2019年全球标准食品包装BRC-IOP包材第五版内审记录

1、*2021年全球标准食品包装 BRC-IOP包材第五版内审记录二.一九年四月十一日1. . BRC年度内审方案2. BRC审核实施方案3. BRC审核日程安排4. BRC首末次会议签到表5. 内部审查检查表6. 内审不符合报告7. BRC体系内审报告2021年度内审方案编号：BRC-NS-01序号:2021-01审核目的:评价自身的一体化体系是否持续满足BRC食品包装全球标准第五版标准的要求,及时发现问题,采取举措,持续改良.审核范围覆盖产品：审核的范围：*产品的生产及相关治理活动受审核的部门：公司治理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部审核依据：BRC食品包装全球标准第五版、BRC

2、治理手册、程序文件和第三层次文件、 相关法律法规、各类销售合同及供货协议等.审核方法：采用抽样审核的方法对体系的覆盖范围进行检查审核时间、持续时间：2021年4月11日 *审批：*日期：2021.12.25审核实施方案编号：BRC-NS-02序号:2021-02审核目的:评价自身的治理体系是否持续满足BRC食品包装全球标准第五版标准的要求,及时发现问题,采取举措,持续改良.审核依据：BRCt品包装全球标准第五版、BRCf理手册、程序文件和第三层次文件、相关 法律法规、各类销售合同及供货协议等.审核范围覆盖产品：审核的范围：*产品的生产及相关治理活动受审核的部门：公司治理层、生产部、技术品管部、

3、行政部、市场部、设备部审核时间、持续时间：2021年4月11日,共1天审核小组:组长组员：*首末次会议参加人员:审核日程见附页?审核日程安排表?内审涉及的标准条款的检查、在其纠正、预防、改良举措关闭后,由内审 组长在?内审检查表?中予以补充记录. *审批：*日期：2021.12.25审核日程安排编号：BRC-NS-03序号:2021-03日期：2021 年时间受审核部门标准条款4.11 (A)9:009:30首次会议9:30 10:30治理层1.1/1.210:3512:00市场部含采购3.5/3.10/3.11/4.913:3015:00行政部2.1/3.2/3.3/3.4/4.2/7.11

4、5:3017:30生产部、设备部3.9/4.1/4.3/4.4/4.5/4.6/4.7/4.9/6.2/6.3/6.5/6.6/7.2/7.34.11 (B)9:0011:30技术品管部2.2/2.3/2.4/3.1/3.6/3.7/3.8/3.9/4.8/5.1/5.2/5.3/6.1/6.4/6.613:3015:3015:30 16:30末次会议首次会议签到表主持地点公司会议室记录时间2021.4.11参加人员首次会议部门职务姓名签到总经理室总经理管代生产部经理行政部主任市场部经理设备部经理技术品管部经理编号：BRC-NS-04序号:2021-04末次会议签到表主持地点公司会议室记录时间

5、2021.4.11参加人员首次会议部门职务姓名签到总经理室总经理管代生产部经理行政部主任市场部经理设备部经理技术品管部经理编号：BRC-NS-05序号:2021-052021年全球标准食品包装 BRC-IOP包材第五版内部审核检查表编号：BRC-NS-06序号:2021-061高层承诺审核工程审核内容符合不符合观察说明*高层 治理承 诺和持 续改良*根本原那么：是否履行?包装及包装材料全球标准?要求做出全面承诺：供给充足 持续改良的审查系统？是否辨识、执行和记录改良的时机？.资源,有效沟通,用于保证1.1.1是否明文规定质量方针？是否由总经理或治理者代表签署？是否向全体员工传达？1.1.2是否

6、建立书面、明确的质量目标？是否向相关员工传达？目标是否至少每年审核1次？是否按预定周期汇报？1.1.3为有效执行质量治理体系和涉及产品平安的程序 文件,高层是否提供了必要的人力和财务资源？1.1.4为及时掌握和审视行业标准、适用法规、BRC标准的最新动向,高层是否有相应的规定？1.1.5工厂是否有 BRC标准最新版本的电子版或纸质版？1.1.6是否保证在BRC证书审核到期日之前安排重新认证？1.1.7生产副总是否参加 BRC认证的首次和末次会议？相关部门经理在审核期间应根据需要随时陪同1.1.8上次审核的不符合项的根本原因是否得到解决？ 为解决第二方和第三方审核的不符合项及其根本原因, 高层是

7、否有相应的规定？治理评审1.2.1治理评审是否至少每年一次1.2.2治理评审是否包括以下的评估：上次评审文件；内 审、第二方和第三方审核；客户绩效指标、客户投诉、危害与风险治理Harm系统审核；纠正行动、不合格 处理；资源要求；根本原因分析与纠正的有效性1.2.3评审记录,评审决议,决议是否在预定时间内执行1.2.4为提请高层关注产品平安和质量,及时解决问题, 是否有相关的规定,且规定确实有效？组织机构责任与管理权限1.3.1是否有最新组织架构图？保证产品质量和合法的 治理责任是否有明确分配？负责人缺勤时代理的人员 是否明确？1.3.2是否有明确的沟通渠道,以监督和报告本标准的合规情况1.3.

