识别项目实施过程中的各种风险。2、组织识别项目风险应遵循下列程序：(1)收集与项目风险有关的信息。(2)确定风险因素。(3)编制项目风险识别报告的书面文件。三、项目风险评估1、组织应按下列内容进行风险评估：(1)风险因素发生的概率。(2)风险损失量的估计。(3)风险等级评估。2、组织应利用已

2、有数据资料和相关专业方法进行风险因素 发生概率估计。3、风险损失量的估计应包括下列内容：(1)工期损失的估计。(2)费用损失的估计。(3)对工程的质量、功能、使用效果等方面的影响。4、组织应根据风险因素发生的概率和损失量，确定风险量,弁进行分级。5、风险评估后应提出风险评估报告。四、项目风险响应1、组织应确定针对项目风险的对策进行风险响应。2、常用的风险对策应包括风险规避、减轻、自留、转移及 其组合等策略。3、项目风险对策应形成风险管理计划，其内容有：1风险管理范围。2风险管理目标。3风险管理方法、工具以及数据来源。4风险管理的职责与权限。5风险跟踪的要求。6相应的资源预算(各种资源)五、项目

3、风险控制1、在整个项目进程中，组织应收集和分析与项目风险相关 的各种信息，获取风险信号，预测未来的风险弁提出预警，纳入 项目进展报告。2、组织应对可能出现的风险因素进行监控，根据需要制定 应急计划。3、风险管理方案的制定原则(1)可行、适用、有效性原则：管理方案首先应针对已识别的 风险源，制定具有可操作的管理措施， 适用有效的管理措施能大 大提高管理的效率和效果。(2)经济、合理、先进性原则：管理方案涉及的多项工作和措 施应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方式简捷、手段先进 才能显示出高超的风险管理水平。(3)主动、及时、全过程原则：项目的全过程建设期分为前期 准备阶段(可行性研究阶段、勘察

4、设计阶段、招标投标阶段) 施工及保修阶段、生产运营期。对于风险管理，仍应遵循主动控 制、事先控制的管理思想，根据不断发展变化的环境条件和不断 出现的新情况、新问题，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程， 才能充分体现风险管理的特点和优 势。（4）综合、系统、全方位原则：风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所 需处理措施综合性强。例如项目的多目标特征（投资、进度、质 量、安全、合同变更和索赔、生产成本、利税等目标） ；因此， 要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须采取综合治理原则，动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益

5、的共同 体和项目全方位风险管理体系，才能将风险管理的工作落到实 处。4、风险管理方案计划书内容框架计划书一般应包括：项目概况；风险识别（分类、风险 源、预计发生时间点、发生地、涉及面等）；风险分析与评估 （定性和定量的结论、后果预测、重要性排序等）；风险管理的工作组织（设立决策机构、 管理流程设计、职责分工、工作标准拟订、建立协调机制等）；风险管理工作的检查评估。5、风险管理的综合性措施（1）经济性措施：主要措施有合同方案设计（风险分配方案、 合同结构设计、合同条款设计）；保险方案设计（引入保险机制、 保险清单分析、保险合同谈判）；管理成本核算。（2）技术性措施：技术性措施应体现可行、适用、有

6、效性原则，主要有预测技术措施（模型选择、误差分析、可靠性评估）；决 策技术措施（模型比选、决策程序和决策准则制定、决策可靠性 预评估和效果后评估）；技术可靠性分析（建设技术、生产工艺 方案、维护保障技术）。（3）组织管理性措施：主要是贯彻综合、系统、全方位原则和 经济、合理、先进性原则，包括管理流程设计、确定组织结构、 管理制度和标准制定、人员选配、岗位职责分工，落实风险管理 的责任等。还应提倡推广使用风险管理信息系统等现代管理手段 和方法。六、附件1、风险管理组织责任表XX工程风险预测及应对责任表2、风险管理流程图10销售部门管理制度及考核标准1南京强沃电子销售部门管理制度销售部门管理办法1

