【模板范例】证券有限责任公司授权管理规定(WORD10页)

1、有限责任公司授权管理规定第一章 总则第一条 为完善 有限责任公司（下称公司）统一法人管理体制，规范公司的经营管理，健全内控和自我约束机制，增强防范和控制风险的能力，按照中国证券监督管理委员会证券公司内部控制指引的要求，根据有关法律、法规的规定，制定本规定。第二条 本规定所称授权是指在公司经依法核定的经营范围内或者在依本规定被授予的权限范围内，授权人授予被授权人进行公司经营管理活动的权限。前款所称授权人为授予权限的公司及公司所属单位和公司人员，被授权人为接受所授予权限的公司所属单位和公司内外人员。前款所称公司所属单位包括总部部门、证券营业部、证券服务部以及其所辖部门。第三条公司遵循“统一管理、区

2、别授权、权责明确、严格监管”的原则，实行统一法人体制下的授权管理。第四条授权应根据被授权人的经营管理水平、资产负债规模与资产质量、主要人员素质和业绩、风险控制能力、当地投资环境等条件和变化，实施区别授权和动态管理。第五条 被授权人应在授权范围内，根据各项规章制度的规定，从事经营管理活动，严禁任何单位和个人未经授权或超越授权从事经营管理活动。为紧急保护公司利益且无法请示上级的情况下，需要超越权限的，可以超越权限，但超越权限幅度以足以紧急保护公司利益为限，且应随后及时向上级报告。第六条授权工作的日常管理由人力资源总部、总裁办公室负责，授权执行的监督检查由稽核监察总部会同各总部部门及各证券营业部负责

3、。第七条授权工作经办部门为：（一）本规定第九条直接授权相关事宜由董事会秘书处负责办理；（二）本规定第十八条的直接授权相关事宜由总裁办公室负责办理；（三）本规定第九条转授权及第三款第1 项的再授权相关事宜由人力资源总部负责办理；（四）本规定第九条第三款第2 项的再授权相关事宜由各部门办理；（五）本规定第九条第三款第3 项的再授权相关事宜由各证券营业部办理；人力资源总部负责对前款第（四）、 （五）项再授权的办理进行指导，并对相关授权书予以备案。第二章 授权种类、形式和内容第八条 授权分为基本授权和特别授权两类。基本授权是指对公司经依法核定的经营范围内或者依本规定被授予的权限范围内的常规性业务进行的

4、授权。特别授权是指对基本授权以外的创新业务、特殊业务等进行的授权。第九条 基本授权、特别授权均存在直接授权、转授权和再授权三个层次。（一）直接授权是指董事长代表公司在公司经依法核定的经营范围内对公司所属单位和公司内外人员的授权，包括：1 、董事长对总裁的基本授权和特别授权；2、董事长对董事会秘书处、投资决策与业务发展委员会、风险控制与稽核监察委员会、提名与薪酬委员会及其负责人的基本授权和特别授权；3、董事长对前两项之外的人员的基本授权和特别授权。（二）转授权是指总裁在被授权范围内对公司所属单位和公司内外人员的授权，包括：1 、总裁对副总裁或者其他高管人员的基本授权和特别授权；2、总裁对总部部门

5、及其负责人的基本授权和特别授权；3、总裁对证券营业部及其负责人的基本授权和特别授权；4、总裁对前三项之外的人员的基本授权和特别授权。（三）再授权是指转授权的被授权人在被转授权范围内对被授权人所属单位和单位内外人员的授权，包括：1 、副总裁或者其他高管人员对相关人员的特别授权；2、总部部门负责人对本部门所辖部门及其负责人和具体岗位及其经办人的基本授权和特别授权；3、证券营业部负责人对本营业部所辖证券服务部、部门及其负责人和具体岗位及其经办人的基本授权和特别授权。前述公司所属单位的负责人是指该单位的正职领导或者主持工作的副职领导。第十条 对公司之外人员的授权只能由董事长、总裁、 证券营业部、证券服

