煤矿安全生产监督检查管理办法

1、精品神东煤炭集团安全生产监督检查管理办法第一章总则第一条为进一步夯实公司安全管理基础，规范安全监督检查，全面提高安全管理执行力与安全生产监督检查效能，有效保障员工人身安全、职业健康和企业财产安全，根据中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国矿山安全法及有关行业标 准，制定本办法。第二条本办法规定公司安全生产监督及主要业务保安职 责、安全生产监督检查的方式、方法、标准及考核奖罚等内容。第三条 本办法按照预防为主，监察与服务、教育与惩处、 行为监察与技术监察相结合的原则制定。第四条 本办法适用于公司所属主要业务保安部门、各单位、托管单位及承包商。第二章职责与组织方式第五条安全监察局依照国家有关安全

2、生产的法律法规、规 章、行业标准、规范和两级公司关于安全生产的规定、制度等，可编辑负责对公司安全生产工作进行监督检查及考核管理。第六条 主要业务部门按照神东煤炭集团安全生产责任制的有关规定和要求，负责本专业安全技术管理和业务保安工作，并履行安全生产监督检查、指导服务职能,组织开展本专业范围内的专项检查，按要求参加公司组织的各类安全检查。第七条 根据公司安全生产工作需要，安全生产监督检查主要分为季度检查、月度检查、区域动态检查、专项检查四种组织方式。第三章监督检查依据及主要内容第八条 安全生产监督检查的主要依据。国家安全生产法律法规、规章， 行业规程、规范、 技术标准，两级公司安全管理制度，神东

3、煤炭集团安全风险预控管理体系评价系列标准。第九条 安全生产监督检查的主要内容。（一）季度检查1. 依据神东煤炭集团安全生产责任制体系运行考核标准业务保安考核标准（详见附件1 、附件 2），由安全监察局牵头，公司相关业务部门参加，对主要业务保安部门进行检查考核。2. 依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系定期评价系列标准， 以安全基础管理资料和现场的重点部位、关键环节为重点，由安全监察局牵头，公司相关业务部门参加，对各基层单位进行检查考核。3. 依据集团要求，由安全监察局牵头、公司相关业务部门参加，对托管单位进行检查。（二）月度检查依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系动态评价系列标准， 以现场检查

4、和相关内业资料为重点，由安全监察局组织，对煤矿单位和地面单位进行月度检查。（三）区域动态检查依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系动态评价系列标准， 以现场检查和相关内业资料为重点，由安全监察局六个监察支队对煤矿单位和地面单位进行区域动态检查。（四）专项检查主要业务保安部门根据业务保安工作计划，结合公司安全生产实际情况，适时开展专项检查，专项检查必须纳入安全管理信息系统。第四章考核与奖罚第十条 考核（一）主要业务保安部门精品主要业务保安部门：生产管理部、机电管理部、通风管理部、 工程管理部、总调度室按季度进行考核。考核得分=体系运行得分*60%+业务保安得分*40%（二）基层单位1 .煤矿单位：

5、各矿井、生产服务中心、开拓准备中心按月度、 季度进行考核。2 .专业化服务单位：洗选中心、矿业服务公司、物资供应中 心、设备维修中心、供电中心、皮带机公司、地测公司、车辆管 理中心按月度、季度进行考核；神东国际交流中心、信息管理中心、检测公司、救护消防大队、新闻中心、教育培训中心、档案 室、文体中心、治安保卫处按季度进行考核。3 .月度考核的单位，月度考核得分直接应用到当月组织绩效 考核中，满分为100分。月度考核得分=月度系统得分 +专项得分+月度直接加扣 分项具体比例划分在月度检查通知中明确。月度直接加扣分项包括：不配合检查、回避检查（隐瞒施工队伍、施工场所）、对抗检查等情形，由现以上情形

6、根据严重程度扣0.2-1分；各单位发生事故按 神东煤炭集团生产安全事故报告和调 查处理办法进行考核；其它加扣分。可编辑4 . 只进行季度考核单位，本季度考核得分同时作为当月及下一季度前两个月的月度考核得分，考核得分直接应用到当月组织绩效考核中。5 .季度考核结果季度考核得分=本季度3个月系统考核平均得分X 50% +季 度定期得分x 40%+季度安全管理知识考试得分x 2%+基层单位 安全责任制考核x 8%。第十一条奖罚1 . 主要业务保安部门考核前两名人均分别奖励400 元、 300元， 连续两个季度排最后1 名的部门，在公司调度会上做原因分析。2 .煤矿单位季度考核排前三名的单位人均分别奖

