本质安全型发电企业要素管控重点要求内容

1、附件 3:本质平安型发电企业平安风险要素管控重点要求2022版1/116要素 1:方针 1要素 2:目标 1要素 3:平安生产责任制 2要素 4:平安生产治理机构 4要素 5:法律、法规和其他要求 5要素 6:平安生产费用治理 5要素 7:文件与记录 6要素 8:平安生产会议 8要素 9:平安生产信息 9要素 10:信息系统平安治理 10I/116要素 11:承包商治理 12要素 12:供给商治理 15要素 13:外部市场治理 17要素 14:重大危险源治理 19要素 15:平安检查与评价 21要素 16:两措治理 22要素 17:消防治理 23要素 18:防灾减灾治理 28要素 19:应急治

2、理 30要素 20:事故、事件治理 33要素 21:审核与纠正治理 38要素 22:平安文化治理 39要素 23:培训与水平 40II/116要素 24:生产任务治理 43要素 25:两票 44要素 26:三讲一落实 46要素 27:班组治理 47要素 28:人员准入 49要素 29:规划设计 51要素 30:监造安装 55要素 31:试运调试 57要素 32:生产人员准备 60要素 33:生产资料准备 61要素 34:生产物资准备 63要素 35:设备工况与状况 64要素 36:交接班制 67III/116要素 37:巡回检查制 68要素 38:设备定期轮换与试验制 69要素 39:点检 7

3、0要素 40:缺陷治理 72要素 41:设备检修 74要素 42:技术改造 78要素 43:可靠性治理 80要素 44:节能治理 82要素 45:环境保护 83要素 46:技术监控 85要素 47:技术资料 87要素 48:科技进步 89要素 49:实验室 92IV/116要素 50:特种设备 93要素 51:平安工器具与劳动防护用品 94要素 52:危化品 96要素 53:备品配件 98要素 54:燃料 100要素 55:职业健康 102要素 56:平安设施治理 104要素 57:6s 治理 106要素 58:交通平安 107要素 59:治安保卫 109V/116要素 1:方针重点要求依据?

4、平安生产工作规定?要求,结合企业生产实际,制定本企业方针,方针应满足以下要求：1.表达国家有关“平安 A、预防为主、综合治理的要求2.表达企业开展的方向3.表达企业持续改良平安生产工作的承诺4.表达员工、社会和其他相美方的需求所有员工应熟悉并理解平安生产方针,方针的传达与沟通应满足以下要求：1.方针制定或修订后,应以正式文件下发,并通过平安日活动、三级平安教育以与各类专项平安培训进行传达2.通过报纸、电视、网络、会议进行强化3.向承包商、供给商与其他相关方传递4.利用公众开放日等向公众披露方针企业每年至少对方针回忆、修订一次,以保持其适宜性宣贵到位率100%要素 2:目标重点要求1/116依据

5、上级要求,结合生产实际,制定企业平安生产目标,并满足以下要求：1.符合或严于上级下达的目标与相美方的要求,并应予以量化2.涵盖平安指标、职业健康指标、生产技术指标3.局于同类企业平均水平4.表达持续改良要求,不低于上一年度水平目标确认和分解应量化、口考核并满足以卜要求：1.按层次逐级进行,横向分解到各部门车间、值、工程部2.纵向根据四级限制要求分杜绝指标和限制指标分解到各级、直至每个人各级制定实现平安目标的保证举措,举措应经行政正职审核,并逐级上报备案员工含工程部人员填写?员工平安承诺书?,承诺书应明确岗位平安目标,制定保证目标实现的举措应结合岗位实际按月对目标指标和相应工作方案与完成情况进行

6、监测、分析,发现偏差与时采取改良举措每年对目标指标制定的科学性、合理性进行回忆,并在需要时与时修正或更新定期对目标指标的完成情况进行绩效评价与考核目标亘员到位率100%目标完成率100%要素 3:平安生产责任制重点要求依据?平安生产法?、?集团公司平安生产工作规定?要求,制定本企业各级平安生产责任制治理制度,并满足以下要求：1.平安生产保证体系和平安生产监督体系责任清楚,充分发挥各自的作用2.与企业存在资产或治理关系的多种经营、租赁经营、职工持股会兴办的企业等纳入企业的统一治理畴2/116重点要求3.针对规中各要素的流程节点,明确其领导责任、技术责任、监督责任和现场治理责任4.每个岗位、每个人

