烟草专卖公司贯彻烟草行业专卖管理监督工作规范信息系统操作手册

1、烟草专卖局贯彻烟草行业内部专卖管理监督工作规范信息系统操作手册45 / 49文档可自由编辑打印目 录前 言1一、“县级局异常情况调查上报及市局处理”系统操作流程11. 流程简介12. 流程操作示意图23. 操作说明2二、“县级局处理上级交办问题”系统操作流程191. 流程简介192. 流程操作示意图203. 操作说明21三、“市级局异常情况调查处理”系统操作流程311. 流程简介312. 流程操作示意图313. 操作说明32四、“市级局问题处理”系统操作流程371. 流程简介372. 流程操作示意图383. 流程说明38五、“检查工作”系统操作流程421. 流程简介422. 流程操作示意图42

2、3. 操作说明43 前 言2008年，山西省烟草专卖局围绕国家局全面建设“严格规范，富有效率，充满活力”的中国烟草的目标任务，切实加强内部专卖管理监督，以贯彻、落实国家局制定的烟草行业内部专卖管理监督工作规范为工作重心，提出“统一标准，落实制度，规范流程，贯穿痕迹，严格考核，信息支撑，操作简单，管理精细”的工作方针，在此基础上搭建了信息化监管平台“山西烟草内部专卖管理监督系统”。“山西烟草内部专卖管理监督系统”以“落实规范程序，科学有效监管”为总体目标，利用计算机系统的“商业监管”、“内管流程”、“队伍管理”、“绩效考核”、“系统管理”等五大模块，实现了网上数据传输、网上监管、网上流程运转等功

3、能。通过分析、对比、预警等功能，强化了监管的针对性和时效性，提升了日常监管工作效率，实现了监管信息化。烟草专卖局以“紧密对接、认真学习、熟练掌握”为要求，在对“山西烟草内部专卖管理监督系统”熟练运用的基础上，结合日常实际工作，编写了此手册，旨在引导大家熟练掌握该系统的操作，实现监管“日常化、流程化、痕迹化”，体现“流程驱动岗位，岗位管理流程”的最终目标。由于编者水平有限，编写时间仓促，手册中不妥之处在所难免，敬请同行和专家指正。一、“县级局异常情况调查上报及市局处理”系统操作流程1. 流程简介 该流程是县级局内部专卖管理监督部门在日常监管中发现异常情况，及时开展调查核实，并将调查结果及时上报市

4、局内部专卖管理监督科。市局内部专卖管理监督科接到问题后，及时对问题定性、调查核实、处理，上报专卖副局长审核和局长审批，并按审批意见及时处理。2. 流程操作示意图3.操作说明l 县级局卷烟经营企业监管岗工作人员登陆内部专卖管理监督系统，进行日常监管，发现异常情况或通过系统首页的预警提示，启动“异常登记及调查处理”流程，登记异常情况，填写异常情况登记表，点击“送内管股负责人提出调查意见”。异常登记及调查处理送内管股股长提出调查意见l 县级局内管股负责人查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，点击“交监管人员实施调查”。待办任务内管股负责人提出调查意见交监管人员实施调查l 县级局监管人员查看“

5、待办任务列表”，实施调查，将调查过程中所需的调查报告、调查核实工作底稿等以附件形式上传，填写“调查结论或调查出来的问题摘要”、“调查意见”，点击“送内管股负责人得出调查结论”。监管人员实施调查附件 提交送内管股负责人提出调查结论l 县级局内管股负责人查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”。若情况属实，则点击“正常”，此流程结束。若情况需进一步核实，则点击“驳回”。若调查结论需要领导审核，则点击“送区县局副局长审核”。内管股负责人得出调查结论送区县局副局长审核l 县级局副局长查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需要进一步核实，则点击“驳回”；反之，则点击“送区县局局长审批”。区

