XX银行基金业务推进月竞赛活动方案基金销售、定投

1、XX银行“基金业务推进月”营销竞赛活动方案为进一步加快我行基金、存管等理财类业务的发展， 加强理 财经理队伍建设，提升从业人员合规意识和专业能力，推动理财 类业务健康可持续发展，我行决定举办“基金业务推进月”营销 竞赛活动。现将有关事项通知如下。一、竞赛活动时间2018年8月1日至9月30日二、竞赛活动目的以此次竞赛活动为契机，充分调动区分公司金融从业人员发 展高效中间类业务的积极性和主动性，强化制度落实，提高专业水平，提升队伍素质，选拔优秀人才，培养业务骨干，促进理财 类业务健康合规发展。三、竞赛组织领导为保障竞赛活动的圆满完成，我行成立了大赛组委会组长：XX副组长：XX成员：XX工作职责：

2、负责方案的制定和解读，并督促工作小组落实各 项工作，以及给予此项活动合规、安保、人力、财力的支撑。组委会下设工作小组，组长：XX;副组长：XX;成员：综合 办公室、市场营销部全体、金融业务部。主要负责竞赛活动组织， 具体工作落实，到网点实地督促帮扶，业绩统计通报等工作，确保本次劳动竞赛各项任务顺利完成。四、竞赛活动目标基金加权销售额XX万元基金定投XX户中邮证券三方存管账户开户 XX户五、竞赛活动规则及奖项设置1、参赛人员安排。由每个网点上报一名理财经理或柜员参加比赛，网点在竞赛期间的基金销售业绩纳入参赛人员的个人业绩参评。2、奖项设置。基本奖励。参赛人员销售的基金加权销量和定投按基本酬金 制

3、发放基本奖励。每旬定投王。凡每旬发展定投新客户 5户以上的参赛人员具 有参评资格，个金部按业绩编制排行榜， 进入排行榜前三名的参 赛人员获得每旬定投王称号，并发放奖金，第一名奖励 300元、 第二名奖励200元、第三名奖励100元。每旬销量王。凡每旬基金加权销量在 2万以上的参赛人员具 有参评资格，个金部按每周基金加权销量的业绩编制排行榜，进入排行榜前三名的参赛人员获得每旬销量王称号，并发放奖金， 第一名奖励300元、第二名奖励200元、第三名奖励100元。项目优胜奖。参评选手竞赛活动期间内加权销量营销业绩必 须在5万、基金定投在20户以上获得参评资格，基金加权销量 和定投业绩按各占权重50%

4、+算综合得分，综合得分排名前3位, 颁发优胜奖，奖励第一名800元、第二名600元、第三名400元， 并颁发优胜奖荣誉证书。优胜团队奖。参赛人员所在网点，需在 9月15日前向大赛 组委会报送竞赛活动资料，具体包括竞赛活动组织情况、参赛人 员个人展示、网点产说会客联会开展情况、网点基金宣传氛围营造情况，报送方式是网点人员编写自己网点的竞赛软文、现场照片等资料上传给组委会（具体报送方式另行通知），由组委会根据综合业绩排名取前20个网点，根据这20个网点上报的资料编 制微信投票终端，在全局范围内挑选100名大众评审参与微信投 票，由投票产生本次竞赛的优胜团队奖。优胜团队奖1-3名，奖励第一名1000

5、元、第二名800元、第三名600元，并颁发优胜 团队荣誉证书。以上除基本奖励外的所有项目奖励， 必须满足的条件是要在 竞赛活动截止时完成区分公司下达的目标计划，项目奖励在10月的网点酬金中兑现。六、培训支撑为帮助各位参赛人员提升业务能力以及更好地在竞赛中 PK, 我行于8月4日组织了理财经理基金销售能力提升培训。 现将有 关事宜通知如下：培训地点：支行五楼会议室培训时间：8月4日早上8: 30下午6:00培训报名要求：此次培训参训人员原则上就是本次竞赛各网点上报的一名参赛人员， 请各网点认真选派人员参加， 报名方式是通过填报企业微信号个金部下发的超级表单O培训要求：各位参训学员着工作服，带笔记

6、本，准时参加培 训，认真听讲，做好笔记。七、相关要求1、理财类业务的营销是我们金融转型发展的一个重要方向， 各网点要充分认识到此次竞赛的深远意义，必须高度重视此次比赛，积极参与并做好基金业务的发展。2、此次竞赛设置的奖项荣誉均纳入员工个人档案，作为以 后评优评先，晋升嘉奖的优先考虑的依据。3、各位参赛人员必须在 8月底之前完成一户证券的三方存 管，这是作为参赛的基本条件。4、各网点在竞赛活动月乃至平时的工作中，必须严格按照 合规制度的要求，牢固树立合规意识，在基金销售过程中，必须 合规宣传，合规销售，严格按照双录管理办法要求开展双录工作， 切记出现误导宣传、违规销售等情况，支行检查组会不定期开展 检查，一旦发现违规事件，将严格按照相关管理制度处罚。5、此次竞赛虽是以个人为