7、励400 元、300 元、 200 元，对排最后1 名的单位人均处罚100 元；专业化服务单位季度考核排前两名的单位人均分别奖励200 元、 100元，对排最后1 名的单位人均处罚50 元。3 .新闻中心、教育培训中心、档案室、文体中心、治安保卫处等单位不进行季度考核奖罚，考核结果纳入当月组织绩效综合业务考核中。第十二条专项检查由各主要业务部门按照本部门制定的专项检查考核办法进行考核及奖罚。第五章监督检查要求第十三条 各主要业务部门要根据安全生产实际，制定安全 生产监督检查计划，明确检查目的、方式、范围、时间、频次、 重点内容，有序开展安全生产监督检查工作。第十四条 各类检查前要召开预备会，对

8、检查人员进行检查 标准培训，明确责任划分，制定检查工单。第十五条 安全检查采取“听、查、看、签”的检查方法， 要充分借鉴并使用安全环保管理审计中提由的问卷法、访谈法、 询问法、审阅法、观察法、重新演示法、穿行核查法。第十六条 季度检查结束后，要与被检单位召开问题通报会 议，对存在争议的问题进行讨论研究，确保问题的准确性。第十七条 安全检查中发现的隐患和问题，及时准确录入安 全管理信息系统，录入的问题要语言规范、 描述清楚、处罚准确、 整改意见明确、整改时限合理。发现重大安全隐患的，要责令限期整改或立即停止作业。第十八条 各类检查要按照“谁检查、谁复查、谁签字、谁 负责”的要求，对检查发现的问题

9、整改情况进行定期复查，确保整改到位。对于未按期整改的问题要查明原因，并进行责任追究，对于重复由现问题、查生的重大问题安全监察局要进行通报。第十九条对政府部门或上级主管部门组织开展的各项安全 生产监督检查活动，由安全监察局统一协调， 相关业务部门要按 要求配合检查。第二十条各单位要将承包商纳入本单位统一管理，严格落 实安全管理主体责任。第六章 附则第二十一条各单位要结合本本办法要求制定本单位相关安全生产监督检查办法。第二十二条本办法由神东煤炭集团安全监察局负责解释。第二十三条本办法自下发之日起执行。附表：1.体系运行考核标准2.业务保安考核标准1体系运行考核标准1 丁 P考核项目分值评分办法检查

10、方式考核部门1.每后1才T木生入&士目理信息系统，扣0.1分；如各部门组织的专项检查、动态检查各类检查查出系统中无相关标准，要及时要使用安监局统一的隐患整改通的隐患（不安全在系统中进行考核标准增知单。每季度个月5日前，组组织会议1行为）全部录入10补意见上报，否则，按未录织召开部门季度隐患点评会，随机现场考核安全管理信息入考核；从上季度隐患整改通知单抽取10系统2.提供的隐患整改通知单条现场检查问题，核实是否录入系非现场书写，每发现一次，统扣2分达到考试规定的情况卜，本项得分为参加考试人员平均分的10%;未安排助理级以上领导参加，扣1分；各主要业务保安部门每季度第二季度安全风险当季参加

11、人数达不到部门个月底向安监局职业健康科报送安监局职2预控管理知识10应参加考试总人数的本部门应参加考试人员名单和本业健康科考试20%,扣1分;部门应参季度参加考试人员名单加考试人员在一个年度内最少参加1次考试，否则，缺1人扣0.5分3隐患排查全面10每个部门每季度对煤矿单 位至少检查1次，并保留 记录（工程管理部没后工程的单位除外），每缺1个 单位的记录，扣1分本季度公司安排长期重点盯防与 管控情况除外（如2016年11月 份大柳塔煤矿活鸡兔井12315采 空区着火、2017年1月份石场台煤矿31204工作面垛式支架压 死），但需经本部门主要负责人签 字，以书面形式报安监局安监局体系处4隐患排

12、查均衡10部门每月对单个单位检查人次不得高于部门所检查单位平均检查人次的30% ,部门每季度对单个单位检查人次不得高于部门所检查单位平均检查人次的30% ”每局于1个单位1次，扣0.5分从安全管理信息系统中查询安监局体系处5隐患（不安全行为）排查规范10录入的隐患（不安全行为）1条不规范扣0.1分；检查情况与实际录入情况不一致，出现跨日期录入或未入井虚假录入现象，每条扣不规范包括：问题描述不清楚；与 标准不对应；整改类型不符合实 际；整改措施不具体。组织会议现场考核0.2 分。6隐患录入总分数达标201 .每个部门参与安全风险 抵押人员人均录入系统所 扣分数每低于季度基准分 数白1 1% ,扣

