TLJT-XC-B-014现场签证管理办法

1、现场签证管理办法文件编号TLJT-XC-B-014版本/版次页 次0/12生效日期现场签证管理办法（试行版）修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人2012.07.01初始建立目录第一章总则3现场签证管理办法文件编号TLJT-XC-B-014版本/版次页 次1/12生效日期第一条目的3第二条原则3第三条适用范围3第四条职责范围3第二章办理条件、分类3第五条办理条件3第六条分类3第三章申请、审核、审批 4第七条申请、审核4第八条审批5第四章核发5第九条现场签证单的签署及有效性的确认 5第十条核发5第五章纸质文档的管理6第十一条纸质文档构成、份数及存档部门 6第十二条编号6第十三条纸质文档的

2、核对7第六章时限要求7第十四条上报时间7第十五条 预估费时间 7第十六条估价后审批时间7第十七条核发时间8第七章原则、要求 8第十八条审核、审批的“五优先”原则 8第十九条办理原则8现场签证管理办法文件编号TLJT-XC-B-014版本/版次页 次2/12生效日期第二十条办理要求9第二十一条附件原则10第八章 现场签证中需注意的问题 10第九章相关的文件及表格0现场签证管理办法文件编号TLJT-XC-B-014版本/版次页 次3/12生效日期第一章 总则第一条目的1.1. 规范项目实施过程中现场签证的操作流程，确保项目开发有序进行。1.2. 保证工程质量、进度，有效地控制成本，减少合同履行的风

3、险。第二条原则2.严格执行合同，实事求是、公平公正的原则；2.2. 准确详尽原则。第三条 适用范围适用于集团公司各开发项目的所有现场签证，非开发项目可参照执行第四条 职责范围4.1. 集团造价采购中心负责本管理办法的制订、修改、解释、指导及监督检查。4.2. 各开发公司负责本管理办法的贯彻执行。4.3. 集团下属各公司可以根据实际情况制定管理细则,但是管理细则不得与本管理办法 冲突。第二章办理条件、分类第五条 办理条件5.1. 设计变更（技术核定）引发的工程返工。5.2. 确认工程项目实际需要使用的零星用机械、零星用工数量。5.3. 根据项目部下发的工程指令单的内容、合同外新增零星工程。5.4

4、. 确认“合同内约定了工作内容的分项工程”的工程量。5.5. 确认“事后不能进行复查、但要进行结算的工程”（即需要结算的隐蔽工程）的工程量。第六条分类6.1. 分类依据：引发签证事宜的原因6.2. 根据第6.1条的依据，将现场签证划分为以下类型:现场签证管理办法文件编号TLJT-XC-B-014版本/版次页 次4/12生效日期6.2.1. 设计变更（技术核定）、甲方指令引发的返工。6.2.2. 零星用机械、用工、用料。6.2.3. 合同外增加的零星工程。6.2.4. 确认合同内约定工程内容的工程量。6.2.5. 确认“事后不能进行复查、但是要进行结算的工程”（即需要结算的隐蔽工程）的工程量。第

5、三章 申请、审核、审批第七条 申请、审核7.1. 申请：施工单位须对需要办理签证的相关内容及费用进行详细的阐述（包括但不限于事发原因、签证理由及相关依据等内容）；若涉及费用，则须列明发生费用的详 细组成；现场签证需附签证实施前后的对比照片作为签证的有效依据（第6.2.2条约定的签证之外），照片必须真实全部地反映实际情况，若提交的照片未能全部反 映事实，则审核、审批人员有权根据照片所能反映和显示的状况否决或部分否决签 证事宜。7.2. 审核7.2.1. 专业工程师收到施工单位的现场签证单 （附件二）后，须及时到现场核实签证内 容的真实性，并做好与签证内容相关的照片或影像，以作为审核签证的有效依据

6、；重点核实签证事件的真实性、签证资料的有效性和完整性，同时对签证工作的完 成情况进行确认；项目工程部在审核中如发现签证事宜与事实不符、重复上报或 签证内容已涵盖在合同约定的工程范围内，则须在签证审核中提出明确的否定意 见。7.2.2. 成本负责人收到经专业工程师审核后的签证，须对现场签证的工程量进行现场复 核（3万元以上及人工费0.5万元以上的需通知造价采购部造价工程师参加）， 收方的数据及计算是否正确。填报现场签证申请审批单（附件一）及进行费用估算，估算的原则如下：A.若按合同约定的计价规则进行估价的，则需签署计价原则和估算总费用，无需做出现场签证管理办法文件编号TLJT-XC-B-014版

