新三板辅导上市服务合同模板

1、菏泽市惠泽创业投资有限公司合同合同主题：新三板上市辅导服务合同合同双方：甲方：法人代表：乙方： 菏泽市惠泽创业投资有限公司法人代表： 王宏麟合同分类：非投资类合同编号：惠泽合同【 】号第 1 页，共 10 页合同签订时间：合同签订地址：第3页，共10页新三板上市辅导服务合同甲方：法定代表人：经营场所：乙方：菏泽市惠泽创业投资有限公司法定代表人：王宏麟经营场所：菏泽市经开区丹阳办事处 42-46号第一章总则第一条、甲方为依法设立、合法存续并正常经营的具有独立民事行为 能力的公司法人主体，正常经营满两年以上。甲方决定授权并委托乙方作 为股份制改造和上市工作专业辅导机构，在乙方的辅导下进行股份制改造

2、 并在全国中小企业股份转让系统（新三板）首发上市。第二条、乙方作为专业化综合金融服务机构和新三板上市辅导专家， 是菏泽市政府指定的企业改制上市辅导机构，具有为甲方提供全方位金融 服务的能力，并同意为甲方提供综合性金融服务和新三板上市辅导服务。第三条、甲乙双方经认真协商、充分沟通、自愿达成一致，签订以下 合同。第二章辅导服务内容第四条、股份制改造。按照新三板上市规范对甲方进行股份制改造， 帮助甲方按照公司法、证券法等相关规定，建立规范的组织制度 和运行机制。第五条、辅导上市。对甲方进行全方位辅导并帮助甲方在新三板首发 上市。第六条、甲方以总授权模式将股份制改造和上市辅导任务委托给乙方 执行，乙方

3、以总承包模式开展对甲方的股份制改造和上市辅导工作。上市 过程中参与的第三方机构包括会计师事务所、律师事务所、评估事务所和 主办券商由乙方推荐并经甲方认可。乙方作为总牵头人在甲方委托下完成 全部工作。第三章 工作流程第七条、在甲方创始股东意见一致、配合积极，且甲方不存在重大瑕疵和制度性缺陷的前提下，股改和上市辅导过程约在9-11 个月完成，时间表如下：1、预调研。甲乙双方经初步接触，乙方同意接受甲方授权和委托， 对甲方进行预调研，撰写项目推荐报告，报乙方项目审查部门审查立项；2、项目立项。预调研完成后，乙方项目工作人员提交项目立项报告 并经审查通过后进行项目立项，立项成功即可与甲方签订辅导协议和

4、保密 协议等法律文书；3、工作组进场。项目立项成功，乙方立即成立项目专家组，正式进 场开展改制调查和规范化辅导工作；4、规范辅导。乙方对甲方进行深入全面的尽职调查，完成尽职调查后拟订股份制改造和上市方案并与甲方完全磋商以达成一致。5、股份制改造。甲乙双方按照一致确定的股改上市方案完成股份制 改制，设立新的股份公司。6、完成内部审核。乙方牵头主办券商研制上市推荐材料，并督促协 助主办券商完成内部审核。7、上报推荐材料。主办券商通过推荐材料内部审核，上报新三板发 审会审核。8、补充审查材料。乙方按照发行审查部门的要求补充推荐材料，协 调上市主管机构完成上市审查并出具批准意见书。第八条、股权登记。原

5、则上发审结束即开始办理股权登记，时间为 1 个月。第九条、首发上板。原则上安排在股权登记结束之日起 1 个月内（视 排队情况确定）。第四章 辅导服务费确定标准及支付方式第十条、 乙方向甲方收取辅导服 务费_ _万元整（大写 元整），包括会计师事务所、律师事务所和主办券商服务费，不含资产评 估费、差旅费、住宿费和通讯费（据实列支）。第十一条、乙方在股改前为甲方引入战略投资人，使甲方获得融资， 则应按照甲方实际获得的资金总额一次性收取35%的融资顾问费。第十二条、服务费支付方式如下：1、辅导服务费在甲方上市成功后一次性支付。2、资产评估费在评估完成后一次性支付；3、会计师事务所、律师事务所服务费采

6、取分期支付方式，具体支付 比例另行约定。4、融资顾问费根据实际到位的资金总额同步同比例支付。第五章 双方的责任和义务第十三条、甲方的责任和义务1、建立上市办公室，法定代表人任上市办公室主任，并指定行政、 财务、销售、市场、战略管理、人力资源、技术研发等部门的负责人为成 员，指定专人为上市工作责任人。2、积极配合乙方工作，按照乙方要求在指定的时间内提供乙方要求 的文件、资料及信息，并保证其所提供的文件资料和信息的真实性、准确 性和完整性；3、统一股东思想，按照乙方的要求签发股东大会决议、董事会决议 和其它法律文件。4、按照合同条款及时足额向乙方支付服务费；为乙方现场工作人员 提供交通、通讯、办公