7、平安生产责任明确平安生产责任制的修订应书面发放到每个员工,并由上级部门组织学习签字,保证各级人员熟悉自身岗位平安责任平安生产第 f 任人责任制的落实1.建立、健全本企业平安生产责任制2.组织制定本单位平安生产规章制度和操作规程3.保证本单位平安生产投入的有效实施4.催促、检查本单位的平安生产工作,与时消除生产平安事故隐患5.组织制定并实施本单位的生产平安事故应急救援预案6.与时、如实报告生产女全事故各级人员平安生产责任制的落实1.根据“五同时原那么,方案、布置、检查、总结、考核生产工作的同时,方案、布置、检查、总结、考核平安工作2.现场工作无违章定期对各岗位平安责任制的落实情况进行回忆,对发现

8、的问题和缺乏进行纠正岗位部门调整后,应在30日对平安生产责任制进行相应的补充完善在评价期无因责任制落实不到位引发的事件、事故平安生产责任制应包含对履责进行奖惩的容,并依据平安生产责任制落实情况兑现奖惩要素流程节点覆盖率100%平安生产责任制应针对规中各要素的流程节点建立,应明确其领导责任、技术责任、监督责任和现场治理责任各级、各岗位覆盖率100%各项平安生产工作,要把平安生产责任落实到每个岗位、每个环节、每个人修订完善与时率100%,岗位部门调整后,应在30日对平安生产责任制进行相应的补充完善3/116要素 4:平安生产治理机构重点要求根据集团公司要求,建立设置平安生产机构、配置治理人员的治理

9、制度机构设置、人员配置符合集团公司要求建立健全有系统、分层次的平安生产保证体系和平安生产监督体系,两个体系责任清楚,并充分发挥作用与企业存在资产或治理关系的多种经营、租赁经营、职工持股会兴办的企业等应纳入企业的统一治理畴,同样应建立两个体系建立企业平安监督部门、部门专职平安员、班组兼职平安员组成三级平安监督责任主体网络平安生产治理人员配置1.岗位人员配置率100%2.岗位人员持证上岗率100%平安监督治理人员配置1.专职安监人员不低于3人2.岗位人员持证上岗率100%岗位人员配置率100%岗位人员持证上岗率100%4/116要素 5:法律、法规和其他要求重点要求建立识别适用的平安生产法律法规、

10、标准规的制度1.制度符合国家法律法规与集团公司要求,要明确主管部门,确定获取的渠道、方式2.明确狄取国家法律、法规,省、部委与地方法规,行业标准1.建立适用于企业相关的法律法规清单2.狄取清单所列制度3.法律法规、规程或标准变化后与时更新清单1.将适用的平安生产法律法规、标准规与其他要求书面传达给从业人员2.组织对从业人员的培训,保证其了解相关平安生产法律法规、标准规与其他要求法律、法规和上级相关要求中要求企业制定制度或治理方法、实施细那么必须转化为本企业的制度、治理方法或实施细那么上一年度已变化的法律法规、规程或标准要求在下一年度与时回忆更新获取率100%要素 6:平安生产费用治理重点要求5

11、/116依据国家和集体相关规章制度要求,建立平安生产费用治理制度制定年度平安生产费用方案1.将平安费用优先用于满足平安生产监督治理部门提出的整改举措或到达平安生产标准所需支出2.方案应涵盖为满足平安生产条件的重大隐患整改、平安设施、平安培训、劳动防护、工伤保险费用与时发放,满足平安生产工作要求,要按方案将资金落实到现场工作,为从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、矿井等高危作业的人员办理团体人身意外伤害保险或个人意外伤害保险平安桁争任人亲自审定“两措方案,落实资金,并定期每半年组织对落实情况进行检查和考核安措资金方案与时落实,安措资金由安监部门掌握1.回忆费用发放使用情况,分析存在问题并改良2.企

12、业平安费用的会计处理,符合国家统一的会计制度的规定年度平安生产费用投入率2%要素 7:文件与记录重点要求每年公布现行有效平安生产规章制度清单制定文件应考虑的下面的因素或要求：1.法律、法规要求和国家、行业标准2.流程治理与节点限制要求3.相关方的要求4.与企业开展相关的外部信息6/116重点要求程序完整,与时有效,所有文件批准与颁发人程序完整,根据上级规定制定相关制度和细那么,根据上级制度与时修订发放文件到相关岗位,并告知相关人员治理要求与时组织相关人员进行文件培训与测试,人员培训方案表、人员培训记录表、人员测试统计表、人员考核记录表齐全文件执行中建立反应渠道,收集文件执行中存在的问题,为下一