6、县局副局长审核送区县局局长审批l 县级局局长查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需要进一步核实，则点击“驳回”；反之，则点击“交监管人员呈报市局”。区县局局长审批交监管人员呈报市局l 县级局内部专卖监管人员查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，点击“送市局”。异常情况呈报市局送市局l 市级局卷烟经营企业监管岗工作人员查看“待办任务列表”，填写下级局上报问题处理表，点击“送内管负责人填写意见”。下级上报违规异常情况登记及定性送内管负责人填写意见l 市局内部专卖管理监督科科长查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需要进一步核实，则点击“复核调查”；反之，则点击“送市局

7、副局长审核”。内管负责人填写意见送市局副局长审核l 市局副局长查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需进一步核实，则点击“驳回”；反之，则点击“送市局局长审批”。市局副局长审核送市局局长审批l 市局局长查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需要进一步核实，则点击“驳回”；反之，则点击“交监管人员监督执行”。市局局长审批交监管人员监督执行l 市级局卷烟经营企业监管岗工作人员查询“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，进入“内管流程管理”，下达监督整改通知书或内部专卖管理监督问题处理移交表，有关部门向市局内部专卖管理监督科回复处理结果，市局卷烟经营企业监管岗工作人员添加“附件

8、”，将监督整改通知书或内部专卖管理监督问题处理移交表以附件形式上传，点击“处理完毕”，并将处理结果反馈给县级局内部专卖管理监督股，此流程结束。提交监管人员填写整改结果员处理完毕二、“县级局处理上级交办问题”系统操作流程1. 流程简介县级局内部专卖管理监管岗工作人员对上级局交办的监管任务，进行登记，按照局长审批意见及时转入调查核实工作流程。调查核实结束后，及时向上级局上报并将处理情况及相关资料整理存档。2.流程操作示意图3.操作说明l 市级局专卖内管部门接到投诉举报后，卷烟经营企业监管岗工作人员登陆内管系统，进入“内管流程管理”，点击“内管综合备案登记”，新增备案信息，填写综合备案登记信息，点击

9、“保存”。内管流程新增内管综合备案登记保存l 市级局卷烟经营企业监管岗工作人员返回系统首页，点击“备案”，查看“投诉信息预警待办预警列表”，启动“异常登记及调查处理”程序，填写“异常情况登记表”，点击“送内管负责人提出调查意见”。备案异常登记及调查处理送内管负责人提出调查意见l 市局内部专卖管理监督科科长查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，若情况正常，则点击“不做调查”；反之，则点击“交监管人员实施调查”。交监管人员实际调查l 市级局卷烟经营企业监管岗工作人员进入系统首页，启动“市局任务下发流程”，填写上级交办任务审批表，点击“交县局办理”。市局任务下发流程交县局办理l 下级局卷烟经

10、营企业监管岗工作人员查看“待办任务列表”，进入任务后将调查过程中所需的调查报告、调查核实工作底稿等以附件形式上传，填写“意见”，点击“送监管负责人审核”。县局接收交办任务送监管负责人审核提交l 下级局内管股负责人查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，点击“送县局副局长审核”。送县局副局长审核l 下级局副局长查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，点击“交有关部门调查”。交有关部门调查l 下级局卷烟经营企业监管岗工作人员查看“待办任务列表”，进入任务后填写“调查结论”、“意见”，点击“送监管负责人审核”。送监管负责人审核l 下级局内管股负责人查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意

11、见”，如需要进一步核实，则点击“驳回”；反之，则点击“送县局副局长审核”。送县局副局长审核l 下级局副局长查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需要进一步核实，则点击“驳回”；反之，则点击“送县局局长审批”。送县局局长审批l 县局局长点击“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需要进一步核实，则点击“驳回”；反之，则点击“反馈市局”。反馈市局l 市级局卷烟经营企业监管岗工作人员查看“待办任务”列表，在上级交办任务审批表中填写“意见”，点击“处理结束”，此流程结束。处理结束三、“市级局异常情况调查处理”系统操作流程1. 流程简介市级局内部专卖管理监督部门对实施内部专卖管理监督过程中

