2019年iatf16949-2016质量管理体系各过程审核检查表

1、2021年iatf16949-2021 质量治理体系各过程审核检查表符合率大于80%a不符合项少于5项；不符合项少于3项且符合率大于70%其他不达标.序号审核内容输入、输出、资源、人员、方法、 指标过程类型涉及条款相关部门审核发现和不符合事项的描述符合项建议项不符合项1过程的责任人是否明确？C1顾客要求4.4.1人力资源查岗位责任2如何确定过程的运行和到达产品和效劳的符合性 所需的知识？C1顾客要求7.1.6人力资源查水平矩阵3过程的资源是否充足,是否能有效支持？C1顾客要求4.4.1各部门现场问答4如何在质量治理体系过程中融入和实施应对风险 和时机的举措？C1顾客要求4.4.1销售/市场查应

2、急预案、顶岗方案5过程如何运作,形成了哪些支持文件？C1顾客要求4.4.2各部门查程序文件6支持文件的规定在过程运行中是否得到执行？订 单评审的要求是否得到落实 ？C1顾客要求4.4.2销售/市场查运作证据、订单评审记录7如何确定、理解和持续满足顾客要求和适用的法 律法规要求？顾客特殊要求有无识别？C1顾客要求4.3.25.1.2研发/工程查合同评审记录8如何确定和应对影响产品和效劳符合性以及增强 顾客满意水平的风险与时机？C1顾客要求5.1.2销售/市场查交付及时率、售后记录9如何维护以增强顾客满意为关注焦点？C1顾客要求5.1.2销售/市场查客户满意度调查统计10如何与顾客沟通提供与产品和

3、效劳有美的信息？ 启尢指定顾客沟通人员,顾客沟通人员是否能够 使用顾客的语言,是否熟悉顾客的门户平台？C1顾客要求8.2.1销售/市场现场问答11如何处理顾客问询,合同或订单的处理,包括更 改？C1顾客要求8.2.1销售/市场查订单跟踪记录、艾更记录12有无制定顾客退货的应急方案？应急方案是否有 效？C1顾客要求8.2.1销售/市场查售后处理流程13在确定提供给顾客的产品和效劳的要求时,组织是否保证：a产品和效劳要求得到确定, 包括：1适用的法律法规要求；2组织认为必要的要求.b组织能够满足其所提供产品和效劳的申明要求.C1顾客要求8.2.2研发/工程查PPAP文件14是否保证与以前规定不一致

4、的合同或订单要求已 得到解决.合同或订单的更改依照怎样的流程？C1顾客要求8.2.3.1销售/市场现场问答15顾客没有提供其要求的文件化说明时,组织是否 在接受前对顾客要求进行确认.如 订单是如 何处理？C1顾客要求8.2.3.1销售/市场现场问答16是否保证其有水平满足提供给顾客的产品和效劳 的要求,组织是否在向顾客承诺提供产品和效劳 之前实施评审,包括：a顾客规定的要求,包括交付和交付后活动的要 求；b顾客虽然没有明示,但规定用途或的预期 用途所必需的要求；c组织规定的要求；d适用于产品和效劳的法律法规要求；e与以前表述/、一致的廿同或订单的要求.抽查两份近期的订单,了解订单评审是否符合公

5、 司规定.C1顾客要求8.2.3.1销售/市场查订单评审17订单评审结果与产品和效劳新增加的要求是否保 持纪录？这些记录一般要保存多久？C1顾客要求8.2.3.2销售/市场查程序文件、文件治理18假设产品和效劳要求发生变更,组织是否保证相关 的形成文件的信息得到修改,并保证相关人员知 道已变更的要求.C1顾客要求8.2.4研发/工程查父更流程19过程是否有顾客特殊要求？如果有,是哪方面的 要求,后无得到后效实施？C1顾客要求9.2.2.2研发/工程查顾客特殊特性清单和 PPAP20过程的KPI指标是否明确？是否达成？如未到达 时,是否采取相应举措改善？C1顾客要求4.4.1质量查质量目标绩效记

6、录1有哪些部门的人员会参与到 APQP活动中？C2厂叩质里先期 筹划4.4.1研发/工程查apqPc件6有无规划了产品筹划的过程？查?产品质量先期 筹划限制程序?C2厂叩质里先期 筹划8.1研发/工程查?产品质量先期筹划限制程序?7设计和开发有无制定 APQ时划？设计和开发的过 程中有无使用到防错技术？C2产品质量先期 筹划8.3.1研发/工程查 FMEA8针对设计和开发的各个阶段有无明确责任和权 限、所需的内部和外部资源、过程参与人员之间 的接口、相关方参与设计和开发的需求？C2厂叩质里先期 筹划8.3.2研发/工程查APQPC件9在设计和开发的过程中是否采取多方论证方法？C2产品质量先期