7、.总则为加强本公司销售管理，达成销售目标，提升经营绩效，将 销售人员之业务活动予以制度化，特制定本规章。a)适用范围凡本公司销售人员之管理， 除另有规定外，均依照本办法所 规范的体制管理之。b)权责单位(1)销售部负责本办法制定、修改、废止之起草工作。(2)总经理负责本办法制定、修改、废止之核准工作。2.一般规定2.1 .出勤管理销售人员应依照本公司员工管理办法之规定，办理各项 出勤考核。但基于工作之需要，其出勤打卡按下列规定办理：2.1.1. 在公司内的销售部人员上下班应按规定登记。2.1.2. 在外出差的销售部人员应按规定的出勤时间上下班。2.2 工作职责销售人员除应遵守本公司各项管理办法

8、之规定外，应善尽下列之工作职责：2.2.2. 部门主管(1)负责推动完成所辖区域之销售目标。(2)执行公司所交付之各种事项。(3)督导、指挥销售人员执行任务。(4)控制销售单位之经费预算。(5)随时稽核各销售单位之各项报表、单据、财务。(7)定期拜访辖区内的客户，借以提升服务品质，弁考察 其销售及信用状况。2.2.2销售人员(1)基本事项A、应以谦恭和气的态度和客户接触，弁注意服装仪容之整 洁。B、对于本公司各项销售计划、行销策略、产品开发等应严 守商业秘密，不得泄漏予他人。C、不得无故接受客户之招待。D、不得于工作时间内凶酒。E、不得有挪用所收货款之行为。(2)销售事项A、开拓空白市场，扩大

9、公司产品覆盖率。B、公司销售产品性能、规格、价格之说明C、客户抱怨之处理。D、定期拜访客户弁汇集下列资料：a、产品品质之反应。b、价格之反应。c、消费者使用量及市场之需求。d、竞争品之反应、评价及销售状况。6有关同业动态及信用。f、新产品之调查。E、定期了解经销商销售情况。F、客户订货交运之督促。G、退货之处理。H、整理各项销售资料。2.3. 移交规定销售人员离职或调职时，除依照离职工作移交办法办理 外，弁得依下列规定办理。2.3.1. 销售人员(1)移交事项A、负责的客户名单B、应收帐款单据。C、领用之公物。D、其他。(2)注意事项A、应收帐款单据由交接双方会同客户核认无误后签章。B、应收帐

10、款单据核认无误签章后，交接人即应负起后续收 款之责任。C、交接报告书由移交人、交接人、监交人共同签章后呈报 总经理室(监交人由销售主管担当)。3.工作规定3.1. 工作计划3.1.1. 销售计划销售人员每年应依据本公司年度销售计划表，制定个人 之年度销售计划表，弁填制月销售计划表，周销售计划 表及每日销售日志报表呈主管核定后，按计划执行。3.2. 客户管理(1)销售人员应填制客户资料管理表，以利客户信用额 度之核定及加强服务品质。3.3. 工作报表3.3.1. 销售工作日报表(1)销售人员依据作业计划执行销售工作，弁将每日工作 之内容，填制于销售工作日报表。(2)销售工作日报表应于次日外出工作

11、前，呈主管核阅3.4. 售价规定(1)销售人员报价一律以本公司规定的报价执行，不得任 意变更改报价。(特殊情况需更改，须向上级申请批准后方可执 行)(2)如有赠品亦须依照本公司之规定办理。3.5. 销售管理(1)各销售单位应将所辖区域作适当划分，弁指定专属销 售人员负责客户开发、维护等工作。(2)销售主管应与各销售人员共同负起客户信用考核之责 任。1 .总则1.1 制定目的为激励销售人员工作士气，鼓励先进，从而提高绩效，特制 定本办法。1.2.适用范围凡本公司销售人员之考核， 除另有规定外，均依照本办法所 规范的体制考核之。1.3 .权责单位(1)销售部负责本办法的制定、修改、废止之起草工作。

12、(2)总经理负责本办法制定、修改、废止之核准。2 .考核办法2.1 考核时机每月五日前提出。2.2 考核方式分为部门考核和个人考核。2.4 考核办法2.4.1. 考核部门(2)考核计算=考核工资*销售完成率*40%+考核工资*网点 完成率*40%+考核工资*报表率*10%+ +考核工资*制度分*10%3 .附件4 附件1销售部考核表附件2销售部主管考核表附件3销售人员考核表附件1年月销售部考核表附件2年月销售部主管考核表附件31.1.1.2. 目的为规范客户拜访作业，以提升工作业绩及效率，特制定本办 法。1.3. 适用范围凡本公司销售部门之客户拜访，均依照本办法管理。1.4. 权责单位(1)销售部负责本办法的制定、