13、步修订工作做好准备按要求做好变更与废止工作,处理废除文件,要以一种受控的方法进行按要求做好保存工作按要求做好回忆工作按要求对文件进行审查,主要审查容：1.文件公布与执行时间2.文件的版本与编号3.批准和发放限制4.解释权5.艾更与废止6.强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反应要求7.文件保存要求按文件要求,针对各项平安生产活动建立相应的数据记录各项平安生产活动均应保存记录,平安生产治理数据与记录、平安生产作业活动数据与记录、生产运行数据与记录、安全生产星级治理体系运行数据与记录完整按文件要求做好记录标识按文件要求做好记录审查7/116重点要求审查数据与记录完整性、准确性和与时性重

14、点审查以下容：1.数据与记录的可追溯性2.数据与记录的存储的平安性与使用的方便性3.数据与记录的维护方式4.狄取信息的记录定期对数据记录进行回忆、分析,按文件要求做好记录处置与保存文件覆盖率100%文件符合性审查率100%文件培训覆盖率100%记录完整率100%记录准确率100%要素 8:平安生产会议重点要求依据国家和集体相关规章制度要求,建立平安生产会议治理制度明确会议周期与时间,对平安生产委员会会议、平安生产分析会、平安监督网例会、生产调度会等会议的时间与周期进行规定明确参会人员与主持人明确会议议程,会议议程要包括对平安生产问题的分析、平安举措的制定和落实情况的反应8/116与时召开并做好

15、记录与时发布会议纪要或信息,并按会议要求指导平安生产工作定期对平安生产会议召开情况进行回忆总结会议定期开展率100%部署工作按时完成率100%要素 9:平安生产信息重点要求依据国家和集体相关规章制度要求,建立平安生产信息治理制度1.信息的类别2.信息接收的要求3.信息报送的要求4.信息处理的要求与时、按时提出信息按级别审核信息,保证信息的正确无误与时传递信息1.信息传递包括上传与下达两个方向的流程2.不平安事件在规定时间上报3.日常平安生产信息按规定上报在规定时间接收信息9/116在规定时间处理信息在规定时间反应信息总结平安生产信息工作开展情况,将平安生产信息治理工作纳入年度、季度、月度工作考

16、核体系,进行严格考核信息发布准确率100%信息发布处置率100%要素 10:信息系统平安治理重点要求建立健全信息系统与设备采购、运行、备份、以与平安治理、机房治理等治理制度信息平安治理制度应对机构与责任,软、硬件的平安举措,系统应用评估与考核进行规定新购置硬件应进行市场调研,设备选型做到货比三家采购和使用经国家信息平安测评机构认可的信息平安产品不直接米用境外密码设备信息系统中的所有设备均是经过测评认证的合格产品新选的设备符合国家标准?数据处理设备的平安?、?电动办公机器的平安?中规定的要求,其电磁辐射强度、可靠性与兼容性符合现代平安治理等级要求新购设备必须经过验收新购设备应与时建立设备台账10

17、/116重点要求每天巡视设备,发现问题与时处理,并记录设备运行日志所有需求由使用部门提出申请,涉与多个业务部门的,要经过相关业务部门分析讨论,并经过分管领导审核根据企业治理方法,超过一定金额的软件米购要经过招标,未超过规定金额的软件米购要做到货比三家,择优选择软件未经过功能测试、性能测试和平安测试,不能上线试运行软件系统上线运行后与时登记台账相关介质和资料应安排专人负责保管每个信息系统应指定一个系统治理员系统治理人员应与时对软件系统的组织、人员、权限等进行维护,对数据库等后台支撑环境进行与时维护,保证系统正常运行系统治理员应每天对系统与相关设备进行巡检,与时发现并处理问题需求变更要经过主管领导

18、审批软件系统升级后要与时更新台账建立定期备份机制,并按规定进行数据和系统备份应建立统一的防病毒策略和应急预案每台计算机都要实施防病毒举措并保证病毒库实时更新实时限制系统应与MIS网络米取单向隔离举措,保证不受病毒和黑客侵入应建立统一的网络平安防护策略和应急预案应实行统一的固定IP地址治理网络应通过防火墙接入互联网,并建立实施网络访问策略11/116重点要求应每天巡视场地设施,发现异常与时处理每年应对信息系统平安治理进行统计分析和总结回忆,找出治理存在的问题,制定解决举措信息系统故障率0%信息系统不平安事件w1次/年信息系统缺B1修复率100%网络平安设备正常投运率100%要素 11:承包商治理