7、筹划8.3.2.1研发/工程查 FMEA10在设计与开发的适当阶段,是否进行了相关的培 训,如APQP顾客特殊要求、FMEA限制方案、 适用的统计技术等？查培训记录C2产品质量先期 筹划8.3.2.2研发/工程查培训记录11过程的设计和开发的输入有无考虑以下要求： a包括特殊特性在内的产品设计输出数据； b产能、过程水平、进度和成的目标；c可替代的制造技术； d顾客要求,如有； e以往开发的经验；f新材料；g产品搬运及人体工学要求h制造设计和装配设计查APQP勺过程设计输入清单C2厂叩质里先期 筹划8.3.3.2研发/工程查apqPc件12有无识别特殊特性,包含顾客指定的特殊特性.特殊特性是否

8、规定了符号？并在工艺是件、FMEA限制方案、作业指导文件中显示？C2厂叩质里先期 筹划8.3.3.3研发/工程查APQPC件13是否对设计和开发的结果进行评审、验证及确认？如果客户要求时,是否将设计和开发验证的进度与顾客指定的进度保持一致？查产品的检测记录C2产品质量先期 筹划8.3.3.4研发/工程查APQPC件14在设计和开发的各个阶段有无进行阶段小结？如 果客户后要求时,是否将各阶段的进展情况报告 给客户？C2厂叩质里先期 筹划8.3.3.4.1研发/工程查APQPC件15开发的进度是否符合顾客要求的节拍？C2产品质量先期 筹划8.3.4.4研发/工程查APQPC件16有无建立产品批准的

9、过程？批量生产前是否得到了顾客的批准？查PPAPi件及PSW勺批准情况C2厂叩质里先期 筹划8.3.4.4质量查PPAPt件17设计和开发的输出是否能够满足以卜要求：a满足输入的要求；b对于产品和效劳提供的后续过程是充分的；c适当时,包含或引用监视和测量的要求以及接收准那么；d规定对于实现预期目的、保证平安和正确提供 使用所必须的产品和效劳特性.C2厂叩质里先期 筹划8.3.5研发/工程查apqPc件18制造过程设计输出是否包含以下方面：a标准和图样；b产品和制造过程特殊特性；c影响特性的过程输入变差的识别；d生产和限制的工装和设备,包括设备的性能研究；e制造过程流程图/布局,包括产品、过程和

10、工装的关联g制造过程FMEAh维护方案及指导书；i 限制方案见附录 C1标准工作和作业指导书；k过程批准接收准那么；l 有关质量、可靠性、可维护性、可测量的数据；的 适当时,防错活动确认和验证的结果；n产品/制造过程不合格的及时探测、反响和纠止方法.查APQRt件中量产交接清单C2产品质量先期 筹划8.3.5.2研发/工程查PPAPt件19设计和开发过程中的变更依照怎样的流程？ 是否保持以下记录：a设计和开发变更；b评审的结果；c受更的授权；d为预防不利影响所采取的举措.查工程变更记录C2厂叩质里先期 筹划8.3.6研发/工程查父更流程20工程变更是否包含产品寿命周期内所有的设计变 更？C2厂

11、叩质里先期 筹划8.3.6.1研发/工程查父更流程21PFMEA中有无规定防错方法的使用？防错失效有 无反响方案？C2厂叩质里先期 筹划10.2.4研发/工程查 PFMEA22APQ® PPAP己录规定的保存期限是多长时间？C2产品质量先期 筹划7.5.2.3.1研发/工程查义件治理23过程是否有顾客特殊要求？如果有,是哪方面的 要求,后无得到后效实施？C2厂叩质里先期 筹划9.2.2.2研发/工程查apqPc件6制造现场的工作环境是否满足5s及平安的要求C3生产7.1.4生产查现场8如何确定所需的监视和测量装置符合生产需要？ 查仪表及测量工具的量程是否涵盖工幺参数的范 围？C3生产

12、8.5.1质量查现场量具、检验标准/作业指导书9如何防范人为错误？米取何种举措？有无米取防 错举措？现场是否配备了适用的作业指导文件？ 作业人员是否理解作业文件？文件是否随手可 得？C3生产8.5.1生产查现场作业指导书、防错举措10生产开始前有无进行作业准备验证？C3生产8.5.1生产查现场受控工艺文件11生产人员是否具备相关水平或资格？有无规定生 产人员岗位任职要求？有无定期进行考评？C3生产8.5.1人力资源查水平矩阵、特殊岗位持证上岗、员 工月度考核记录12如何保证生产过程中机器设备及设施持续有效运 行？后无制定设备的维护方案 ？C3生产8.5.1生产查设备维护保养方案、记录、现场点

13、检记录13如何保证生产符合生产方案要求？生产方案的达 成状况如何？C3生产8.5.1生产查现场生产产品生产方案14如何实施监视和测量活动,以验证是否符合过程 或输出的限制准那么以及产品和效劳的接收准那么？ 是否安排了巡检活动？C3生产8.5.1质量查现场首巡检记录、检验标准15如何实施生产流程中产品的标识及防护？过程中 的产品布尢产品标识和状态标识 ？C3生产8.5.1生产查现场产品是否启防护隐患、标识16是否针对每个制造工序编制了限制方案？限制计 划后尤卜发到车间？限制方案是否包含作业准备 验证？生产前肩无对人、机、料、环、法等条 件进行确认,停机后重新开启是否进行作业准备 验证C3生产8.