6、务部负责人行使。第十一条总部部门、证券营业部及其负责人对本部门、营业部之外的公司人员再授权的，授权之前必须征得被授权人所属总部部门、营业部负责人的同意，且只能进行特别授权。第十二条授权以授权书形式办理，岗位授权可以通过岗位责任制的方式办理。因情况紧急或者其他原因不能及时制作授权书的，可由授权人临时口头授权，并随后及时补发授权书。第十三条授权内容应包括：（一）授权人全称及法定代表人或者负责人姓名、职务；（二）被授权人全称及负责人姓名、职务，或者被授权人姓名、职务；（三）授权事项及限制性要求；（四）授权期限；（五）行使授权的职责；（六）其他需要规定的事项。第十四条授权范围包括：（一）基本授权范围包

7、括：人事管理权限；财务管理权限；资金融借权限；对外担保权限；资产管理权限；对外付款权限；信息管理权限；法律事务权限；经纪业务权限；自营业务权限；投行业务权限；固定收益业务权限；基金业务权限；国际业务权限；稽核监察权限；其他经营管理权限。（二）特别授权范围包括：基本授权之外的创新业务和特殊业务；公司发生的诉讼、仲裁代理事项，以及其他由公司办理的诉讼、仲裁代理事项；其他需进行特别授权的事项。第十五条基本授权原则上一届一授。特别授权为一事一授，期限应根据授权事项办理的时间合理确定。第十六条公司章程和规章制度中对被授权人的经营管理权限有规定的，视为授权；需要扩大或增加基本授权的，应按本规定申请特别授权

8、。第三章 直接授权第十七条直接授权只能由董事长代表公司进行。特殊情况下，经董事长书面授权，总裁可以代表公司进行特别授权的直接授权。第十八条董事长对总裁基本授权的直接授权应按照以下程序进行：（一）总裁办公室在授权期限届满60 日前，提出授权建议，经征询总裁意见后，送董事会秘书处。（二）董事会秘书处收到授权建议后，拟订授权方案，并报送董事长，经董事会讨论通过后，由董事长书面批准。（三）董事会秘书处依据董事长的书面批示，制作直接授权书，并提请董事长签署，并加盖公司印章。（四）授权书正本壹份，由董事会秘书处送总裁签收；副本叁份，一份由董事会秘书处保留存档，另两份送董事长和总裁办公室备存。第十九条董事长

9、对董事会直属部门及其负责人基本授权的直接授权应按照以下程序进行：（一）董事会直属部门在授权期限届满60 日前，提出授权建议，送董事会秘书处。（二）董事会秘书处收到授权建议后，拟订授权方案，并报送董事长，经董事会讨论通过后，由董事长书面批准。（三）董事会秘书处依据董事长的书面批示，制作直接授权书，并提请董事长签署，并加盖董事会印章。（四）授权书正本壹份，由董事会秘书处送被授权人签收；副本贰份，一份由董事会秘书处保留存档，另一份送董事长备存。第二十条特别授权的直接授权应按照以下程序进行：（一）总裁需要董事长特别授权的，由总裁办公室提出授权建议，经征询总裁意见后，送董事会秘书处，报经董事长书面批准后

10、，按照本章第十九条第（三）、 （四）项规定办理。（二）副总裁或者其他高管人员需要董事长特别授权的，由总裁办公室提出授权方案，经征询拟被授权人意见并经总裁初审后，送董事会秘书处，报经董事长书面批准后，按照本章第十九条第（三）、 （四）项规定办理。（3） 前两项之外的公司人员需要董事长特别授权的，经所属总部部门、证券营业部负责人同意后，向总裁办公室报送授权建议，由总裁办公室报经分管副总裁同意并经总裁初审后，送董事会秘书处，报经董事长书面批准后，按照本章第十九条第（三）、 （四）项规定办理。（四）公司之外人员需要董事长特别授权的，经与之联系的总部部门、证券营业部的负责人同意后，向总裁办公室报送授权建