13、0.1分；2 .无特殊情况，本部门参与 安全风险抵押人员均需录 入问题，缺1人次扣0.1 分。录入系统中总分数包括：动态、专 项、季度检查隐患和不安全行为，其中季度和专项问题每条按 5分折 算。季度标准分数：安监局人均240 分，生产管理部、机电管理部、通 风管理部人均120分；工程管理部 人均96分；总调度室人均48分。安监局体系处7安全管理信息系统运用51 .每次检查均需应用检查工单，一次未应用扣 0.1 分；2 .现场检查应与工单相符， 检查问题与工单全不对应， 每次扣0.5分多人可使用同一工单安监局体系处8系统性危险源辨识到位10未进行辨识不得分；管控措 施不具体，每条扣0.5分； 辨

14、识的危险源不符合要求， 每条扣1分参与考核部门按季度对分管业务 范围内的系统性危险源进行辨识， 制定相应管控措施。按神东煤炭 集团安全风险管理办法中表格要 求于每季度个月5日前将上季 度辨识的系统性危险源报送安监 局体系处安监局体系处未对本部门业务范围内的危险源进行辨识和评估或在公司发生人身及非人身事故或未保留记录，每缺1项扣2肩新设备、新工N、新材料投入使9专项危险源辨识、风险评估到位10分；已辨识和评估但未上传安全管理系统的每项扣0.5分；有辨识和评估但未经审核的，每项扣1分；用前要按业务分管范围进行危险源辨识；安监局每月底对当月各单位报送的新增、修改等危险源按部 门分管业务进行分类，发各

15、部门本安监局体系处未按时对各单位上报的新安管理人员，各部门在次月5日前增、修改等危险源进行审核在信息系统中进行审核的，每项扣0.1分未具体到相关人员，每后1各部门要对分解到本部门的体系安监局体系处10体系要素职责落实5条扣1分；未按要求进行检查，每次扣0.5分要素指标具体到相关人员；每季度覆盖检查一次合计100说明：以上考核标准，单项小分扣完为止附表2业务保安考核标准1 丁 P考核项目分值评分办法相关要求及说明考核部门1.地方政府、上级公司抽调或公司安排的综合性安全检查，安监局抽1.未按要求派人参加检查，每调部门专业人员时，各部门要积极1安全综合检查配合5人次扣0.5分；2.参加检查人员开会、

16、检查每迟到1次扣0.5分，每缺勤1配合；2.按公司中夜班督查安排表按时参加中夜班检查，每个部门每月安排安监局安全调度室次扣1分不少于2人次；3.按公司要求，参加地方政府、上级公司对公司层囿的检查及陪检2业务保安职责履行10每增加1000元，对负有业务保安责任的业务保安部门扣0.1分女£仙前两年度各关x专局五出 的处罚问题按业务保安部门分管 业务划分，以两季度平均罚款金额 为基准值，确定各部门基准值组织会议现场考核3业务保安工作计划履行101 .未按期报送计划，扣1分；2 .计划中项目与本季度实际开展情况符合度低于50% ,每低10% ,扣 0.5 分；3 .计划完成情况未达到预期目标

17、，每处扣0.1分。每季度首月5日前，报送本部门季度业务保安计划（含专项检查计划、生产系统诊断、重大风险评估、地方及集团所需业务保安要求等），计划内咨要具体、项目要符合实际，并严格按计划执行。部门联合检查4上级检查隐患职责落实5每查出1条问题扣1分指国家能源集团、地方政府对公司层囿的检查；本季度未查到的部门取被查到部门扣分的平均值安监局安全调度室5安全类督办反馈51 .未按时完成，每后1项扣0.2分；2 .未按时反馈，每推迟1天扣0.1 分；3 .反馈内容不具体，每项扣0.1分1 .每季个月5日前报送本部门上季度本安运行分析报告；2 .每月15日前报送下月安全管控重点项目；3.3.每月15日前反

18、馈需公司协助解决的问题；4 .每月25日前反馈两级公司1号文督办；5 .其它安全文件、会议要求的各项工作进展情况按文件通知要求反馈安监局安全调度室6重大隐患治理51 .负责的重大隐患未从安全管理信息系统中按时反馈，每推迟1天扣0.2分；2 .未按时验收销号，每项每推迟1天扣0.2分；3 .逾期未整改，且未提交延期报告，每项扣1分；4.反馈的整改进展不具体或有明显错误，每处扣0.1分每月15日前从安全管理系统反馈负责的重大隐患整改情况；验收销号截止日期为重大隐患专题会或安全专业委员会确定销号后 10日内安监局安全调度室7不安全行为管控10每个部门录入系统所扣分数每低于季度基准分数的1%,扣0.1分；其中，查处自营单位不安全行为每缺1人次扣0.5分季度基准分数：生产管理部、机电管理部、通风管理部录入总扣分各 335分；工程管理部总扣分268分;总调度室总扣分134分；季度自营单位基准人次：生产管理部、机电管理部、通风管理部 10人次；工程管理部8人次；总调度室3人次安监局体系处8安全生产责任体系考核30根据季度考核结果，按比例进行折算满分100分，本项得分二现场