7、本/版次页 次5/12生效日期明确的费用审定；B.若发生的费用无据可依时，需出具价格审核意见。但工程量可以反映在竣工图上的， 则只批复单价，工程量无法在竣工图上反映的，则批复总价；C.所有涉及费用的审批，成本负责人都须对现场签证进行估价（须说明估价的依据），并对现场签证涉及到的成本增减做出详细的表述。D.当遇到特殊情况的现场签证，可以采用闭口合同总价的形式进行价格核定，但必须 按审价流程进行审批。第八条审批8.1. 审批顺序：项目经理、造价采购部负责人、大区分管总经理、造价采购中心负责人、 工程执行总裁。8.2. 审批权限：8.2.1. 项目经理对总费用在3万元以下（签证记工0.5万元以下）的

8、现场签证（含核价） 做出最终的审批。8.2.2. 大区分管总经理对总费用在 3万元（含）-30万元（签证记工0.5万元（含）一 10万元）的现场签证（含核价）做出最终的审批。8.2.3. 工程执行总裁对总费用在 30万元及以上（签证记工10万元及以上）的现场签证 （含核价）做出最终的审批。第四章核发第九条现场签证单的签署及有效性的确认9.1. 现场签证申请审批单经过内部审批通过后，造价工程师方可按照现场签证审 批单上的审批意见填写现场签证单中“审定意见”栏中的内容，经项目经理 签署确认。9.2. 项目经理完成现场签证单中相关内容的签署确认后，由现场造价工程师加盖造 价工程审核专用章有效。第十条

9、 核发10.1. 经审批、盖章后的现场签证单项目部造价工程师进行统一核发，并做好相应现场签证管理办法文件编号TLJT-XC-B-014版本/版次页 次6/12生效日期的分发记录。10.2. 项目部造价工程师需将获批后的所有现场签证以及附件扫描成PDF文件留存,同时每月30日前上传造价采购部/造价采购中心备案。第五章纸质文档的管理第十一条 纸质文档构成、份数及存档部门11.1. 现场签证单的纸质文档由现场签证申请审批单、现场签证单及 OA审批流程构成，其中现场签证申请审批单和OA审批流程为公司内部流转表，不予对外核发；现场签证单作为对外确认现场签证的有效依据。11.2. 纸质文档的份数及存档部门

10、11.2.1. 现场签证申请审批单及 OA审批流程两份，项目部和造价采购部各存一份。11.2.2. 签署生效后的现场签证单原件一式三份，施工单位、项目部、造价采购部各存一份。11.2.3. 项目部和造价采购部在留存上述纸质文档时，需要将现场签证审批单、OA审批流程和现场签证单进行配套归档保管。11.2.4. 每月25日前各项目部把上月20日前到本月20日的统计报大区造价采购部， 30日前大区造价采购部汇总统计抄送集团造价采购中心。第十二条编号12.1. 现场签证由现场造价工程师负责编号。12.2. 编号原则12.2.1. 编号必须连续，不得跳号、重复。12.2.2. 对于同一签证事项，现场签证

11、单和现场签证申请、审批单的编号必须是相同的，不得出现错号。12.2.3. 编号规则：XXX（项目简称）一XXX（楼号）一XXX（合同编号）一XXX（流水号） 例如：水晶城一1楼号一001 （合同号）一001。现场签证管理办法文件编号TLJT-XC-B-014版本/版次页 次7/12生效日期第十三条纸质文档的核对13.1. 项目部需定期（建议每月）就纸质文档的完整性、有效性与造价采购部以及施工 单位进行资料的核对和清理，保证及时发现和处理问题。13.2. 核对的内容包括但不限于纸质文档和电子文档（即上网审批的内容）是否一致、 是否按照规定进行编号以及资料是否完整和有效等。第六章时限要求第十四条上

12、报时间14.1. 施工单位在完成现场签证所涉及的工程内容后 2天内须及时上报给项目部，若在 完成现场签证所涉及的工程内容后 14天内仍未上报，则视为施工单位放弃该签证 费用，项目部不得接受施工单位超过上报时限的后补签证。14.2. 对于涉及到隐蔽工程的现场签证，若施工单位在覆盖之前未通知项目部专业工程 师和造价工程师进行确认，则视作为施工单位放弃该签证费用， 项目部不得接受此 类签证。14.3. 涉及返工重做的签证，须在已施工完成的工程拆除前由项目部造价工程师、专业工程师与施工单位一起对返工工程量进行核实、签认（尽可能附返工前照片），未 经过签认则视为施工单位放弃该签证费用，项目部不得接受此类

13、签证。14.4. 涉及施工前签证的工程实施完成后 3天内，施工单位组织项目部现场工程师及造 价工程师一起对签证工程进行验收、确认签证事实（可附实施后照片），没有进行 验收的签证则视作为施工单位放弃该签证费用，项目部不得接受此类签证。第十五条预估费时间若涉及估价的从成本负责人接收合格的、可供估价的资料之时起算，估算时限不超 过3天，工作量大且复杂的估算时限不超过 7天，超过7天才能估算完成的事项成 本负责人应与项目经理进行沟通第十六条估价后审批时间15.1. 预估费用3万元以下（签证记工0.5万元以下）不超过3天。15.2. 估价用3万元（含）-30万元（签证记工0.5万元（含）一10万元）不超