8、3高层应保证所有人了解各自责任,相关人员应使用相关的作业指导书,并按作业指导书执行2021年全球标准食品包装 BRC-IOP包材第五版内部审核检查表2危害与风险治理系统审核 工程审核内容符 合不符合观察说明危害与 风险小 组2.1.1危害与风险治理小组是否包含品控部,生产技术部,工程人员,负责生产操作职能的人员2.1.2危害与风险小组组长是否经过适当培训,可以展现危害与风险分析水平和经验？2.1.3小组是否可以展现危害与风险分析水平,第一时间掌握工厂变化和客户要求*危 害与风 险分析*2.2根本原那么 应执行有记录的危害与风险治理系统,确实发现所有危及产品平安性,质量和合法性的危害, 并建立适

9、当的限制2.2.1是否明确划定危害与风险分析的范围并记录,涵盖认证范围内的所有产品和程序2.2.2小组是否考量了以下内容：与原料或产品的预定用途相关的已 知危害；影响质量的可能产品缺陷；行业标准；法规要求.2.2.3产品描述 是否涵盖产品平安性,质量和完整性的有关信息, 包括：成品；来源,是否使用回收料；包材的预定用途和规定的限 制与食品相关产品,物理条件2.2.4是否绘制流程图？流程图是否包括从收到原料到发货给客户 的每个步骤：图稿接收；添加剂的接收；每道生产步骤；在线测量 设备；返工后回收材料的使用；分包过程；客户退货？小组应验证 流程图的正确性2.2.5小组应识别每一步骤的合理预期风险.

10、考虑的危害包括：微生 物；异物；化学污染；使用回收料的潜在问题问题；合法性；消费 者平安的重大缺陷；可能对功能完整性和成品使用表现产生影响的 危害；不经意从包材进入食品；恶意破坏2.2.6是否确定了限制举措和前提方案第 5节,来降低或消除危 害,是否审查了这种限制的效果2.2.7是否审查每项需要限制的危害的限制点,以发现关键危害？是否评估每种危害发生的可能性和严重性？对于OPRP点非关键性且可通过前提方案限制的工序,是否制定了能确认及有效限制危害 的方案2.2.8 CCP点是否制定了可测量的关键限值CL ?设立这个限值的理由是什么？是否要考量行业标准？2.2.9 CCP点是否设定了监控系统？是

11、否保存监控记录？记录保存 的时间是否规定？2.2.10当监控记录不符合 CL时,是否制定有记录的纠正举措？纠正 举措是否包括不符合产品的隔离、评估？*危害与 风险分析2.2.11危害风险和前提方案的审查是否至少每年1次,发生重大事故或程序变更后是否重新审查,审查工程可包括：流程变更；产品 成分改变；投诉；不合格品；召回或产品撤回；前提方案的内审结 果；外部审核结果；第三方审核结果；行业与产品相关的新开展.2021年全球标准食品包装 BRC-IOP包材第五版内部审核检查表3产品平安与质量治理审核工程审核内容符合不符合观察说明产品安 全及质 量治理 体系3.1.1是否确立一套适于操作的制度文件,包

12、括了工厂规 定的工作方法,做法？3.1.2制度文件是否全面落实,根据适当的时间间隔审查？文档控制3.2.1是否有最新版本号的受控文件清单？是否识别和授权受控文档的方法？文件修改记录？文件发放和回收的记录？3.2.2如记录为电子版,是否有适当保护的举措,免于恶 意破坏.记录保存3.3.1与产品平安,合法性,质量限制有关的记录是否清 晰,保存状态是否完好？如记录为电子版,是否适当 备份？3.3.2记录改动是否经过授权？3.3.3记录的整理,审核,保存,是否有相关的规定？3.3.4记录的保存期是否与包装品及用此包装的产品的 使用寿命挂勾,客户要求是否规定？规格*根本原那么 对于原料,半成品和成品,以及可能影响成品质量和客户要求的任何产品或效劳,应当制定适当的 规格3.4.1规格书是否详细,无误,符合相关产品平安和法规3.4.2如规格书未正式商定,公司是否能证实已采取的 举措3.4.3是否有合规声明,让包材使用者保证这些材料适用 于可能接触的产品.产品合规声明包括：包材性能；包 材符合相关要求,并满足适用的最低法规；消费后回收 材料的使用.3.4.6如规格书为电子版,是否有适当保护举措？内