14、5.5研发/工程查现场限制方案及现场实施17各工序是否将合格品和延迟产品存放进行有效的 区分C3生产8.5.1质量查现场不合格品区域、标识治理18查看每个工序各项操作报告是否符合相关程序规 定.C3生产8.5.1生产查现场上幺记录19有无对停水、停电制定应急方案？应急方案是否 后效？C3生产8.5.1生产查应急预案20生产作业人员有无进行自检？生产有无形成记 录？C3生产8.5.1生产查现场自检21生产过程中物料的存放是否标明其检查和测试状 态,预防误用C3生产8.5.1生产查现场物料标识、区域治理22生产中有无使用到危险品咏险品有无标识及存 放区域C3生产8.5.1生产查现场23生产中后需要

15、临时图纸、临时上N的情况如何进 行管控？C3生产8.5.6.1.1生产查现场24假设产品和效劳要求发生变更,如何保证相关生产 人员知道已变更的要求.C3生产8.5.6研发/工程查父更流程25过程是否有顾客特殊要求？如果有,是哪方面的 要求,后无得到后效实施？C3生产9.2.2.2研发/工程查APQPC件6发货前是否对产品进行检验？有无检验记录？C4交付8.6质量查出货检验记录8产品准时交付率是否到达要求？有无造成客户中断？查供货业绩统计表C4交付8.6销售/市场查供货业绩统计表9顾客关于交付有没有特别规定,如有规定,实际 情况如何？C4交付8.6销售/市场现场问答,查合同评审10前面12个月有

16、无附加运费？有无造成客户中断？C4交付8.6销售/市场查KPI指标12过程是否有顾客特殊要求？如果有,是哪方面的 要求,后无得到后效实施？C4交付9.2.2.2销售/市场查APQPC件7顾客沟通如何进行？C5顾客反响8.2.1销售/市场现场问答8顾客抱怨有无形成记录？针对顾客反响的质量问 题是否采取了纠正举措？C5顾客反响8.2.1, 8.5.5质量查客诉清单9有无顾客退货？针对顾客退货是否使用鱼骨图进 行原因分析？C5顾客反响8.2.1, 8.5.5质量查客诉清单10针对顾客质量反响及退货有无更新P-FMEAC5顾客反响8.2.1, 8.5.5研发/工程查 FMEA12顾客沟通人员是否进行了

17、以下培训,如产能报告、 纠正举措报告、物流信息以及客户门户平台？C5顾客反响8.2.1销售/市场查水平矩阵15如果发现出货产品存在不合格品时是否通知客 户？C5顾客反响8.7质量现场问答16是否有进行顾客满意度调查？顾客满意度调查的 筹划是否合理？C5顾客反响9.1.2销售/市场查顾客满思度调查记录17满意度调查报告出调查结果外,是否包含顾客座 谈、市场占后率分析、顾客赞扬、担保索赔和经 销商报告、交付合格率、顾客干扰、退货、超额 运费、顾客通知等？C5顾客反响9.1.2销售/市场查顾客满思度调查记录5有无按过程方法识别了质量治理体系的所有过程,总共筹划了几个过程？每个过程是否包含输入、输出、

18、责任人、硬件、涉及的文件规定、绩效指标KPI?M1体系筹划4.4.1质量查程序文件6是否确定与公司宗旨和战略方向相关并影响其质量管理体系实现具预期结果水平的外部和内部因素.是否对相关信息进行了监视和评审？查?战略分析报告?M1体系筹划4.1管代查战略分析报告7公司制定?战略分析报告?时是否考虑到相关方的需求和希望？查?战略分析报告?M1体系筹划4.2管代查战略分析报告8公司质量治理体系的绩效指标是否涵盖对相关方要求的考评？查供方业绩考评记录、法律法规符合性、员工满意度及 顾客满意度测评报告.M1体系筹划4.2采购查供方业绩考评记录、法律法规符合性、 员工满意度及顾客满意度测评报告.9公司的质量治理体系范围是否明确？是否有条款删 减？是否涵盖顾客特殊要求？M1体系筹划4.3质量查质量手册9通过哪些方式来注明总经理对质量治理体系的领导作 用和承诺？如何表达“以顾客为关注的焦点？M1体系筹划5.1质量查质量手册10有没有制定质量方针？公司的质量方针是否在公司内 部得到沟通？M1体系筹划5.2质量查质量手册10筹划质量治理体系时,是否对过程的风险和机遇进行了 识别？管控举措是否融入质量治理体系？查?过程风险与机遇识别评价