监管员操作手册

1、输出监管业务监管员操作手册序 号环节时间要求输入来源输出对象岗位职责注意事项及风险相关表单备注1前期准备监管员进场前晋江园区业务员熟悉监管货物的品名、类 种、特性、存储要求、进 出操作流程、业务模式、 管控要求等。根据银行提供的相关单据（质物清 单或岀质通知书、价格确定 /调整通 知书、最低价值通知书），熟悉质 物品名、单价、冻结线。了解质物盘点方法、是否有特殊存 储要求。三方监管协议项目会形式二方的场地租赁协议 质物清单价格确定/调整通知 书最低价值通知书2质物首次入库验收监管员进场时出质方晋江园区 监管部、大嶝公司监 管部办理质物入库验收根据银行要求、质物特性，准确盘 点货物的数量或过磅确

2、认重量；验 收时对货物外包装进行查看，如有 必要可开包验货，确保质押货物与 出质通知书内容一致。质物清单、入库清 单、价格确定/调整 通知书、最低价值调 整通知书显示监管牌、质物标签每一个独立库区挂一个监管牌，每 托质物上均应粘贴质物标签，标签 上应注明货物品名、 规格、数量等。货物信息（品名、重量以 及是否其它特殊情况）的 确认、协助进行质押单据 印鉴的办理根据实际验收入库数量填写重量确 认单，质物品名、规格应与实际货 物一致；出质方指定人员应为出质 方书面授权人员。货物进岀信息确认单重量确认单3日常监管监管期间出质方晋江园区 监管部、大嶝公司监管部每日进出数据核对、记录做好每日进岀台账、日

3、报表，准确 核对进出数据，货物标签及时更新； 货物进出信息确认单每日传真给晋 江园区监管部人员；及时关注客户 的库存情况，把控好库存货值，确 保货物安全，接近冻结线时主动提 醒客户补货；对于仓库有特殊情况 发生的，应及时反馈回公司；每日 抽盘质押物，以日志形式体现。货物进岀信息确认 单、监管业务库存日 报表无特殊情况每 日上午十点前提 供大嶝公司监管部绘制库位明细图绘制岀准确的库位明细图并及时更 新，特殊项目绘制大区域库位图。库位图可根据 各项目进行汇制大嶝公司监管部仓库上锁管理监管员临时离开、下班后应及时将 仓库上锁，保障质押物的在库安全； 下班时间也应不定时对监管仓库进 行巡查。出质方晋江

4、园区监管部、大嶝公司监管部调整最低控制价值银行调整最低控制价值时应及时核 对最新库存，把核对无误的数据提 供给晋江园区监管部人员；接收晋 江园区传真的银行单据并确认回 传；根据最新价格和控制价值对库 存货值进行重新核算；库存货值若 低于冻结线及时通知客户补货，注 意把控，并将情况及时反馈给相关 岗位人员。质物清单、入库清 单、价格确定/调整通知书、最低价值调整通知书合作银行、 晋江园区 监管部、大 嶝公司监 管部配合银行、公司查仓人员的工作若银行相关工作人员前往监管仓库 巡查，应认真、积极地引导；对于 公司查仓人员的突击检查，应及时 提供实时库存和库位图，检查发现 存在问题的应给予合理的解释并及 时解决。库位图、库存表库位图可根据各项目进行汇制大嶝公司监管部轮岗轮休工作及时将人员变动情况告知晋江园区 监管部，做好人员变动的各方面交 接工作，同时以书面形式体现交接 内容。移交内容包括 监管设备、货物库 存、库位图、异常情况说明等4项目终止解除监管合作银行 晋江园区 监管部大 嶝公司监 管部结束监管工作监管项目的解除以收到银行的解除 监管质