14、过5天现场签证管理办法文件编号TLJT-XC-B-014版本/版次页 次8/12生效日期15.3. 估价在30万元及以上（签证记工10万元及以上）的不超过7天。第十七条核发时间在现场签证通过审批即完成现场签证申请审批单的流转后 3天内完成现场 签证单的签署和核发工作。第七章 原则、要求第十八条审核、审批的“五优先”原则18.1. 总原则：签事实，不直接签解决结果。原则说明：施工单位在报送现场签证时须写明签证的事实依据，反映签证事项的真实性、全面性和关联有效性。若报送的签证要求直接签署解决结果（含价款），不谈依据地要求签署解决结果，就没有尽到举证的责任和义务，此类签证属于无效签证。18.2. 其

15、他要求18.2.1. 签状况（原始实际情况）不签量18.2.2. 签工作量不签消耗18.2.3. 签工作量不签价18.2.4. 签单价，尽量不单签总价18.3. 上述原则的优先度以第18.1项为最高，第18.2条约定原则的优先度按顺序依次 降低，签证时须按优先度进行签署。第十九条办理原则19.1. 权限原则：现场签应有严格的权限规定，越权签字一律无效，越权签字给公司造 成损失的由越权签字人员承担责任。19.2. 时限原则：现场签证的办理有严格的时限要求，禁止超过时限办理相关事宜。19.3. 依据原则：现场签证必须有有效的依据（如合同、设计变更、技术核定、甲方指 令、会议纪要等）。19.4. 标

16、准表格原则：现场签证单须使用规定的标准表格。19.5. 回收利用原则：拆除涉及到可重复利用的材料时,应在拆除前核定材料的可重复 利用率，否则视为承包人100%勺回收利用。19.6. 建议：集团下属各公司按照“一单一结”和“一月一清”的原则办理现场签证的现场签证管理办法文件编号TLJT-XC-B-014版本/版次页 次9/12生效日期统计和结算工作。第二十条办理要求20.1. 签署意见要求：20.1.1. 签署意见必须手写；20.1.2. 意见签署清楚明白，不允许签“情况属实”之类，应签署工程量属实、单价属实等；20.1.3. 签证中有几项内容的，如果对某项内容提出修改或不予确认，在写明修改或不

17、同意见的同时要将其他几项的内容给予确认。例如：”第3项不予确认，其他各项工程量属实”或“第2项工程量为* ,其他各项工程量属实”。20.2. 为保护公司的利益，须严格控制和审核现场签证，签证单有下列情况将不被接纳：20.1.4. 内容不全的；20.1.5. 对事实表述不清或容易引起歧义的；20.1.6. 与事实不符合的；20.1.7. 要求认定工日或台班数量，但对完成的工作未作定量描述的（审核意见已作说明的除外）；20.1.8. 由于施工单位原因造成的返工、拆改、整改等；20.1.9. 代扣、代交费用不得进行签证；20.1.10. 该内容已经签证，又出现的重复签证；20.1.11. 该签证的工

18、作内容已经包括在合同内；20.1.12. 签证所列的工程量从预算角度不应该单独列项，其已经包含在其它工程预算子目中；20.1.13. 未签署准确日期的。20.2. 现场出现的紧急、零星工程，按照公司相关规定执行20.3. 合同外涉及金额大于5万元的现场签证采用签订补充协议的方式确定其金额和签证事项等内容。20.4. 签证累计金额超过合同金额的 5妊在该单项目标成本可控内最终审批权限上调一级；超过合同金额的 5%a超目标成本的最终审批权限为工程执行总裁同时成本现场签证管理办法文件编号TLJT-XC-B-014版本/版次页 次10/12生效日期负责人对现场签证涉及到的成本需做出详细的表述。第二十一

19、条附件原则21.1. 涉及到隐蔽工程的现场签证必须在实施覆盖之由造价工程师、专业工程师、施工单位同时到现场复核和取证，得到三方确认后方可覆盖。21.2. 收方单或签证附件作为结算依据时，权限人应在该单据上签字确认后加盖工 程审核专用章（如基础桩收方单）。21.3. 返工签证须有引发返工的设计变更（技术核定）作为附件。21.4. 确定返工工程量或隐蔽工程量的签证须有现场收方单作为附件。21.5. 涉及到第三方扣款的签证须有给第三方的扣款通知作为附件。21.6. 涉及到“合同外新增零星工程”的签证须有项目工程部签发的工程指令单 作 为附件。第八章现场签证中需注意的问题第二十二条 签证引发的合同变更金额纳入集团下属各公司项目成本考核范围。第二十三条修正现场签证单（含现场收方单）和现场签证申请审批单在签署过程 中发生修改时，应使用划线修正法（即用单根直线划去需修改的地方），同时在该处签名，使用涂改液修改