2016风险与机遇评估分析表

1、第04版TBL-SMP-ZC-017-01-00风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素法规要求法律、法规内容的变化风险：公司通过了欧盟、韩国药监部门的检 查，公司部分产品作为原料药在以上区域进 行销售，公司对当地国的法律法规是否充分 收集评估，并转化为公司制度执行，符合新 法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在 的客户4X1=16高1.1.主要职能部门按照要求加强 相关产品销售区域所在地法律 法规的收集评价QAQA 室、企管部、安环 部、生产制造部全年2.2.贸易

2、部门加大市场开拓贸易部、国际贸易部全年行业标准的变 化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标 准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在 的客户4X3=12一般1.1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价QAQA 室、企管部、安环 部、生产制造部全年2.2.贸易部门加大市场开拓贸易部、国际贸易部全年相关 方要求监管部门的监管力度风险： 监管部门监管力度的加大， 如公司执 行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新 的发展机遇4X3=12一般1.1.各级部门严格按照公司的规早制度开展相关工作生产车间、物资储运部、QCQC 室全年2.2.职能部门加大公司内部制度

3、 执行情况的检查QAQA 室、企管部、安环 部、生产制造部全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低2X3=6一般对公司影响较大的大宗原材料 做好年度采购计划总经理室、物资采购 部、进口物资管理部全年编制4人：日期SM审核C人：7审核日日期:*有限公司风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素相关 方要求客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应 周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后

4、管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇4X4=16高1.QA1.QA 室加强与客户进行质量标准 制定的沟通，统一双方的标准和检 测方法QAQA 室、QCQC 室、贸易部、国际贸易部全年2.2.生产部门做好生产计划的安排， 保证生产计划的执行生产制造部、生产车间全年3.3.贸易部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见QAQA 室、贸易部、国 际贸易部全年第三方的要 求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平2 3=6一般各职能部门加强与第三方的沟通， 对第

5、三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源 配置，降低第三的抱怨QAQA 室、企业管理部、物资采购部、安全环 保工程部全年技术新领域、新设 备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后， 造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的 工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争 力3X4=12一般公司根据目前的技术水平， 制定的 技术攻关和设备改造计划，先关职 能部门予以有效落实。安全环保工程部、生 产制造部、生产车间、研究所全年专利有效期风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的 生产和销售机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公 司产品，新的发展

6、机遇2 3=6一般注册部对公司的专利效期定期进 行评审，防止公司专利在有效期 内。同时收集市场上到期产品的专 禾 U U，及时提交公司高层进行评估。注册部全年编第制人:版日TBL-S审核人C：审核日期:*有限公司风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素竞争公司市场占 有率、市场领 先趋势、顾客增长趋势风险：公司目前主要产品越橘提取物、 银杏叶提 取物市场占有率和领先趋势比较明显， 但是竞争 对手正在模仿公司的发展方式， 影响公司的领先 优势。机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。

7、3X2=6一般及时关注公司产品市场的情 况，收集信息及时调整，保持 公司产品的竞争力。贸易部、 国际贸易部、总经理室全年市场稳定性风险：公司主要业务在植物提取物市场，该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。3X4=12一般公司成立战略开发部，对开拓 新市场，评估成熟市场的趋 势，及时为公司提供新的市 场。战略开发部、 贸易部、国际贸易部全年市场市场容量 竞争力价格风险风险：公司目前主要产品越橘提取物、银杏叶提取物市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在 模仿公司的发展方式， 对公司产品的竞争力和价 格都产生

8、比较大的压力，市场风险比较大。机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目， 同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先， 提高公司的竞争优势。3X4=12一般1.1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理 水平，提高公司产品质量， 保 持竞争的优势；2.2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量企业管理部、质量管 理部、生产制造部全年第编编制人TB日SM p审核人7-（审核）日期:*有限公司风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素原材 料供应原材料价格 供应

9、渠道风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是 主要原料银杏叶因 20152015 年的银杏叶事件后， 原料供应发生很大的变化，优质银杏叶原料 供不应求，给公司的米购带来一定的风险。 机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素 较大。4X1=16高1.1.物资采购部要提前制定好银杏 叶全年采购计划，拓展原料采购的 渠道，保证优质原料的供应。2.2.公司提供财务支持，对主要供应 商的优质原料保持价格优势，促进 原料的有序采购；3.3.物资储运部做好到货原料的库 位安排，保证到货的原料能及时入 库物资采购部、物资 储运部、总经理室20162016 年5-115-11 月文化主要销售区域消费习惯风险：公司目