11、议，由总裁办公室报经分管副总裁同意并经总裁初审后，送董事会秘书处，报经董事长书面批准后，按照本章第十九条第（三）、 （四）项规定办理。经董事长书面授权，总裁代表公司进行特别授权的直接授权，由总裁办公室参照前款规定办理。第四章 转授权第二十一条只有总裁可以依据本规定进行转授权，其他直接授权的被授权人未经直接授权许可，不得进行转授权。转授权仅限于授权人所受直接授权许可的范围，转授权权限不得大于直接授权权限。第二十二条总裁对副总裁或者其他高管人员基本授权的转授权应按照以下程序进行：（一）总裁办公室在董事长对总裁基本授权的直接授权生效后，提出转授权建议，经征询拟被授权人意见后，送人力资源总部。（二）人

12、力资源总部收到转授权建议后，拟订转授权方案，并报送总裁书面批准。（三）人力资源总部依据总裁的书面批示，制作转授权书，提请总裁签署，并加盖公司印章。（4） 转授权书正本壹份，由人力资源总部送被授权人签收；副本叁份，一份由人力资源总部保留存档，另两份送总裁和总裁办公室备存。第二十三条总裁对总部部门及其负责人基本授权的转授权应按照以下程序进行：（一）各总部部门在转授权期限届满30 日前，提出转授权建议，送人力资源总部。（二）人力资源总部收到转授权建议后，拟订转授权方案，报送总裁，经总裁办公会议讨论通过，由总裁书面批准后，按照本章第二十二条第（三）、（四）项规定办理。第二十四条总裁对证券营业部及其负责

13、人基本授权的转授权应按照以下程序进行：（一）各证券营业部在转授权期限届满30 日前，提出转授权建议，送人力资源总部。（二）人力资源总部收到转授权建议后，拟订转授权方案，经征询营销管理总部意见后，报送总裁，经总裁办公会议讨论通过后，由总裁书面批准。（三）人力资源总部依据总裁的书面批示，制作转授权书，提请总裁签署，并加盖公司印章。（四） 转授权书正本壹份，由人力资源总部交各证券营业部负责人签收；副本肆份，一份由人力资源总部保留存档，另叁份送总裁、总裁办公室和营销管理总部备存。第二十五条总裁特别授权的转授权应按照以下程序进行：（一）副总裁或者其他高管人员需要总裁特别授权的，按照本章第二十二条规定办理

14、。（二）总部部门及其所属部门和人员需要总裁特别授权的，经总部部门负责人同意后，按照本章第二十三条规定办理。（三）证券营业部及其所属部门和人员需要总裁特别授权的，经证券营业部负责人同意后，按照本章第二十四条规定办理。（四）公司之外人员需要总裁特别授权的，经与之联系的总部部门、证券营业部的负责人同意后，向人力资源总部报送授权建议，由人力资源总部报经分管副总裁同意后，报总裁批准，并按照本章第二十四条第（三）项和第二十二条第（四）项规定办理。第二十六条经直接授权许可，其他直接授权的被授权人进行转授权的，由人力资源总部参照本章第二十三、二十四、二十五条规定办理。第五章 再授权第二十七条只有总部部门、证券

15、营业部及其负责人可以依据本规定进行再授权，其他转授权的被授权人未经转授权许可，不得进行再授权。再授权仅限于授权人所受转授权许可的范围，再授权权限不得大于转授权权限。第二十八条公司各部门和营业部可按照本规定及其他相关规章制定再授权管理的实施细则，并报总裁办公室和人力资源总部备案。第二十九条副总裁或者其他高管人员只能进行特别授权的再授权，并应按照以下程序进行：（一）由拟被授权人提出再授权建议，经所在总部部门或者证券营业部负责人同意后，报送人力资源总部；（二）人力资源总部收到再授权建议后，拟订再授权方案，报送授权副总裁或者其他高管人员书面批准。（三）人力资源总部依据副总裁或者其他高管人员的书面批示，

16、制作再授权书，提请副总裁或者其他高管人员签署，并加盖总裁办公室印章。（四） 再授权书正本壹份，由人力资源总部送被授权人签收；副本贰份，一份由人力资源总部保留存档，另一份送授权副总裁或者其他高管人员备存。第三十条总部部门及其负责人对本单位所辖部门及其负责人和具体岗位及其经办人基本授权的再授权应按照以下程序进行：（一）由拟被授权人提出再授权建议，送总部部门中负责再授权的部门拟订再授权方案，报送总部部门负责人书面批准。（二）总部部门中负责再授权的部门依据总部部门负责人的书面批示，制作再授权书，提请总部部门负责人签署，并加盖总部部门印章。（三）再授权书正本壹份，由总部部门中负责再授权的部门送被授权人签