12、发现的异常情况，及时按照工作流程进行调查核实、处理，情况重大的，上报专卖副局长审核和局长审批，按审批意见，及时调查核实处理。2. 流程操作示意图3.操作说明l 市级局内部专卖管理监管岗工作人员登陆内管系统，进行日常监管，发现异常情况或通过系统首页的预警提示，启动“市局异常登记及调查处理流程”，登记异常情况，填写异常情况登记表，点击“送内管负责人提出调查意见”。市局异常登记及调查处理流程送内管负责人提出调查意见理l 市级局内部专卖管理监督科科长点击“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，点击“交监管人员实施调查”，若科长认为不需调查，则点击“不做调查”，此流程结束。交监管人员实施调查l 市级局

13、内部专卖管理监管岗工作人员点击“待办任务列表”，进入任务后实施调查，点击“附件”，将调查过程中所需的调查报告、调查核实工作底稿等以附件形式上传；填写“调查结论或调查出来的问题摘要”、“意见”，点击“送内管负责人得出调查结论”。提交送内管负责人得出调查结论理l 市级局内部专卖管理监督科科长点击“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”。若情况属实，则点击“正常”，此流程结束。若需进一步核实，则点击“驳回”。若调查结论需要领导审核，则点击“送市局副局长审核”。送市局副局长审核l 市级局副局长点击“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需要进一步核实，则点击“驳回”；反之，则点击“送市局局长审批”

14、。送市局局长审批l 市级局局长点击“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需要进一步核实，则点击“驳回”；反之，则点击“交监管人员监督执行”。交监管人员监督执行l 市级局内部专卖管理监管岗工作人员查询“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，将问题交给相关部门处理，相关部门将处理结果反馈给市局专卖内管部门并将相关资料整理存档，点击“处理完毕”后，流程结束。处理完毕四、“市局问题处理”系统操作流程1. 流程简介对实施内部专卖管理监督过程中发现的问题，及时按照工作流程进行上报、处理，情况重大的，上报专卖副局长审核和局长审批，按审批意见，及时进行处理。2. 流程操作示意图3. 流程说明l 市级局

15、卷烟经营企业监管岗工作人员登陆专卖内管系统，进行日常监管，对发现的问题启动“市局问题处理流程”，填写问题移交审批表，点击“送科长审查”；若认为情况正常，则点击“结束流程”。工作流程启动市局问题处理流程送科长审查送科长审查l 市局内部专卖管理监督科科长查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需要进一步核实，则点击“驳回”；反之，则点击“送市局副局长审查”。送市局副局长审查l 市局副局长查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需进一步核实，则点击“驳回”；反之，则点击“送市局局长审批”。送市局副局长审查l 市局局长查看“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，如需要进一步核实，则点

16、击“驳回”；反之，则点击“交有关部门处理”。交有关部门处理l 市级局卷烟经营企业监管岗工作人员查询“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，将问题交给相关部门处理，相关部门将处理结果反馈给市局专卖内管部门并将相关资料整理存档，点击“接收反馈及存档”，此流程结束。接收反馈及存档五、“检查工作”系统操作流程1. 流程简介该流程是各级局内部专卖管理监督部门对辖区内卷烟经营企业进行定期、不定期检查，并通报检查结果。对发现的异常情况，做出处理。2. 流程操作示意图3. 操作说明l 检查单位内部专卖管理监管岗工作人员登陆内管系统，进入“内管流程管理”，启动“监督检查函发送流程”，填写监督检查函，点击“送被检查单位”。监督检查函发送流程工作流程启动送被检查单位l 被检查单位内管负责人点击“待办任务列表”，进入任务后填写“意见”，点击“回复检查单位”。被检查单位负责人填写意见理回复检查单位l 检查单位内部专卖管理监督工作人员点击“待办任务列表”，进入任务后填写监督检查函，点击“存档结束”。存档结束l 检查单位内部专卖管理监督工作人员进入