7、便利；5、执行乙方拟定的股份制改造方案和上市方案，不得中途停止执行 股份制改造和上市辅导方案；6、未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露、展示或者转让乙方 的工作方案和工作结果，包括但不限于乙方的股改方案、财务规范管理方 案、融资方案、上市方案和市值管理方案。第十四条、乙方的责任和义务1、成立项目工作小组，指派专家团队提供专业化股改上市辅导服务；2、按照本合同约定完成挂牌辅导任务。在无重大瑕疵的前提下，在 本合同约定期限内完成对甲方的股份制改造和上市资料提报工作以及发行 审查资料补充工作，保障甲方在约定时间内进入资本市场。3、应甲方要求，为甲方提供融资便利，向甲方推荐战略投资人，帮 助甲方通过

8、引进战略投资人改善股本结构（须另行签订融资顾问服务合 同）；4、应甲方要求，为甲方提供上市后市值管理服务，协助甲方提升融 资能力，解决甲方发展过程中的资金瓶颈问题（须另行签订市值管理服务 合同）；5、未经甲方书面同意，不得将甲方提供或者披露的资料向任何无关 第三方披露。第六章 违约条款及违约处理第十五条、除非本协议另有约定，本合同生效后，任何一方均不得变 更、解除或者终止本合同。但如出现下述情形之一的，乙方有权终止本合 同并要求甲方承担相应的违约责任，乙方已收取的服务费用不予退还：1、甲方隐瞒重大事实、股东意见不一致、存在重大瑕疵或者其它对 股改上市产生重大影响的事实导致本合同无法履行；2、甲

9、方提供的资料存在无法解决的瑕疵或者甲方故意误导乙方，导 致本合同无法履行；3、甲方存在或者发生违反新三板上市标准和条件的经营行为；4、甲方拒绝执行或者未完全执行双方确认的辅导方案；违反保密义第 7 页，共 10 页务将乙方工作方案披露或者转让于第三方；5、甲方拒绝支付本合同约定的相关费用，拒绝配合乙方工作。第十六条、出现下述情形之一的，甲方有权终止本合同并要求乙方承 担相应的违约责任：1、乙方的辅导方案严重违背甲方的现状且未获得甲方的认可；2、甲方不存在股改和上市的根本性障碍或者单方面因乙方原因导致 本合同无法履行。3、乙方未获得甲方授权向无关第三方透露甲方的商业秘密。第十七条、不可抗力。由于

10、政策、经济、法律、基本条款等发生重大 变动等不可抗力因素以及国家政策出现重大调整，致使一方或双方不能履 行、不能完全履行本合同的，则一方应当及时向另一方发出书面通知。因 前述原因不能履行合同的，均不视为违约。第十八条、排他条款在本合同有效期内，非经乙方书面同意，甲方不应再与任何其他 机构签署与本合同目的、内容相同或相类似的合作合同或其他类型的 文件；乙方应作为甲方唯一的合作伙伴，负责甲方股改上市的整体策 划和实施并负责统筹调度协调券商、律所、会所以及其它机构的工 作。第十九条、违约处理1、本合同生效后，双方应按照本合同的约定全面、适当、及时地履 行其责任和义务。若任何一方违反本合同及全部附件、

11、附表约定的条款， 均构成违约。违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因其违约而给守约方 第 8 页，共 10 页造成的损失。2、如乙方违约，则乙方应当无条件地退回已经收取的服务费用。3、如甲方违约，贝V乙方已经收取的费用不予退回。如乙方已经完成 辅导任务，则甲方仍应无条件支付乙方全部辅导费用。第二十条、争议解决。本合同争议应当协商解决；协商不成的，提交 菏泽市仲裁机关进行仲裁。第二十一条、本合同自双方法定代表人签字并加盖公章后生效，在甲 方改制、上市完成前和对甲方进行市值管理期间持续有效。第二十二条、本合同正本一式陆份，双方各执叁份，每份均具有同等 法律效力。（以下无正文）甲方（盖章）：法定代表人

12、（签字）:乙方（盖章）：菏泽市惠泽创业投资有限公司法定代表人（签字）：合同签订时间：二0 五年 月 日合同签订地点:其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技第11页，共10页能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标:目标值:1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产

13、投入资金的到位。4、安全培训合格率为 100%二、本单位安全工作上必须做到以下内容:1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。&虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥;9、发生事故，应立即报告主管领导，按