17、收；副本贰份，一份由总部部门保留存档，另一份送人力资源总部备案。总部部门及其负责人进行特别授权的再授权的，按照前款规定办理。第三十一条证券营业部及其负责人对本营业部所辖证券服务部、部门及其负责人和具体岗位及其经办人基本授权和特别授权的再授权程序，参照本章第三十一条规定办理。第六章 授权变更与终止第三十二条发生下列情形之一的，授权人应依其程度，调整或撤销对被授权人的授权：（一）经营管理水平降低和经营状况恶化；（二）资产负债规模和质量明显下降；（三）主要负责人和重要管理人员变动；（四）风险控制能力显著减弱；（五）授权制度执行情况较差；（六）当地经济条件和市场环境发生重大变化；（七）被授权人发生重大

18、越权行为或开展未经授权的业务；（八）授权事项改变或不存在；（九）被授权人失职造成重大经营风险和损失；（十）公司内部机构和管理制度发生重大调整；（十一）国家进行政策性调整；（十二）其他影响授权的情况。第三十三条变更授权的，按照本规定第三、四、 五章规定的相应授权程序办理。未经本规定授权变更程序，公司任何单位或人员不得以任何形式对授权进行变更。在变更后的授权生效前，被授权人不得自行扩大或者增加授权。被授权人签收变更后授权书的同时，应将原授权书交回。第三十四条在授权期限内，单位负责人任免发生变动的，任免通知与变更后的授权书同时下发被授权人。第三十五条直接授权发生变更或者终止的，转授权应相应进行变更或

19、者终止。转授权发生变更或者终止的，再授权应相应进行变更或者终止。第三十六条发生下列情形之一的，授权自动终止：（一）授权期限届满；（二）授权被撤销；（三）被授权人发生分立、合并、被撤销或被更名；（四）实行新的授权制度和办法；（五）其他需要终止授权的情况。第七章 行使授权的职责第三十七条行使授权的具体责任人包括领导责任人、主管责任人和直接责任人。领导责任人是指总部部门、证券营业部的负责人。主管责任人是指证券服务部及总部部门、证券营业部内设部门的负责人。直接责任人是指直接经办人员。第三十八条行使授权的职责内容主要包括：（一）被授权人必须保存行使授权工作中各业务环节所存留的有效文件或凭证、单据等；（二

20、）被授权人行使授权必须符合规定的程序；（三）被授权人行使授权必须符合本规定及公司其他相关规章制度的规定；（四）被授权人行使授权必须符合法律、法规及中国证券监督管理委员会的规定。第三十九条公司有关部门在提出授权建议的同时，须一并提出行使授权的职责；不一并提出的，授权经办部门应拒绝办理授权事宜。第四十条授权经办部门应在授权书中注明行使授权的职责。第八章 监管与检查第四十一条建立授权日常监管、年度检查以及被授权人定期报告执行授权情况的制度。单位负责人离职的，其执行授权情况应作为离职审计的重要内容。第四十二条授权人负责对被授权人执行授权的日常监管，公司各部门及证券营业部负责其职权管理范围内授权事项的日

21、常监管。发现未经授权、超越授权开展业务以及其他重大风险事项的，负责日常监管的单位和人员应及时督促有关单位和人员限期改正并按照公司规定上报。第四十三条稽核监察总部负责授权的年度检查，检查授权执行情况，有权对变更授权提出建议，并向董事长和总裁提交书面报告。第四十四条基本授权的被授权人在授权期限届满60 日前，应提交执行本年度基本授权情况的报告，报送授权人和授权经办部门，并抄送公司其他有关部门。执行基本授权情况报告的内容应包括执行基本授权的基本情况、存在的问题、自我评价以及对下年度基本授权的建议等。第四十五条特别授权的被授权人在授权期限届满或者授权事项办结10日内，应提交执行特别授权情况的报告，报送授权人和授权经办部门，并抄送公司其他