19、重点要求依据?中国大唐集团公司发承包工程平安治理规定?、?中国大唐集团公司新厂新制发电企业外委用工平安治理规定?要求,制定相关制度对外发、承包工程由企业纭-治理需要利用系统外人力资源的,均米用对外发包工程的方式根据实际需求编制对外发包工程工程,并按相关要求开展招标工作对承包商进行资质审查,审查容包括：1.法律法规许可的资质2.施工简历和近3年平安施工记录3.员工培训与水平证实资料4.员工的保险证实资料,工伤率、员工赔偿费用等资料12/116重点要求对承包商进行条件审查,审查容包括：1.人员年龄、工种、健康状况等应符合要求2.工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要3.特种作业人员

20、应持有合格的?特种作业操作证?4.承包方保证平安施工的组织机构、工器具、平安防护设施、平安用具能否满足平安施,要求5.平安治理机构专兼职平安治理人员应持有资质证书根据相关要求选定最优承包商,选定承包商应满足对外发包工程工程的根本平安生产要求与选定的承包商签订正式工程或效劳合同和平安协议正式签订工程或效劳合同明确以下容：1.需依从的法律、法规和技术标准2.承包商必须遵守的平安生产要求3.双方的责任和义务,争议事项的解决方案按相关标准,收取承包商足额风险抵押金,并设立专门账户治理承包商平安生广组织机构和人员审查对承包方平安生产组织机构和人员进行审查,组织机构健全,治理技术人员适合工程需要承包方施工

21、队伍超过300人的应设有专职平安治理机构,施工队伍超过30人的应配有专职平安员,30人以下的应设有兼职平安员要求承包商指定人员协调职业健康平安生产事宜组织举措、技术举措、安全举措与施工方茉审查对承包方工程组织举措、技术举措、平安举措与施工方案进行审查,并由主管领导批准培训、平安技术交底与准入在承包方教育培训的根底上对承包方负责人和工程技术人员、工人进行平安教育培训和测试,提供有关平安生产的规程、制度、要求在承包商,作前进行全园的平安技术交底13/116重点要求严格执行人员准入证制度要求承包商人员现场进行保证平安施工组织举措、技术举措平安技术交底的学习,并签字对外发包工程每个作业点设置一名监护人

22、,在工程进行中监护人不得还从事其他工作企业工程技术人员、平安监督人员每天到现场进行监督检查与违章处理对工程现场平安生产举措和方案落实到位情况进行检查对工程质量、进度、平安情况全面监督限制按要求开展工程验收工作,并与时对发现问题提出整改要求工程质保期对发现问题与时提出整改要求,追溯承包商责任新厂新制企业外委工程与企业日常平安监督治理实现一体化治理新厂新制企业外委工程部数量应少于四个或外委工程部员工人数应少于企业员工人数1倍按要求对承包商履约情况进行回忆与评价,容包括：工程或效劳的技术标准、工程或效劳的质量标准、工程或效劳的准时性、工程或效劳期间平安生产表现保持承包商评价、选择的相关记录,作为今后

23、业务需要时的选择依据资质合格率100%合同签订率100%验证合格率100%风险抵押金足额收取率100%工程部主要生产技术人员流动率?10%14/116要素 12:供给商治理重点要求依据法律法规和规章制度要求,制定相关制度供给商由企业主管部门统一治理以实际需求编制米购方案,并由主管领导审批根据米购物资需要,按相关要求开展招标工作对供给商进行资质审查,审查容包括：1.法律法规许可的资质2.产品性能与技术参数指标3.售后效劳人员平安、技术资质4.售后效劳人员的保险证实资料根据相关要求选定最优供给商,选定供给商应满足根本平安生产要求与选定的供给商签订正式合同正式签订合同明确以卜-容：1.需依从的法律、

24、法规和技术标准2.供给商必须遵守的平安生产要求3.双方的责任和义务4.争议事项的解决方案供货产品严格根据合同要求进行入库验收,不合格产品按合同要求进行处置15/116重点要求对售后效劳人员进行条件审查,审查容包括：1.人员年龄、工种、健康状况等应符合要求2.工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要3.特种作业人员应持有合格的?特种作业操作证?4.工器具、平安防护设施、平安用具能否满足平安施,要求对售后效劳负责人和工程技术人员、工人进行平安教育培训和测试,提供有关平安生产的规程、制度、要求对现场售后效劳工作的组织举措、技术举措、平安举措与施工方案进行审查,并由主管领导批准在售后效劳人员工作前进行全面