10、前主要销售区域习惯性的消费 固定的产品，同时顾客习惯从定点供应商采 购，新产品新客户开拓难度较大。机遇：公司目前主要产品客户满意度较高， 具有一定的竞争优势。3 2=6一般及时关注公司产品市场的情况，收 集信息及时调整，保持公司产品的 竞争力。贸易部、国际贸易 部、总经理室全年社会本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业 率较低，人员安全感较高，同时教育水平和 人员素质较好，公共假日和工作时间设置比 较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定， 对公司的稳定发展提供比较好的环境。2 2=4低企业管理部做好人员积极储备工 作，及时关注

11、社会信息，为公司创 造一个稳定的环境。企业管理部全年编制第o4版期BL审I核人Z：审核日期0*有限公司风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相风险和机遇发生可能性等级关方描述X严重性执行部门时限外部 因素经济国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通 货紧缩、信贷可得性、利率的变动、风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体 情况低迷，客户对产品价格敏感，高端人员对 产品需求萎缩。同时国内经济形势趋势严峻， 汇率和利率变动都对公司发展带来比较的风 险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比 较大的财务压力。机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展

12、造 成比较大的压力。3X4=12一般1.1.财务部门及时关注汇率、利率的 变化，做好财务预算；2.2.贸易部门加快资金的回笼，降低 公司资金压力。财务部、 总经理室、贸易部、国际贸易 部全年编制4人：日期SM审核人c7W 0日期:*有限公司风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限内部因素公司运营管理流程风险： 目前公司管理流程基本覆盖了公司日 常工作，但是流程执行力如果得不到保证， 会对公司运行带来一定的风险。机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司 的管理水平。3 用=12一般1.

13、1.各级部门必须严格按照流程开 展日常工作，对岀现的不符合情况 及时调整文件，保持流程的可操作 性；2.2.公司组织定期组织进行流程的 评审。各级部门全年生产能力风险：公司受现有的场地限制，设施、设备 已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实 现，普通提取物较难大的发展，为公司发展提 供限制。机遇：开发高价值产品，同时抓住固体制剂国 家岀台新政策的良机，积极开拓保健品市场， 为公司发展提供新机遇。3 用=12一般1.1.生产制造部加强生产安排计划 的科学性，挖掘公司生产流水线的 潜能。2.2.生产车间加强工艺的管理控制， 提高生产一次成功率。2.2.注册部门按照公司的年度计划， 做好新产品的注册申

14、报，为公司后续发展提供储备力量。生产制造部、 生产 车间全年售后服务风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋 怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售， 会给公司发展带来较大的风险；机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额 外的发展机遇。2X4=8一般贸易部门和质量管理部要严格按 照售后服务管理规定， 做好客户服 务工作，提高客户满意度。贸易部、国际贸易部、质量管理部全年编制人版日期SM审核人017审核日期:*有限公司风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限内部因素财务状况费用支付 资金回收

15、风险：目前公司产品主要销售区域的经济整 体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较 大的财务压力。应收款无法及时到位，增加 了坏账的出现率。机遇： 财务状况处理得当， 会提高公司整体 的竞争力。3 3=9一般1.1.贸易部门加快资金的回笼，减小公 司资金压力，降低坏账岀现的风险。2.2.财务部门根据公司财务情况做好财 务预算，防止岀现财务风险。财务部、总经理室、贸易部、国 际贸易部全年人力资源人员的流动 员工业务素质 绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单 位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较 大的损失。员工业务素质在一定程度上存在 参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落 实，会对工作完成质量造成不好的影响。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩 效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个 比较好的基础。3 3=9一般1.1.各部门要及时关注员工的心理变 换，注意工作方式，创造良好的工作 环境，提高员工的归属感2.2.企业管理部做好人员的储备，防止 人员流失后给公司带来的风险；3.3.各职能部门加强绩效考核的有效开 展，通过考核促进员工的工作积极 性，提高业务素质。公司各级部门全年第编制版:T日期MP审核人1：审核日期:*有限公司风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